技改項目資金申請報告模板

1、附件3資金申請報告參考格式申報方向：口 重點項目示例：一、智能制造提升改造-支持以智能裝備應(yīng)用為特征 的自動化改造（注：請按照2019年上海市重點技術(shù)改造支持目錄確 定相應(yīng)申報方向）口 一般項目申報單位: 項目名稱: 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話:巾報日期:上海市技術(shù)改造項目資金申請報告第一章總論（注：第一章總論是第二到第十一章的提煉，建議先編寫后面章節(jié)。）一、項目基本信息。 項目名稱、承擔(dān)單位及地址（包括注冊 地和項目建設(shè)地），法人代表、項目負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人及聯(lián)系方式二、編制依據(jù)三、項目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、周期1、主要產(chǎn)品2、建設(shè)規(guī)模3、建設(shè)地點、占地面積、建筑面積。4、勞動定員5、項目總投入6、建設(shè)

2、周期四、項目總投入及資金來源五、經(jīng)濟(jì)及社會效益六、項目主要信息廳P名稱（單位）數(shù)量備注1產(chǎn)品名稱/2占地面積（其中，新增面積 ）平方米3建筑面積（其中，新增面積 ）平方米4項目總投入萬元固定資產(chǎn)投資萬元建筑工程費1萬元安裝工程費萬元設(shè)備購置費萬元其他費用一萬元其他投入（軟件、專利、試 驗、檢測、智能化集成、研發(fā)外 包服務(wù)等）萬元5達(dá)綱年份6達(dá)綱年新增生產(chǎn)能力7達(dá)綱年新增銷售收入萬元8達(dá)綱年新增稅后利潤萬元9達(dá)綱年新增稅收萬元10力動正貝人11新增能耗標(biāo)準(zhǔn)煤七、主要結(jié)論1、符合國家和地方法律、法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策（準(zhǔn)入）情況2、工程建設(shè)和工藝技術(shù)可靠、可行、合理，水平先進(jìn)3、市場前景4、經(jīng)濟(jì)

3、和社會效益5、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到的作用八、有關(guān)問題的說明以前承擔(dān)國家及本市技術(shù)改造項目完成或進(jìn)展情況，以及 與本項目的關(guān)系說明第二章項目單位概述一、項目單位概況包括項目申報單位的注冊資本、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營年限、資 產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容二、項目單位經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展趨勢。指項目單位項目申報時間之前三年的經(jīng)營業(yè)績和趨勢。包 括主要產(chǎn)品類型、產(chǎn)量、技術(shù)水平，經(jīng)濟(jì)和社會效益等經(jīng)營業(yè)績主要基于第三方審計單位由具的審計報告，包括 但不限于主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)成本、利潤、稅收、市場占 有率等發(fā)展趨勢主要基于前三年的經(jīng)營業(yè)績和市場情況對企業(yè)的 過去發(fā)展形勢作由回顧和總結(jié)，并對企業(yè)后續(xù)的發(fā)展形勢作由 預(yù)

4、測性判斷三、項目單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和主要職責(zé)概述項目單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置和各部門職責(zé)四、項目單位建設(shè)本項目的優(yōu)勢項目單位基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況及規(guī)劃，工藝裝備水平，銷售 情況及在行業(yè)中地位，取得成果與社會效益，技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)， 近三年研發(fā)投入等第三章項目建設(shè)的必要性一、國家和地方法律、法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策（準(zhǔn)入） 等方面的要求項目是否符合有關(guān)的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項 規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項目目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。 項目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求產(chǎn)業(yè)政策方面，闡述與項目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā) 展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等內(nèi)容，分析項目的工 程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政

5、策、法律法規(guī)的 要求行業(yè)準(zhǔn)入方面，闡述與項目相關(guān)的行業(yè)準(zhǔn)入政策、準(zhǔn)入標(biāo) 準(zhǔn)等內(nèi)容，分析評價項目單位和項目是否符合相關(guān)規(guī)定二、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位，分 析項目對所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響三、產(chǎn)品技術(shù)水平領(lǐng)先情況產(chǎn)品技術(shù)水平領(lǐng)先情況分析，符合國際領(lǐng)先或國際先進(jìn)或 國內(nèi)領(lǐng)先或國內(nèi)先進(jìn)，及其依據(jù)，價格優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢，提供 項目依托現(xiàn)有專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況第四章市場分析一、項目產(chǎn)品所在行業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢1、國際、國內(nèi)本行業(yè)現(xiàn)狀2、國際、國內(nèi)本行業(yè)發(fā)展趨勢二、行業(yè)經(jīng)濟(jì)運行情況概述行業(yè)總體情況，包括近年度行業(yè)總體產(chǎn)能規(guī)模、產(chǎn)值、 利潤三、市場容量包

