(2)反壟斷法(字向東)

第六章〔2〕反壟斷法大理農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院字向東2023年8月主要內(nèi)容第一節(jié)反壟斷法概述第二節(jié)壟斷行為第三節(jié)對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查第四節(jié)違反反壟斷法的法律責(zé)任

案例導(dǎo)入:百度遭遇中國(guó)網(wǎng)絡(luò)反壟斷調(diào)查第一案唐山人王冠玨創(chuàng)辦了一個(gè)普及醫(yī)藥知識(shí)及招商的網(wǎng)站——全民醫(yī)藥網(wǎng)。全民醫(yī)藥網(wǎng)和百度河北代理商簽了一個(gè)《競(jìng)價(jià)排名協(xié)議》，參與時(shí)間為2023年3月至9月份，金額8.9萬(wàn)元，排位于第3名。點(diǎn)擊一次最低價(jià)格為0.55元，最高為3.8元。最初幾個(gè)月，在百度搜索排第一名。他們網(wǎng)站頂峰時(shí)日瀏覽量達(dá)8000次。6月至8月因?yàn)槿襻t(yī)藥網(wǎng)要改版，全民醫(yī)藥網(wǎng)把競(jìng)價(jià)支付價(jià)風(fēng)格到最低時(shí)。7月5日在百度里輸入全民醫(yī)藥網(wǎng)的網(wǎng)址，鏈接一下子突然少了，以前的八萬(wàn)多條信息，只剩下了一個(gè)頁(yè)面4條記錄。被百度“屏蔽〞。律師認(rèn)為：百度的屏蔽行為對(duì)其他網(wǎng)站之所以構(gòu)成封殺是基于其獲得的市場(chǎng)支配地位。據(jù)相關(guān)資料說(shuō)明，2023年第2季度，百度占據(jù)中國(guó)搜索引擎市場(chǎng)份額的64.4%。第3季度，坐擁中國(guó)搜索市場(chǎng)近2/3份額。到今年10月23日，百度網(wǎng)站發(fā)布公司新聞，已經(jīng)在中國(guó)搜索引擎市場(chǎng)穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)70%以上市場(chǎng)份額。

2007年百度年收入為17.444億元人民幣，2023年第二季度收入突破一億美元。百度對(duì)其他網(wǎng)站的封殺，造成兩個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)后果：其一、百度的封殺行為在實(shí)際上消滅了許多網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，從根本上破壞了公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力；其二、出于商業(yè)目的人工干預(yù)搜索結(jié)果的行為損害了社會(huì)群眾的利益，不符合公眾對(duì)于信息公開(kāi)、客觀的要求。要求：1、執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)百度使用的搜索技術(shù)規(guī)那么和搜索過(guò)程進(jìn)行調(diào)查；2、制定搜索技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和搜索市場(chǎng)效勞標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化對(duì)搜索引擎效勞的管理；3、責(zé)令百度停止其濫用市場(chǎng)支配地位封殺其他網(wǎng)站的違法行為，并處以1.7444億元人民幣的罰款。第一節(jié)反壟斷法概述一、壟斷的概念和特征壟斷，是指經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者對(duì)相應(yīng)部門(mén)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售和效勞的獨(dú)占或聯(lián)合控制，排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為或狀態(tài)。產(chǎn)生：牟取超額利益→自由競(jìng)爭(zhēng)扭曲利：促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、提高生產(chǎn)力危害：妨害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者利益、損害整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。特征1.壟斷的主體是經(jīng)營(yíng)者。我國(guó)《反壟斷法》將行政限制競(jìng)爭(zhēng)也納入了調(diào)整的范圍，從而使得行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可能成為壟斷的特殊主體。2.壟斷行為所侵害的客體是其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益和正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。3.壟斷的主觀動(dòng)機(jī)是為了獲取壟斷利潤(rùn)。4.壟斷行為在客觀方面表現(xiàn)為個(gè)別經(jīng)營(yíng)者或者少數(shù)經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》的規(guī)定，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)電信業(yè)上世紀(jì)90年代中期，中國(guó)電信作為原郵電部的直屬企業(yè)，占有市場(chǎng)99%的份額，是絕對(duì)的壟斷者，任何新的市場(chǎng)進(jìn)入者都無(wú)法與之進(jìn)行平等競(jìng)爭(zhēng)。1998年底1999年初，總理辦公會(huì)先后四次討論電信改革方案，圍繞中國(guó)電信怎么切、切多少展開(kāi)了反復(fù)的醞釀?dòng)懻摗?999年2月14日，決定了重組方案，將中國(guó)電信一分為四——分拆為中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)衛(wèi)星通訊和國(guó)信尋呼4個(gè)公司，不久國(guó)信尋呼并入中國(guó)聯(lián)通。這樣將移動(dòng)資產(chǎn)從中國(guó)電信中剝離出來(lái)。2001年11月，國(guó)務(wù)院對(duì)中國(guó)電信進(jìn)行再次分拆，將北方10省與中國(guó)網(wǎng)通、吉通重組為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)通信集團(tuán)公司〔新網(wǎng)通〕；西北和南方21省成為分拆后的中國(guó)電信集團(tuán)公司。2002年5月，重組后的新中國(guó)電信和新中國(guó)網(wǎng)通正式掛牌。這樣我國(guó)電信領(lǐng)域形成中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、鐵通公司加中國(guó)衛(wèi)星6家根底電信運(yùn)營(yíng)商和4000多家增值電信、無(wú)線尋呼企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。2023年又合并為三家。二、我國(guó)反壟斷法的立法概況1993年《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》將公用企業(yè)或依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者限購(gòu)排擠行為以及政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為規(guī)定為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》于2007年8月30日由第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)，該法自2023年8月1日起施行。

