【項(xiàng)目管理知識(shí)】重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探討

1、重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探討一、重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)一般指活動(dòng)或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。它具有幾個(gè)方面的含義：風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性 ;風(fēng)險(xiǎn)是損失或損害;風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)期和后果之間的差異。所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理，防患于未然，或是在無可避免時(shí)尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，使意外損失降低到小的程度。重大科研項(xiàng)目具有創(chuàng)新性強(qiáng)、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點(diǎn)，因此在項(xiàng)目的可行性研究階段、審批階段、招標(biāo)投標(biāo)階段、招標(biāo)后及在項(xiàng)目的實(shí)施期間，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。重大科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)的形成過程、風(fēng)險(xiǎn)潛在的破壞機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的影

2、響范圍以及風(fēng)險(xiǎn)的破壞力錯(cuò)綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織、教育和程序措施都有一定的局限性，必須綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，才能以少的成本將各種不利后果減少到程度。因此重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中使用概率論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)和隨機(jī)過程的理論和方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究，對(duì)從事的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查和收集資料，必要時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目過程仿真和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證。只有認(rèn)真地研究項(xiàng)目本身和環(huán)境，以及兩者之間的關(guān)系、相互間的影響和作用，才能識(shí)別項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

3、。二、重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與處理方法（一）風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與識(shí)別對(duì)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的步。它要回答以下問題：項(xiàng)目中有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素?這些因素會(huì)引起什么風(fēng)險(xiǎn) ?這些風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度如何?簡而言之，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別就是要找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其后果做出定性的估計(jì)。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)和識(shí)別的方法很多，目前常用的有：德而菲法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法等。重大科研項(xiàng)目容易存在以下風(fēng)險(xiǎn)：(1)重大科研項(xiàng)目周期長，科研項(xiàng)目研究過程中不可確定的因素多。項(xiàng)目的涉及面廣，不僅同步進(jìn)行的類似課題的進(jìn)展會(huì)影響課題的時(shí)效性，而且在科研期間的政治、自然條件的變化

4、等其他因素也會(huì)影響課題的進(jìn)展，有時(shí)甚至關(guān)系到課題的成敗。(2)重大科研項(xiàng)目所涉及到的人員數(shù)量眾多，而且由于項(xiàng)目周期長，在項(xiàng)目研制過程中可能會(huì)因項(xiàng)目組成員離職、調(diào)職甚至傷亡等原因而影響項(xiàng)目的正常進(jìn)行。(3)重大科研項(xiàng)目范圍大，往往需要多學(xué)科交叉，多部門協(xié)調(diào)，容易引起協(xié)調(diào)上的問題。所以，重大科研項(xiàng)目管理者必須密切關(guān)注環(huán)境因素的變化，包括類似課題的進(jìn)展情況，以及在項(xiàng)目研究過程中政策及自然條件的變化 ;同時(shí)，重大科研項(xiàng)目管理者也必須協(xié)調(diào)好項(xiàng)目組成員以及項(xiàng)目內(nèi)各學(xué)科之間的關(guān)系，避免由于人事糾紛、人員的變動(dòng)以及各部門、各交叉學(xué)科間不能協(xié)調(diào)一致工作而給項(xiàng)目帶來損失。(二)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析即在對(duì)

5、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前期預(yù)測(cè)和識(shí)別的基礎(chǔ)上，建立問題的系統(tǒng)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)設(shè)置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，諸如蒙特卡羅模擬法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)、主觀概率法、效用理論、灰色系統(tǒng)理論、決策樹分析法、外推法、模糊分析法、影響圖分析法等。蒙特卡羅分析法是重大科研項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)分析的常用方法。該法是一種通過對(duì)隨機(jī)變量的統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)和隨機(jī)模擬求解數(shù)學(xué)、物理、工程技術(shù)問題近似解的數(shù)學(xué)方法，其特點(diǎn)是用數(shù)學(xué)方法在計(jì)算機(jī)上模擬實(shí)際概率過程，然后加以統(tǒng)計(jì)處理。該方法也是西方國家常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