6、括國內(nèi)外對產(chǎn)品的需求現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢分析；國內(nèi)現(xiàn)有 同行業(yè)生產(chǎn)能力及發(fā)展趨勢分析；產(chǎn)品銷售、價格及競爭能力 分析；產(chǎn)品進(jìn)入市場的現(xiàn)有客戶和前景分析四、產(chǎn)業(yè)分布和競爭格局五、產(chǎn)品生命周期和發(fā)展預(yù)測第五章產(chǎn)品方案與生產(chǎn)規(guī)模一、產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模二、產(chǎn)品產(chǎn)量及銷售量列由具體產(chǎn)品的型號、技術(shù)指標(biāo)及達(dá)綱后產(chǎn)量和銷售量三、產(chǎn)品主要性能指標(biāo)產(chǎn)品技術(shù)水平在國際或國內(nèi)所處水平、相關(guān)依據(jù)四、市場推銷戰(zhàn)略五、產(chǎn)品銷售收入預(yù)測第六章生產(chǎn)技術(shù)工藝一、生產(chǎn)技術(shù)、技術(shù)來源二、生產(chǎn)工藝流程三、生產(chǎn)技術(shù)水平與特點，競爭力生產(chǎn)技術(shù)水平在國際或國內(nèi)所處水平、相關(guān)依據(jù) 第七章項目建設(shè)方案及實施計劃一、固定資產(chǎn)投資建設(shè)方案。項目在土建、

7、安裝、設(shè)備采購等固定資產(chǎn)投資方面的內(nèi)容、 實施方案。二、其他投入情況。項目在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入情況。介紹項目在改造過程中 在推動技術(shù)創(chuàng)新、流程優(yōu)化、質(zhì)量改進(jìn)、提升效率等方面的其 他投入情況。具體指除固定資產(chǎn)投資外，與本項目直接相關(guān)的 軟件、專利、試驗、檢測、智能化集成、研發(fā)外包服務(wù)等方面 體現(xiàn)創(chuàng)新的投入內(nèi)容和情況。三、項目實施各階段計劃、項目實施進(jìn)度表 第八章 節(jié)能、環(huán)保、消防和職業(yè)衛(wèi)生措施一、節(jié)能分析項目能源消耗總量和能效水平，在優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、控制生產(chǎn)工藝能源消耗，滿足相關(guān)政策、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)政策等方 面要求，所采取的節(jié)能降耗具體措施，并根據(jù)項目特點，分析 節(jié)能效果。二、環(huán)境保護(hù)分析項目主要

8、污染源和污染物，項目擬采用的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)， 治理環(huán)境的方案，進(jìn)行環(huán)境影響評價結(jié)論，環(huán)境保護(hù)投資估算。三、消防消防措施和設(shè)施方案建議。四、職業(yè)衛(wèi)生生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析，職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施（職業(yè)安全衛(wèi)生配套設(shè)施）。第九章投資估算及使用計劃一、項目總投入項目總投入估算（按附表填寫）廳P名稱投資金額投資比例1固定資產(chǎn)投資建筑工程費安裝工程費設(shè)備購置費其他費用2其他投入軟件試驗檢測智能化集成研發(fā)外包服務(wù)0 0 0合計（一）固定資產(chǎn)投資.建筑工程：主要與申報項目有關(guān)的建筑工程和投資估算 （注：不包括土地購置費用）。主要包括與申報項目實施相關(guān)的 廠房、倉庫、辦公室等建筑物投資以及列入房屋工程預(yù)算內(nèi)

9、的 暖氣、衛(wèi)生、通風(fēng)、照明、煤氣等基礎(chǔ)設(shè)施及裝飾油飾等工程 投資，列入建筑工程預(yù)算內(nèi)的各種管道（如蒸汽、壓縮空氣、石油、給排水等管道）、電力、電訊電纜導(dǎo)線的敷設(shè)工程等。需附總圖。 .安裝工程：安裝工程內(nèi)容和投資估算（不得包括被安裝 設(shè)備本身價值）。主要包括生產(chǎn)、動力、起重、運輸、傳動和醫(yī)療、實驗等 各種需要安裝設(shè)備的裝配和安裝，與設(shè)備相連的工作臺、 梯子、欄桿等裝設(shè)工程，附屬于被安裝設(shè)備的管線敷設(shè)工程，被安裝 設(shè)備的絕緣、防腐、保溫、油漆等工作。 .設(shè)備、工具、器具購置：包括建設(shè)單位自制或購置達(dá)到 固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、 工具、器具。列由設(shè)備明細(xì)清單和價值。設(shè)備清單需要達(dá)到初步設(shè)計或?qū)嵤┓桨傅膰L