反壟斷法立法目的：為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康開(kāi)展，制定本法。〔第一條〕反壟斷法的概念：調(diào)整國(guó)家在反對(duì)壟斷保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律標(biāo)準(zhǔn)的總稱(chēng)。反壟斷法規(guī)制的對(duì)象：〔一〕壟斷協(xié)議〔二〕濫用市場(chǎng)支配地位〔三〕經(jīng)營(yíng)者集中〔四〕行政性壟斷第二節(jié)壟斷行為一、經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議，又稱(chēng)卡特爾，是指兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者相互間達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議?！爸袊?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)〞90年代末，國(guó)內(nèi)彩電市場(chǎng)到達(dá)飽和，加之出口不暢，彩電生產(chǎn)能力相對(duì)過(guò)剩。為了刺激消費(fèi)，彩電企業(yè)只好降價(jià)。經(jīng)過(guò)連續(xù)幾輪的降價(jià)，彩電行業(yè)的利潤(rùn)率已降至5％左右。2000年6月9日，9家彩電企業(yè)的負(fù)責(zé)人在深圳集會(huì)，宣告成立“中國(guó)彩電企業(yè)峰會(huì)〞，形成彩電企業(yè)價(jià)格聯(lián)盟。減產(chǎn)、限產(chǎn)、保價(jià)、提價(jià)成為峰會(huì)主題。峰會(huì)推出彩電最低限價(jià)，并宣布從即日起在全國(guó)范圍內(nèi)執(zhí)行新價(jià)格，各類(lèi)彩電價(jià)格平均上漲至10％。峰會(huì)規(guī)定，凡低于最低限價(jià)的產(chǎn)品均視為質(zhì)量和性能沒(méi)有保證的。峰會(huì)還決定，峰會(huì)單位將聯(lián)合組成調(diào)查團(tuán)進(jìn)行監(jiān)督檢查，違反者將被逐出峰會(huì)。6月21日，第二次峰會(huì)在南京召開(kāi)，議項(xiàng)為逼迫峰會(huì)成員漲價(jià)。7月12日，第三次峰會(huì)召開(kāi)，繼續(xù)維持前兩次會(huì)議的限價(jià)口徑。8月3日，國(guó)家計(jì)委表示，彩電峰會(huì)的最低限價(jià)違法，這些企業(yè)的價(jià)格聯(lián)盟實(shí)際上是變相的壟斷，首先制約了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，最終損害了消費(fèi)者的利益?！惨弧硻M向壟斷協(xié)議橫向壟斷協(xié)議，是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，包括以下類(lèi)型：〔1〕固定或者變更商品價(jià)格；〔2〕限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量；〔3〕分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；〔4〕限制購(gòu)置新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；〔5〕聯(lián)合抵抗交易；〔6〕國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。〔二〕縱向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議是指經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，包括：〔1〕固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；〔2〕限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；〔3〕國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議?！踩硥艛鄥f(xié)議的豁免〔1〕為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；〔2〕為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低本錢(qián)、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工的；〔3〕為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；〔4〕為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；〔5〕因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷(xiāo)售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；〔6〕為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；〔7〕法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。但是屬于第1項(xiàng)至第5項(xiàng)情形予以豁免的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。二、經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位〔一〕濫用市場(chǎng)支配地位的概念經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，濫用其支配地位，從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。所謂市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。相關(guān)市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者效勞進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。相關(guān)市場(chǎng)舉例一：美國(guó)聯(lián)邦最高法院曾從使用目的和效勞性質(zhì)判斷，認(rèn)為其他媒體廣告和報(bào)紙廣告，并非近似到足以替換的程度，故報(bào)紙廣告與其他媒體廣告并非屬于同一市場(chǎng)。舉例二：一公司在歐盟的香蕉市場(chǎng)中占40％的市場(chǎng)份額，該公司認(rèn)為應(yīng)該在水果市場(chǎng)中來(lái)確認(rèn)其市場(chǎng)份額，因?yàn)橄憬逗推渌g是可替代的，因而其在水果市場(chǎng)中的份額是微缺乏道的。但是歐洲法院認(rèn)為，其產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)為由各種香蕉所形成的市場(chǎng)，認(rèn)為“香蕉只在有限程度內(nèi)與他種水果可替代，且只與他種水果在難以覺(jué)察的方式下競(jìng)爭(zhēng)〞，而且由于老人、小孩與病人對(duì)香蕉質(zhì)軟的特殊需求，其構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)，歐洲法院最終判定香蕉市場(chǎng)構(gòu)成一個(gè)獨(dú)占的產(chǎn)品市場(chǎng)。〔二〕濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定〔1〕該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；〔2〕該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；〔3〕該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；〔4〕其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度；〔5〕其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；〔6〕與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。