5-6關(guān)于發(fā)布《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及

1、精心整理2019 年一 9 月關(guān)于發(fā)布上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知【時間：2005年12月26日】?【來源：上市公司監(jiān)管部】?證監(jiān)公司字2005147 號中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券I交易所：為貫徹落實(shí)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)對上市公司高級管理人員fl3 / /培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司高級管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市廠一I . _1公司咼級管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提咼 自律意識，推動上市公司規(guī)范運(yùn)作，我會制定了上市公司高級管理人員 培訓(xùn)工作指引及上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則、上市公 司董事

2、、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則、上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則、市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則、上市公司董事會秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則， 現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。?二OO五年十二月二十二日I /上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引第一章？總則第一條？為規(guī)范上市公司高級管理人員行為，強(qiáng)化上市公司高級管理 人員誠信精心整理2019 年一 9 月意識，依據(jù)公司法、證券法、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證精心整理券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引第二條？上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級管 理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化自律意識，完善上 市公司治理結(jié)構(gòu)，推動上市公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。第三條？本指引適

3、用于中國證監(jiān)會組織實(shí)施的上市公司高級管理人員 的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對象包括：上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、 總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。第四條？上市公司高級管理人員在任職期間，必須接受中國證監(jiān)會組iXL_織的持續(xù)教育培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。中國證監(jiān)會將對上市公司高級 管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。第二章？培訓(xùn)內(nèi)容及要求第五條？上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場- .-I基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和 總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最 新政策法規(guī)。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容

4、，熟悉證券市場知識， 強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識。第六條？上市公司董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上 市公司運(yùn)作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上 市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、 收購兼并、再融資政策。培訓(xùn)要求為強(qiáng)化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的 2019 年一 9 月2019 年一 9 月精心整理 理念。? ?第七條？上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法 律法規(guī)及政策、最新會計(jì)準(zhǔn)則以及上市公司運(yùn)作的法律框架，獨(dú)立董事的 權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證 券市場知識，切實(shí)履行職責(zé)。第八條？上市

5、公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框 架，最新會計(jì)準(zhǔn)則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策，公開發(fā) 行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風(fēng)險意I i / -_/ / f識和規(guī)范運(yùn)作意識。/ 廠一1. _-第九條？上市公司董事會秘書培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框 架，董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上 市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司 業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)施規(guī)則與操作要點(diǎn)。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡 責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的意識。! jT jT1JJa.J-J |第三章？培訓(xùn)組織I JI /第十條？培訓(xùn)工作由

6、中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組 織實(shí)施。第十一條？中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為：精心整理（一） 統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作；（二） 根據(jù)上市公司高級管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程2019 年一 9 月及考核辦法；（三） 統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓(xùn)教材，并根據(jù)培訓(xùn)需要對教材 及時補(bǔ)充和修訂；I（四） 建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫；（五） 建立主要由知名學(xué)者、證券專業(yè)機(jī)構(gòu)的法律、 會計(jì)等專業(yè)人士、 國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息/（|rI . _庫；（六） 依據(jù)考核情

7、況對進(jìn)行培訓(xùn)的上市公司高級管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合 格證書。（七） 制定上市公司高級管理人員培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則；（八） 負(fù)責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng) 理、財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)；I /（九） 建立健全上市公司高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫（包括高管人 員參加培訓(xùn)情況和考核情況），定期向有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)，并將有關(guān)內(nèi)容 予以公示。第十二條？中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)職責(zé)為:精心整理（一） 在證券交易所配合下, ,負(fù)責(zé)組織上市公司董事（不含上市公司董 事長、總經(jīng)理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)；（二） 維護(hù)轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠信檔案（包括高管人員參加培 訓(xùn)情況和考核情況）。2019 年一 9 月第十三條上海證券

