合規(guī)管理制度

1、感謝你的觀看合規(guī)管理制度00014合規(guī)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司合規(guī)管理，完善合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理責(zé)任，保 障公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，特制訂本制度。第二條合規(guī)與合規(guī)管理依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)稱(chēng)“合規(guī)”，是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（包括公司行為和公司員工執(zhí)業(yè)行為）遵守有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)管理制度。本制度所稱(chēng)法律法規(guī)是指適用于評(píng)級(jí)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等；本制度所稱(chēng)管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度等。本制度所稱(chēng)合規(guī)管理，是指有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。另外，合規(guī)管理還 包括合規(guī)教

2、育，合規(guī)文化建設(shè)，提高全員合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是公司一項(xiàng)核心 的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。本制度所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違反法律、法規(guī)和公司有關(guān)管 理制度，致使公司受到監(jiān)管處罰、財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條合規(guī)管理原則在公司各部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，合規(guī)管理遵循 以下原則：（一）全面管理原則合規(guī)管理涵蓋各單位和全體公司員工，覆蓋公司所有評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及評(píng)級(jí) 業(yè)務(wù)全流程，做到事事合規(guī)、人人合規(guī)。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定， 履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的整體有效性承擔(dān)責(zé)任。公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為

3、的合 規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。公司的全體人員都應(yīng)當(dāng)熟知與本崗職責(zé)相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí) 別、報(bào)告和控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé) 任。（二）獨(dú)立管理原則合規(guī)管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合規(guī)部”）及合規(guī)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合規(guī)人 員”）職能獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)，其合規(guī)管理職能不受業(yè)務(wù)部門(mén)干涉。合規(guī)人員不 承擔(dān)與其合規(guī)管理職責(zé)可能產(chǎn)生利益沖突的職責(zé)。公司高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī) 管理工作人員下達(dá)指令或者干涉其工作。（三）垂直管理原則合規(guī)管理部由公司監(jiān)事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)。合規(guī)人員由合規(guī)部直接領(lǐng)導(dǎo)，向合規(guī) 部負(fù)責(zé)人

4、報(bào)告。合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)管理責(zé)任不替代或者免除公司其他部門(mén)、全體工作人 員所負(fù)擔(dān)或歸屬的合規(guī)責(zé)任。第四條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及工作人員應(yīng)接受公司合規(guī)管理部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督，積極配合合規(guī)管理部門(mén)對(duì)公司合規(guī)管理情況的檢查和評(píng)價(jià)，不得隱瞞 真實(shí)情況，提供虛假信息。第五條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)要主動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的合規(guī)性常規(guī)自 查。公司員工在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或行為以及可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事項(xiàng)或 行為時(shí)，應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)向本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的，可立 即直接向公司合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)和獲悉可能構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的可疑事項(xiàng) 或行為的，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)向公司合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。

5、第六條公司的評(píng)級(jí)從業(yè)人員如發(fā)現(xiàn)受同一評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)控制的其他從業(yè)人員或 機(jī)構(gòu)從事違法、違規(guī)或違反職業(yè)道德、行業(yè)行為準(zhǔn)則的行為時(shí)，應(yīng)視具體情況 立即報(bào)告合規(guī)負(fù)責(zé)人或公司高級(jí)管理人員。相關(guān)部門(mén)及人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告情況進(jìn) 行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)采取相關(guān)措施或向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。公司應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人，禁止 相關(guān)人員對(duì)其打擊報(bào)復(fù)。第二章合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)第七條合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置公司合規(guī)管理部負(fù)責(zé)管理、統(tǒng)籌及協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部設(shè)專(zhuān)職 合規(guī)部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理崗。公司合規(guī)管理部向評(píng)級(jí)市場(chǎng)部門(mén)、作業(yè)部門(mén)派駐專(zhuān)職合規(guī)崗，職能管理部 門(mén)設(shè)置兼職合規(guī)管理崗，合規(guī)管理崗位人員承擔(dān)的合規(guī)管理工作直接向合規(guī)部 負(fù)責(zé)。第八條合規(guī)部

6、職責(zé)合規(guī)部負(fù)責(zé)有效識(shí)別和管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）擬定合規(guī)管理相關(guān)制度并組織落實(shí)；（二）承擔(dān)全業(yè)務(wù)口徑、全業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理，包括合規(guī)審核、合規(guī)檢 查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)考核與獎(jiǎng)懲等；（三）持續(xù)關(guān)注評(píng)級(jí)行業(yè)法律法規(guī)的變化情況，為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)建 議；組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)相關(guān)管理制度進(jìn)行修訂，使其符合國(guó)家法 律、法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章的要求；（四）監(jiān)督檢查公司評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、初評(píng)和跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的信息披露情 況；（五）為管理層、部門(mén)提供合規(guī)咨詢(xún)，對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新老員 工的合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)人員的業(yè)務(wù)和技能培訓(xùn)等；（六）保持與評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配

7、合監(jiān) 管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)及監(jiān)管要求的落實(shí)情況；（七）處理涉及公司和公司員工違規(guī)行為的舉報(bào)；（八）公司規(guī)定或授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條合規(guī)人員崗位職責(zé)合規(guī)部負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)見(jiàn)附件一；合規(guī)部專(zhuān)職合規(guī)人員崗位職責(zé)見(jiàn)附件二；派駐評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)（工商企業(yè)部、金融業(yè)務(wù)部、公用事業(yè)部）的專(zhuān)職合規(guī) 人員崗位職責(zé)見(jiàn)附件三；派駐業(yè)務(wù)發(fā)展部的專(zhuān)職合規(guī)人員崗位職責(zé)見(jiàn)附件四；綜合部兼職合規(guī)人員崗位職責(zé)見(jiàn)附件五；人力資源部兼職合規(guī)人員崗位職責(zé)見(jiàn)附件六；第十條公司合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織研究所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的 主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制環(huán)節(jié)，并提供相應(yīng)的合規(guī)管理方案。第十一條公司合規(guī)管理

8、部門(mén)應(yīng)制作必要的工作底稿和工作報(bào)告，記錄和規(guī) 范合規(guī)管理工作。第十二條公司合規(guī)管理部門(mén)通過(guò)進(jìn)行合規(guī)檢查、發(fā)布合規(guī)預(yù)警、提供合規(guī) 咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)、制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置方案和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等方式實(shí)施合規(guī) 管理。第十三條公司合規(guī)管理部門(mén)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)或以其他渠道發(fā)現(xiàn)或獲知的違規(guī)行 為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行報(bào)告；同時(shí)公司合規(guī)管 理部門(mén)應(yīng)向相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)提出整改意見(jiàn)和處理意見(jiàn)。第十四條公司合規(guī)管理人員必須對(duì)所擁有的權(quán)力和權(quán)限善加利用，按照規(guī) 定的程序和范圍行使相關(guān)權(quán)力和權(quán)限。第十五條公司合規(guī)管理人員應(yīng)熟悉評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)，具備與履行 合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并且持續(xù)進(jìn)行自我學(xué)習(xí)和提高。第十六條公司合規(guī)管理部門(mén)及其工作人員不得承擔(dān)與合規(guī)管理職責(zé)相沖突 的其他職責(zé)，并應(yīng)遵守評(píng)級(jí)信息