有以下情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：〔1〕一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額到達(dá)1/2的；〔2〕兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)到達(dá)2/3的；〔3〕三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)到達(dá)3/4的。有前列第2項(xiàng)、第3項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額缺乏1/10的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位?！踩辰沟臑E用市場(chǎng)支配地位的行為〔1〕以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)置商品；〔2〕沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于本錢(qián)的價(jià)格銷(xiāo)售商品；〔3〕沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；〔4〕沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；〔5〕沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；〔如旅游業(yè)〕〔6〕沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差異待遇；〔7〕國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。差異待遇當(dāng)初微軟中文版Windows98在我國(guó)的售價(jià)是1998元，在美國(guó)僅為109美元，office97中文專(zhuān)業(yè)版在我國(guó)的售價(jià)是8760元，在美國(guó)僅為300美元。三、具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中〔一〕經(jīng)營(yíng)者集中的概念反壟斷法意義上的經(jīng)營(yíng)者集中，主要是指一個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)特定的行為取得對(duì)另一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的全部或者局部控制權(quán)?！?〕經(jīng)營(yíng)者合并；〔2〕經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；〔3〕經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響?！捕辰?jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中到達(dá)國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。但是經(jīng)營(yíng)者集中有以下情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：〔1〕參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；〔2〕參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。案例:兩個(gè)不同結(jié)果的合并案1、家具連鎖店的合并案1998年，美國(guó)兩大辦公家具連鎖店〔STAPLES與OFFICEDEPOT〕合并。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)通過(guò)細(xì)致的觀測(cè)，發(fā)現(xiàn)：同一城市中，STAPLES的價(jià)格要比OFFICEDEPOT的價(jià)格低，而在沒(méi)有OFFICEDEPOT的城市里，STAPLES的價(jià)格要貴一些。由此，得到一個(gè)充分的證據(jù)：兩大辦公家具連鎖店合并后，很可能提高價(jià)格。最后，法院沒(méi)有批準(zhǔn)這個(gè)合并案。2、波音與麥道的合并案波音和麥道公司分別是美國(guó)航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機(jī)市場(chǎng)上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國(guó)市場(chǎng)唯一的供給商，占美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額幾乎達(dá)百分之百。美國(guó)政府沒(méi)有阻止波音兼并麥道，反而促成了這一兼并活動(dòng)?！踩辰?jīng)營(yíng)者集中的審查和決定經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家平安的，除依照《反壟斷法》規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家平安審查。典型案例：可口可樂(lè)收購(gòu)匯源果汁四、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施以下行為，阻礙商品在地區(qū)之間的自由流通：〔1〕對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)工程、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性?xún)r(jià)格；〔2〕對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類(lèi)商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；〔3〕采取專(zhuān)門(mén)針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；〔4〕設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；〔5〕阻礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。第三節(jié)對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查〔略〕一、立案二、調(diào)查措施三、被調(diào)查者的權(quán)利和義務(wù)四、中止和恢復(fù)調(diào)查五、處理第四節(jié)違反反壟斷法的法律責(zé)任違反《反壟斷法》的責(zé)任主體主要是經(jīng)營(yíng)者，但也可能是行業(yè)協(xié)會(huì)，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，甚至可能是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員。違反《反壟斷法》的責(zé)任形式主要是行政責(zé)任；實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。一、反壟斷法實(shí)施〔一〕適用原那么1、本身違法原那么是指任何企業(yè)只要出現(xiàn)結(jié)合或共謀等壟斷狀態(tài)或行為就視為違法，就應(yīng)加以限制或禁止。2、合理原那么〔個(gè)案〕是指企業(yè)的結(jié)合與共謀等壟斷狀態(tài)或行為本身不一定構(gòu)成違法，而只有當(dāng)該狀態(tài)或行為確實(shí)限制了競(jìng)爭(zhēng)，造成壟斷弊害時(shí)，才應(yīng)加以禁止或限制。第28條〔二〕反壟斷法的執(zhí)法機(jī)關(guān)〔1〕專(zhuān)門(mén)反壟斷機(jī)關(guān)①準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)美國(guó)：聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)；日本：是公正交易委員會(huì)。歐盟：歐盟委員會(huì)②行政機(jī)關(guān)大多數(shù)歐洲國(guó)家采取純行政機(jī)關(guān)德國(guó)：卡特爾局，英國(guó)：公平貿(mào)易辦公室?！?〕法院〔3〕參謀委員會(huì)參謀委員會(huì)只是決策咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，沒(méi)有裁決權(quán)，對(duì)調(diào)查評(píng)價(jià)，向執(zhí)法機(jī)關(guān)提出建議。德國(guó)：壟斷委員會(huì)；英國(guó)：壟斷與合并委員會(huì)