10、試，包括設(shè)備 名稱、型號規(guī)格、制造商、產(chǎn)地、價格、數(shù)量、國產(chǎn) /進(jìn)口、是 否工藝專用設(shè)備、是否全新等。對于重大關(guān)鍵設(shè)備（單個設(shè)備 價值超過300萬元的設(shè)備）需進(jìn)行論證，并提供論證意見，包 括設(shè)備名稱、技術(shù)參數(shù)、必要性、擬選供應(yīng)商、設(shè)備詢價文件、 環(huán)境影響、配套條件等。已投資部分設(shè)備，請申報單位提供購置發(fā)票、報關(guān)單等單 據(jù)復(fù)印件。 .其他費用：建設(shè)用地費。（二）其他投入 .軟件：用于技術(shù)改造項目的軟件購置費用。 .專利：用于技術(shù)改造的專利申請費用、 專利許可使用費、 專利技術(shù)引進(jìn)費、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。 .試驗：用于中間試驗和產(chǎn)品試制達(dá)不到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的 模具、樣品、樣機(jī)及一般測試手段購置費、委外檢

11、驗檢測費用。 .檢測：設(shè)備各項檢驗檢測費用、 試制產(chǎn)品的各項檢驗檢 測費。 .智能化集成：用于智能化改造過程中的設(shè)計、咨詢、安裝、集成等費用。 .研發(fā)外包服務(wù)：企業(yè)委托第三方開展的產(chǎn)品、技術(shù)、材料、工藝等方面的研發(fā)服務(wù)費用。二、資金籌措（一）資金來源自籌資金、銀行貸款、其他資金來源等金額及比例。（二）項目籌資方案銀行貸款、其他資金來源等落實方案和進(jìn)展。三、投資使用計劃（一）投資使用計劃（二）借款償還計劃第十章財務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)和社會效益評價從社會資源優(yōu)化配置的角度，通過經(jīng)濟(jì)費用效益或費用效 果分析，評價項目的經(jīng)濟(jì)合理性。對于經(jīng)營性項目，財務(wù)分析 應(yīng)通過編制財務(wù)分析報表，計算財務(wù)指標(biāo)，分析項目的盈利

12、能 力、償債能力和財務(wù)生存能力，判斷項目的財務(wù)可接受性，明 確項目對財務(wù)主體及投資者的價值貢獻(xiàn)，為項目決策提供依據(jù)。一、生產(chǎn)成本和營業(yè)收入估算（一）生產(chǎn)成本包括可變成本和不變成本、折舊、所得稅率、資本公積等其中可變成本：包括原材料、外協(xié)加工、動力燃料、直接 人工，根據(jù)有關(guān)技術(shù)資料及企業(yè)財務(wù)資料測算。固定成本：包括制造費用、管理費用、銷售費用及財務(wù)費 用，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀結(jié)合發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行測算。（二）營業(yè)收入預(yù)算（銷售收入）達(dá)綱年主要財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)算，包括收入、稅收、利潤等等。二、財務(wù)評價財務(wù)評價，主要是進(jìn)行財務(wù)盈利能力和債務(wù)清償能力分析 估算歷年現(xiàn)金流量表。項目財務(wù)凈現(xiàn)金流量表單位：萬元項目經(jīng)濟(jì)效益

13、計算分析期（年）012345678910生產(chǎn)負(fù)荷（的，、現(xiàn)金流入（一）產(chǎn)品銷售收入（二）回收固定資產(chǎn)余值（三）回收流動資金P現(xiàn)金流出（一）固定資產(chǎn)投資（二）流動資金（三）經(jīng)營成本（四）銷售稅金及附加（五）所得稅二、全部投資凈現(xiàn)金流量四、累計增量凈現(xiàn)金流量估算內(nèi)部收益率內(nèi)部收益率計算表項目經(jīng)濟(jì)效益計算分析期（年）012345678910凈現(xiàn)金流-折現(xiàn)系數(shù)（測試1）X%爭現(xiàn)值（萬元）累計凈現(xiàn)值（萬元）折現(xiàn)系數(shù)（測試2）X%凈現(xiàn)值（萬元）累計凈現(xiàn)值（萬元）內(nèi)部收益舉=折現(xiàn)系數(shù)差額累計凈現(xiàn)值比例財務(wù)凈現(xiàn)值：根據(jù)基準(zhǔn)收益率計算。投資利潤率（ROI）=年平均利潤/總投資X100%投資回收期。根據(jù)項目投資現(xiàn)