6、分析方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并按其嚴(yán)重程度排序。首先需確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，進(jìn)而確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。在實(shí)踐過程中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)絕非互不相關(guān)，常常相互重疊，需要反復(fù)交替進(jìn)行。以航天重大科研項(xiàng)目為例，美國航空航天局制定的一套相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，根據(jù)這套相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)計(jì)量航天飛機(jī)研制和發(fā)射的風(fēng)險(xiǎn)。重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)圖顯示出：研制開始階段的風(fēng)險(xiǎn)水平比發(fā)射時(shí)可接受的水平高。研制開始階段的風(fēng)險(xiǎn)水平雖然很高，但項(xiàng)目組織者及技術(shù)人員相信，風(fēng)險(xiǎn)一定會(huì)隨研究工作的進(jìn)展而減小。研制開始時(shí)40%的成功概率就能夠讓決策者下決心把這個(gè)項(xiàng)目干下去。同時(shí)說明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是隨著時(shí)間和項(xiàng)目的進(jìn)展發(fā)生

7、報(bào)考變化的，因此有必要在整個(gè)重大科研項(xiàng)目實(shí)施中持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。重大科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析及評(píng)價(jià)主要應(yīng)認(rèn)真考慮以下問題：(1)項(xiàng)目有哪些風(fēng)險(xiǎn);(2)風(fēng)險(xiǎn)造成損失的概率多大;(3)若發(fā)生損失，需要付出多大的代價(jià) ;(4)如何減少或消除這些可能的損失;(5)如果改用其他方案，是否會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn)。(三)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)處理方法通常有：風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)避免是指當(dāng)項(xiàng)目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又沒有其他策略可用時(shí)，通過更改方案、要求、規(guī)范等將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平，消除高風(fēng)險(xiǎn)源，代之以較低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)避免有時(shí)需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

8、，這些犧牲與風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失相比，要小得多。風(fēng)險(xiǎn)控制不是試圖消除風(fēng)險(xiǎn)源，而是努力降低或緩解風(fēng)險(xiǎn)，就是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或是盡量減輕風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是在方案研制和設(shè)計(jì)過程中重新分配風(fēng)險(xiǎn)，從而降低整個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。所謂重新分配是指系統(tǒng)某個(gè)部分的風(fēng)險(xiǎn)重新分配到該系統(tǒng)的另一部分，或者使風(fēng)險(xiǎn)在研制管理部門、研制方或使用方之間進(jìn)行重新分配。保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的常見的一種方法。如慕尼黑航天再保險(xiǎn)公司所承擔(dān)的 150 項(xiàng)航天項(xiàng)目保險(xiǎn)就是項(xiàng)目組織者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的例子。他們?cè)鴮?duì)俄羅斯的質(zhì)子號(hào)火箭、阿里安那系列火箭、美國德爾塔火箭、烏克蘭的水上發(fā)射平臺(tái)以及各類通訊衛(wèi)星、氣象衛(wèi)星、對(duì)地觀察衛(wèi)星等進(jìn)行了

9、性能保險(xiǎn)和過程保險(xiǎn)。在這些項(xiàng)目的實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的監(jiān)控，為項(xiàng)目的順利實(shí)施起到了積極的作用。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是指對(duì)存在的特定風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)知從而主動(dòng)做出決策接受相應(yīng)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，無須專門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。但是，應(yīng)當(dāng)預(yù)留出費(fèi)用信息量余量和進(jìn)度余量，以應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)階段決策可能產(chǎn)生的問題。風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)需要一定量的費(fèi)用投入，因此，在建立項(xiàng)目的費(fèi)用和性能目 標(biāo)時(shí)，必須為此留出一定經(jīng)費(fèi)額度。因此，重大科研項(xiàng)目管理者應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)重大科研項(xiàng)目中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)的類別及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的危害程度采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方法 .三、結(jié)論重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科;是一個(gè)復(fù)雜的、龐大的、報(bào)考的系統(tǒng)工程，涉及到不同層次的多個(gè)部門、多個(gè)環(huán)節(jié)、多個(gè)方面，也涉及到不同類型的管理人員。重大科研項(xiàng)目管理者必須綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，堅(jiān)持不懈地跟蹤整個(gè)項(xiàng)