我國(guó)：國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)：職責(zé)、權(quán)限及其工作程序二、適用除外與域外適用1、特定的部門(mén)和行業(yè)：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)組織〔第56條〕國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)家平安的行業(yè)、依法實(shí)行專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)的行業(yè)〔第7條〕2、法律特許的具有壟斷性質(zhì)的行為〔第55條〕行使合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)除外3、反壟斷法明文規(guī)定的行為〔第15條〕4、特定時(shí)期和情況下的壟斷和聯(lián)合行動(dòng)〔第15條〕5、屬于特定組織的公益行為〔第15條〕〔一〕適用除外〔二〕域外適用是指當(dāng)位于本國(guó)領(lǐng)士以外的外國(guó)企業(yè)在境外實(shí)施的行為，對(duì)本國(guó)的相應(yīng)的市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了惡劣的影響時(shí)，在一定程度和范圍內(nèi)，本國(guó)的反壟斷法可以適用于該外國(guó)企業(yè)的行為。中鋁并購(gòu)力拓案例：

中國(guó)鋁業(yè)股份是中國(guó)規(guī)模最大的氧化鋁及原鋁運(yùn)營(yíng)商，是全球第三大氧化鋁生產(chǎn)商，氧化鋁和原鋁是其主要產(chǎn)品。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的許多行業(yè)中，原鋁都有非常廣泛的應(yīng)用，其中主要涉及建筑、包裝、電力、消費(fèi)品和交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)。中國(guó)鋁業(yè)在利用中國(guó)氧化鋁和原鋁的大規(guī)模增長(zhǎng)的需求方面享有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。