8、交易所、深圳證券交易所職責(zé)為：I（一） 在證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)配合下，負(fù)責(zé)組織上市公司獨(dú)立董事、董事 會秘書培訓(xùn)；3 / /（二） 協(xié)助派出機(jī)構(gòu)開展上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng) 理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)。第四章？培訓(xùn)實(shí)施第十四條？上市公司高級管理人員崗位培訓(xùn)遵循“法制、監(jiān)管、自律、 規(guī)范”的方針，采取集中授課、網(wǎng)上教學(xué)相結(jié)合的方式。第十五條？在中國證監(jiān)會、上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站建 立上市公司高級管理人員培訓(xùn)專欄，統(tǒng)一發(fā)布培訓(xùn)信息。i第十六條？在組織實(shí)施培訓(xùn)項(xiàng)目過程中，各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程 序進(jìn)行：（一）制訂并定期公布培訓(xùn)計(jì)劃；（二） 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及證券交易所應(yīng)在各年年

9、初將本年培訓(xùn)計(jì)精心整理劃向中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部備案;（三） 制訂詳實(shí)的培訓(xùn)實(shí)施方案，周密安排教務(wù)和會務(wù)；（四） 周密安排培訓(xùn)師資；（五） 培訓(xùn)實(shí)行考核制度，重點(diǎn)考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，并有明確2019 年一 9 月的考核結(jié)果；I（六） 設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓(xùn)意見和建議，結(jié)果匯總后報(bào)上市公司監(jiān)管部；”13 / /嚴(yán)-i /I I /.（七） 登記參加培訓(xùn)人員的培訓(xùn)時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；（八）在培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后 1515 個工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式提交 上市公司高級管理人員培訓(xùn)情況檔案庫。第十七條？上市公司高級管理人員培訓(xùn)遵循“費(fèi)用自理，收支平衡”I . I|1/jT

10、1J*XJ |（四）考核安排I JI /上市公司董事、監(jiān)事任職1 1 年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)授課及考試時間每次不少于1616 學(xué)時；上市公司董事、監(jiān)事參加培訓(xùn)并經(jīng)考試合格后，由證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu) 頒發(fā)合格2019 年一 9 月證書。精心整理四、培訓(xùn)內(nèi)容1 1 規(guī)范運(yùn)作模塊(1)?公司治理的基本原則及運(yùn)作法律框架；(2)?上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；(3)?上市公司信息披露規(guī)范與案例分析；(4)?上市公司關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保及案例分析。,-n(5)?上市公司募集資金使用基本規(guī)范要求及案例分析2 2、管理知識模塊(1)(1)?董事、監(jiān)事應(yīng)具備的財(cái)務(wù)監(jiān)控意識與財(cái)務(wù)報(bào)表

11、解讀知識;(2)(2)?上市公司發(fā)展戰(zhàn)略分析；I / y.I(3)(3)?上市公司內(nèi)部稽核與內(nèi)部控制；(4)(4)?上市公司投資決策分析。I /3 3、資本運(yùn)作模塊(1)?上市公司收購兼并及案例分析，2019 年一 9 月(2)?上市公司融資方法及政策輔導(dǎo)；精心整理(3) ?上市公司投資者教育及關(guān)系管理;(4) ?資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新介紹。(5) ?派出機(jī)構(gòu)自主安排的培訓(xùn)主題等五、其他本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會規(guī)劃部署、各派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的 上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。I L _|11_ _ | ,ynJ廠一I； _-本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起

12、實(shí)施。上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指*XJ |引的要求，特制定上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則。I JI /一、培訓(xùn)目的1.1. 全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī) 框架；2.2. 了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識2019 年一 9 月精心整理和規(guī)范運(yùn)作意識;3.3. 了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會的基本理 念，明確上市公司獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)

13、化責(zé)任意識，提升職 業(yè)道德；4.4. 通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的 學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；5.5. 通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市 公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。r/! l |_ _L1. -.二、 培訓(xùn)對象i F 各上市公司獨(dú)立董事三、 組織形式：I / y.If.（一）培訓(xùn)組織/ jT jT1JJa.J-J |1 1、上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選 擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2 2、按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出

14、機(jī)構(gòu)配合上海、深圳證 券交易所落實(shí)上市公司獨(dú)立董事的培訓(xùn)工作。3 3、 上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。各上市公司獨(dú)立董精心整理事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書才能上崗。2019 年一 9 月（二）課時安排上市公司獨(dú)立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書。任職2 2年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)。每次集中授課不少于3030 學(xué)時。（三）師資安排I授課老師包括中國證監(jiān)會、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè) 人士?！?3 / /嚴(yán)!/,）$I |/ /（四）考核安排采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員，須在課程結(jié)束后 參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得資格證書?？己?/p>