14、金流量表，分別計算靜態(tài)投 資回收期和動態(tài)投資回收期。貸款還款期。包括貸款總額和還款來源等信息，計劃還款 周期等。三、不確定性分析不確定性分析主要包括盈虧平衡分析和敏感性分析。經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險分析應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，分析風(fēng)險因素發(fā)生 的可能性及給項目帶來經(jīng)濟(jì)損失的程度，其分析過程包括風(fēng)險 識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價與風(fēng)險應(yīng)對。盈虧平衡點分析，估算年度利潤為零時生產(chǎn)并銷售的產(chǎn)品數(shù)量。敏感性分析，單因素敏感性分析。包括建設(shè)投資、銷售價 格、經(jīng)營成本、產(chǎn)量等因素變化后內(nèi)部收益率變化情況。四、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益分析（一）社會效益社會影響效果分析，應(yīng)闡述與項目建設(shè)實施相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)調(diào) 查內(nèi)容及主要結(jié)論，

15、分析項目可能導(dǎo)致的各種社會影響效果，如增 加就業(yè)、社會保障、勞動力培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、社區(qū)服務(wù)等。（二）經(jīng)濟(jì)效益項目經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)計算項目的投資利潤率，投資利稅率，在 增加品種，提高質(zhì)量、降低消耗、擴(kuò)大產(chǎn)量、增加由口創(chuàng)匯等 方面進(jìn)行計算和評價等。第十一章風(fēng)險分析及規(guī)避措施一、建設(shè)項目風(fēng)險分析可能影響項目實現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的風(fēng)險因素。包括法 律法規(guī)及政策、市場供需、資源開發(fā)與利用、技術(shù)的可靠性、 工程方案、融資方案、組織管理、環(huán)境與社會、外部配套條件 等一個方面或幾個方面。二、建設(shè)項目風(fēng)險規(guī)避措施根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果， 研究規(guī)避、控制與防范風(fēng)險的措施， 為項目全過程風(fēng)險管理提供依據(jù)。包括1 .風(fēng)險應(yīng)對的原則

16、：應(yīng)具有針對性、可行性、經(jīng)濟(jì)性，并貫 穿于項目評價的全過程。2 .決策階段風(fēng)險應(yīng)對的主要措施 ：強(qiáng)調(diào)多方案比選；對潛在 風(fēng)險因素提由必要研究與試驗課題；對投資估算與財務(wù)（經(jīng)濟(jì)）分析，應(yīng)留有充分的余地；對建設(shè)或生產(chǎn)經(jīng)營期的潛在風(fēng)險可建 議采取回避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)和自擔(dān)措施。三、結(jié)論與建議附件：（“*”為必選項）* 1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件；* 2.企業(yè)投資項目的固定資產(chǎn)投資核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；* 3.新增用地項目由具建設(shè)用地規(guī)劃許可證；零增地項目提供房地產(chǎn)權(quán)證；非自有房產(chǎn)的提供租房證明；* 4.環(huán)保部門由具的環(huán)境影響評價文件的審批意見（要求為本項目的單項環(huán)評）；* 5.項目的資金來源證明

17、，單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款 協(xié)議、企業(yè)的銀行存款證明；* 6.項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負(fù)責(zé)的聲明；* 7.項目尚未獲得本市其他專項支持的聲明；* 8.項目開工進(jìn)度證明材料，包括項目已投入資金的匯總表 及清單（注明發(fā)票時間、發(fā)票號或者合同）；以前承擔(dān)過的國家 及本市技術(shù)改造的驗收等材料；* 9.設(shè)備清單；* 10.項目單位前三年財務(wù)審計報告；* 11.企業(yè)法人代表信用查詢授權(quán)書；* 12.項目負(fù)責(zé)人信用查詢授權(quán)書；13 .建設(shè)部門由具的建筑工程施工許可證（涉及新增土建內(nèi)容的項目）；14 .產(chǎn)品成果鑒定、技術(shù)檢測報告、專利證書、用戶使用意 見等證明文件；15 .上海市經(jīng)濟(jì)信息化委要求提供的其他文件。項目總投入情況表項目基本信息項目編號項目承擔(dān)單位項目名稱一、建筑工程費用合計金額合計已