力拓成立于1873年，在全球擁有60多家子公司，是全球第三大礦業(yè)公司?？偛课挥谟?guó)，目前該公司是全球前三大鐵礦石生產(chǎn)商之一，同時(shí)還涉及銅、鋁、能源、鉆石、黃金、工業(yè)礦物等業(yè)務(wù)。在力拓公司業(yè)務(wù)中，澳大利亞業(yè)務(wù)占45%，北美業(yè)務(wù)占40%，南美占5%。該公司的銷(xiāo)售收入來(lái)源情況為：北美占28%，歐洲占23%，日本占22%，澳大利亞和新西蘭占4%，中國(guó)占5%，其他亞洲國(guó)家為14%。2007年底開(kāi)始，在全球金融危機(jī)的打擊下，力拓集團(tuán)在倫敦的股票價(jià)格暴跌，股市和銀行融資系統(tǒng)的資金鏈斷裂，使之無(wú)法短期內(nèi)在公開(kāi)市場(chǎng)上進(jìn)行融資，以歸還收購(gòu)加拿大鋁業(yè)(ALCAN)新欠下的高達(dá)380億美元的債務(wù)。而此時(shí)，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展對(duì)資源和能源的剛性要求，中鋁集團(tuán)也急需在海外謀求較為穩(wěn)定的原料供給商，加之國(guó)內(nèi)四家銀行的210億美元的貸款使其充分具備了并購(gòu)力拓的雄厚資金。

2023年2月2日至2023年5月15日，中鋁第一次收購(gòu)力拓，在此期間，收購(gòu)案開(kāi)展順利，陸續(xù)通過(guò)了澳大利亞競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者委員會(huì)、德國(guó)政府、美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)等權(quán)威部門(mén)的認(rèn)可。然而2023年6月5日，力拓單方面發(fā)表公告宣布廢除與中國(guó)鋁業(yè)的195億美元交易，并將依據(jù)雙方簽署的協(xié)議向中鋁支付1.95億美元分手費(fèi)。這標(biāo)志著迄今為止中國(guó)規(guī)模最大的一筆海外并購(gòu)徹底失敗。中鋁并購(gòu)力拓失敗原因

：〔1〕政治因素。當(dāng)中鋁宣布收購(gòu)力拓失敗的時(shí)候，澳大利亞反對(duì)黨國(guó)家黨領(lǐng)袖巴納比·喬伊斯接受采訪時(shí)說(shuō)，“對(duì)于澳大利亞人民來(lái)說(shuō)，這筆交易的失敗真是太棒了，我們不需要中國(guó)擁有澳大利亞的財(cái)富。〞中國(guó)鋁業(yè)是國(guó)有企業(yè)，這不可防止地令人質(zhì)疑其獨(dú)立性。由于涉及的是資源性行業(yè)，因此被澳洲百姓視為威脅國(guó)家資源平安，導(dǎo)致了澳大利亞的很多政黨〔反對(duì)黨派，國(guó)家黨和綠黨〕和民眾對(duì)此項(xiàng)并購(gòu)持反對(duì)意見(jiàn)。雖然事后，無(wú)論是力拓，還是澳大利亞政府，都強(qiáng)調(diào)這是一次商業(yè)運(yùn)作，與政治無(wú)關(guān)。但正如當(dāng)?shù)貓?bào)紙所評(píng)論的那樣，這筆交易從一開(kāi)始，就被打上了無(wú)法磨滅的政治烙印。以及中西方社會(huì)性質(zhì)的差異，西方國(guó)家對(duì)中國(guó)近年來(lái)迅速崛起的抵抗與恐慌就是所謂的“中國(guó)恐慌論〞，這也影響到了力拓的決策結(jié)果。

〔2〕經(jīng)濟(jì)因素。近幾年，中國(guó)在不斷的刷新著鐵礦石的進(jìn)口記錄，有資料指出力拓和必和必拓出口的鐵礦石50%都運(yùn)往了中國(guó)。因此，由于中國(guó)對(duì)于礦石的強(qiáng)烈需求造成鐵礦石價(jià)格上漲，這直接提高了力拓的市場(chǎng)價(jià)值。另一方面