15、結(jié)果記入上市公司 獨(dú)立董事資料庫。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴 躍參加討論和交流。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：1.1. 上市公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向2.2. 上市公司運(yùn)作的法律框架、法律問題以及獨(dú)立董事行為規(guī)范3.3. 上市公司信息披露規(guī)范精心整理4.4. 獨(dú)立董事指導(dǎo)意見與案例分析5.5. 上市公司監(jiān)管情況分析2019 年一 9 月（二）管理戰(zhàn)略與資本運(yùn)作模塊：1 1 .獨(dú)立董事必須具備的財(cái)務(wù)理念和財(cái)務(wù)風(fēng)險意識2.2. 科學(xué)管理董事會3.3. 關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析以及獨(dú)立董事的作用4.4. 收購兼并管理辦法及案例I”* | :_ I L | J _ L -/

16、.5.5. 再融資政策分析及發(fā)審制度改革6.6. 危機(jī)上市公司分析7.7. STST 公司與退市公司案例分析I yJi1.I8.8. 薪酬、績效評估與薪酬委員會的運(yùn)作9.9. 上市公司股票期權(quán)案例與方案設(shè)計(jì)I /10.10. 獨(dú)立董事如何分析并參與決策企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營規(guī) 劃（三）交流模塊：參觀企業(yè)；獨(dú)立董事交流；商務(wù)禮儀。五、其他精心整理本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會規(guī)劃部署、證券交易所組織實(shí)施的 上市公司獨(dú)立董事資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。2019 年一 9 月本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國務(wù)院

17、關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意 見精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司 管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指 引的要求，特制定上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則。一、培訓(xùn)目的? 1 1 .全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī) 框架；IVI2.2. 了解公司治理的基本原理與原則，明確上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的權(quán)利、 義務(wù)與責(zé)任，熟悉上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策、公開發(fā)行 證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則，通過境內(nèi)外證券市場典型案例解讀和經(jīng)驗(yàn)交I -流方式樹立風(fēng)險意識和規(guī)范運(yùn)作意識；3.3. 通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)

18、略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的 學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；4.4. 通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及境內(nèi)外上市公司 案例分析，了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新精心整理意識和規(guī)范運(yùn)作意識。樹立科學(xué)管理、誠信、守法、創(chuàng)新理念。？二、培訓(xùn)對象各上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)？2019 年一 9 月三、組織形式：1 1 培訓(xùn)組織: :上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。2.2. 課時安排: :上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)在任職 1 1 年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn) 每次集中授課不少于 1616 學(xué)時。”13 / /嚴(yán)-I ZfI I / J3.3. 師資安排：授課老師

19、包括中國證監(jiān)會、證券交易所、高校、其他專 業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。4.4. 考核安排：采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員，須 在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得結(jié)業(yè)證書?？己私Y(jié)果 記入上市公司培訓(xùn)檔案庫。參加集中授課學(xué)習(xí)時，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極廣yJ1.|思考，并踴躍參加討論和交流。四、培訓(xùn)內(nèi)容? ?（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：1.1. 企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定2.2. 企業(yè)會計(jì)制度執(zhí)行與會計(jì)政策選擇3.3. 上市公司信息披露規(guī)范精心整理4.4. 法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析。5.5. 募集資金使用規(guī)定及案例分析6.6. 提供虛假財(cái)務(wù)信息的法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析2019 年一 9 月（

20、二）財(cái)務(wù)能力模塊：1.1.會計(jì)報(bào)表粉飾與識別2.2. 上市公司的財(cái)務(wù)技能與案例分析3.3. 公司預(yù)算管理的編制與考核I -I* 匕 / _ _ | I ,y4.4. 財(cái)務(wù)管理為核心的內(nèi)控設(shè)計(jì)5.5. 公司投資決策分析6.6. 上市公司審計(jì)案例分析7.7. 稅制改革與納稅籌劃8.8. 上市公司日常運(yùn)作的重點(diǎn)難點(diǎn)和疑點(diǎn)9.9. 上市公司再融資審核中關(guān)注的財(cái)務(wù)問題I,10.10. 上市公司年度報(bào)表分析11.11. 關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析12.12. STST 公司與退市公司案例分析精心整理（三）交流模塊：參觀企業(yè)；體驗(yàn)式培訓(xùn)。五、其他本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。2019 年

21、一 9 月本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。上市公司董事會秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意 見精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司 管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指/（| 廠一I : _引的要求，特制定上市公司董事會秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則。一、培訓(xùn)目的1.1. 全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī) 框架；2.2. 了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識 和規(guī)范運(yùn)作意識；I /3.3. 加強(qiáng)對上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披 露質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，

22、提升執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作意 識；？4.4.通過崗位資格培訓(xùn)與后續(xù)教育培訓(xùn)相結(jié)合，規(guī)范上市公司董事會秘精心整理書的執(zhí)業(yè)行為。崗位資格培訓(xùn)側(cè)重于規(guī)范性教育，后續(xù)教育培訓(xùn)側(cè)重于證 券市場新的政策法規(guī)的輔導(dǎo)以及具體運(yùn)作中重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題的剖析。二、培訓(xùn)對象各上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表2019 年一 9 月培訓(xùn)為資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)兩種類型。資格培訓(xùn)的對象是初次參加培I訓(xùn)的上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表。后續(xù)培訓(xùn)的對象是已通過 資格培訓(xùn)的現(xiàn)任上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表。fl3 / /上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表必須參加由證券交易所舉辦 廠一I . _1的崗位資格

23、培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。三、組織形式1 1、培訓(xùn)組織I / y.I上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、 場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機(jī)構(gòu)配合上海、深圳證券 交易所落實(shí)上市公司董事會秘書培訓(xùn)工作。2 2、師資安排上市公司董事會秘書培訓(xùn)的師資來源主要由中國證監(jiān)會、證券交易所2019 年一 9 月精心整理的專業(yè)人員組成，根據(jù)需要適當(dāng)聘請部分知名學(xué)者及專業(yè)人士。3 3、教學(xué)安排上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)均采用網(wǎng)上自學(xué)與集中授 課、輔導(dǎo)、考核相結(jié)合的形式。證券交易所在組織上市公司董事會秘書培 訓(xùn)前，應(yīng)將培訓(xùn)教材和培訓(xùn)通知

24、提前掛在“上市公司專區(qū)”網(wǎng)頁，由董事 會秘書下載教材自學(xué)，并按培訓(xùn)通知的要求集中參加授課、輔導(dǎo)、考試。證券交易所每年不定期舉辦上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培 訓(xùn)，資格培訓(xùn)的時間每次不少于 3636 學(xué)時，后續(xù)培訓(xùn)時間每次不少于 時。I I 4 4、考核安排上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)及后續(xù)教育培訓(xùn)考核，按照考試成績、 培訓(xùn)出勤率、誠信記錄等綜合評定。- .-I經(jīng)考核合格，由證券交易所發(fā)放上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)證書或*a.J |后續(xù)教育培訓(xùn)證書。I JI /上市公司董事會秘書培訓(xùn)記錄通過證券交易所上市公司高級管理人員 培訓(xùn)專欄對外公布。四、培訓(xùn)內(nèi)容1 1、上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)內(nèi)容2424 學(xué)2019 年一 9 月精心整理（1 1）通過資格培訓(xùn)使董事會秘書明確基本職責(zé)，掌握信息披露的要 求；熟悉電子化信息披露工作；了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)知識。（2 2）強(qiáng)化董事會秘書的任職資格。 通過學(xué)習(xí)明確董事會秘書的權(quán)利、 義務(wù)和法律責(zé)任；掌握上市規(guī)則及其它信息披露相關(guān)規(guī)定；熟悉上市 公司停、復(fù)牌、特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、并購重組等 業(yè)務(wù)；了解中國證監(jiān)會、證券交易所審核股票上市、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換 企業(yè)債券的程序