交易成本文獻綜述

1、交易本錢文獻綜述一、交易本錢的含義1937年,科斯發(fā)表了?企業(yè)的性質(zhì)?一文,引入交易本錢的概念來解釋企業(yè)存在的 原因.他認為,企業(yè)的存在是由于“使用價格機制是有代價的",這一代價就是交易本錢. 在1960年的?社會本錢問題?中,科斯明確使用了交易本錢的概念,他指出,“為了執(zhí)行一項市場交易,有必要發(fā)現(xiàn)和誰交易、告訴人們自己愿意交易以及交易條件是什么, 要進行談判、討價還價、擬訂契約、實施監(jiān)督以保證契約條款得以履行等等.這些工作 通常是要花費本錢的"o在科斯看來,交易本錢是利用價格機制的本錢,至少包括以下三個工程：1發(fā)現(xiàn)相 對價格的工作.價格是不確定的,要將其轉(zhuǎn)化為,進行市場交

2、易的當(dāng)事人必須付出 代價.2談判和簽約的本錢.由于交易人之間常會發(fā)生糾紛、沖突,這就需要討價還 價,簽訂和履行合約.這些都需要花費一定的本錢.3其他方面的不利因素或本錢. 例如簽訂長期契約時面臨的更大不確定性,在以后解決交易細節(jié)問題時需要花費的成 本.在科斯之后,眾多學(xué)者對交易本錢的概念進行了自己的理解.肯尼斯阿羅最先使用“交易本錢這一術(shù)語,他將交易本錢定義為“經(jīng)濟制度的運 行本錢,它包括信息本錢和排他性本錢；設(shè)計公共政策并執(zhí)行的本錢.奧利佛威廉姆森進一步開展了交易本錢這一概念.他認為交易本錢就是：“經(jīng)濟系 統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用".威廉姆森將合同方法作為分析交易最根本的方法,把

3、交易本錢劃分為合同簽訂之前的“事前交易本錢和簽訂合同之后的“事后交易本錢. 事前的交易本錢包括起草、談判和維護一項協(xié)議的本錢；事后的交易本錢包括：當(dāng)交易 偏離了所要求的準(zhǔn)那么而引起的不適應(yīng)本錢；倘假設(shè)為了糾正事后的偏離而做出雙邊努力, 由此而引起討價還價本錢；伴隨建立和運作治理機構(gòu)而帶來的本錢；保證各種承諾得以實施的保證本錢.同時威廉姆森還對交易本錢的決定因素進行了分析,他特別強調(diào)有限理性、時機主義和資產(chǎn)專用性這三種因素.根據(jù)威廉姆森的見解,倘假設(shè)上述三個因素不是同時存在的話,交易本錢就不會存在.張五常從一般意義上定義交易本錢,他認為交易本錢包括所有那些不可能存在于沒 有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任

4、何一種經(jīng)濟組織的魯濱遜 克魯索經(jīng)濟中的本錢,交易本錢 包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢.他還將交易本錢的概念擴展至“制度成 本,其中“包括信息本錢、談判本錢、擬訂和實施契約的本錢、界定和限制產(chǎn)權(quán)的成 本、監(jiān)督治理的本錢和制度結(jié)構(gòu)變化的本錢 ".從而,在張五常的交易本錢理論里,所 有的組織本錢都是交易本錢.諾斯從組織生產(chǎn)的角度來說明交易本錢.他將交易本錢界定為：交易本錢是規(guī)定和 實施交易根底的契約的本錢,因而包含了那些從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟組織的所有成 本.在他看來,交易本錢不僅與組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)有關(guān),還與生產(chǎn)的技術(shù)條件有關(guān).汪丁丁從博弈均衡的角度對交易本錢進行理解,并從時

5、機本錢角度對交易本錢進行 定義的嘗試.他認為,交易本錢只能通過制度選擇的多人博弈過程的均衡狀態(tài)來確定.埃格特森與巴澤爾定義角度類似,明確將交易本錢概念與產(chǎn)權(quán)概念聯(lián)系起來,前者 將交易本錢定義為“個人交換他們對于經(jīng)濟資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費用.后者那么將交易本錢定義為“與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護產(chǎn)權(quán)有關(guān)的本錢楊小凱那么將交易本錢分為兩大類,一類是外生交易本錢,一類是內(nèi)生交易本錢.前 者是指交易雙方在決策前就知道其水平的交易本錢,它包括運輸費用、貯藏時商品腐化 造成的費用,交貨不及時造成的費用,執(zhí)行交易時的各種費用,甚至稅收等.而內(nèi)生交易本錢有廣義和狹義之分.所謂廣義交易本錢是該種交易本錢水

6、平要在決策的交互作用之 后才能得到的,它由交易次數(shù)和每個交易的本錢之積決定.狹義的內(nèi)生交易本錢那么是指 “時機主義行為使分工的好處不能被充分利用或使資源配置產(chǎn)生背離帕累托最優(yōu)的歪曲,它是能夠利用博弈工具加以刻畫的.這些解釋通過與最優(yōu)狀態(tài)的比擬突現(xiàn)了交易 本錢的效率損失性質(zhì),但由于最優(yōu)狀態(tài)的難以確定性 ,使得這類定義更加具有理論意義 而少了一些操作性.雖然上述交易本錢概念的表達各有不同 ,但究其實質(zhì)卻是一致的-一市場并不能自 動、無本錢地調(diào)整,市場交易者存在了解市場信息的困難, 經(jīng)濟運行不是平滑無摩擦的. 因此,交易本錢是經(jīng)濟運行的摩擦力,它不但包括市場運行的費用,也包括企業(yè)組織內(nèi) 除生產(chǎn)本錢外

7、的治理本錢、制度本錢等.經(jīng)濟學(xué)家們對交易本錢的表述盡管不一致,他 們只是從不同的角度去進行理解.科斯提出交易本錢思想,僅局限于對市場定價機制的解釋,注意到市場價格機制的 運轉(zhuǎn)存在代價,企業(yè)替代市場的原因就在于企業(yè)內(nèi)部的交易在一定程度上可以降低市場 交易的本錢,并未對交易本錢的具體構(gòu)成和形成機制進行詳細描述.阿羅、威廉姆森和汪丁丁對交易本錢的理解那么推廣到微觀比擬經(jīng)濟制度分析上,使 一些問題更明朗化,交易本錢作為一種制度選擇的分析工具.只是汪丁丁更明確地指出 交易本錢的一種時機本錢性質(zhì).楊小凱的解釋那么將交易本錢從制度比擬分析推廣到了對制度最優(yōu)化的分析,從效率損失的角度對交易本錢進行刻畫,但其理

8、論性強于實際操作.張五常從產(chǎn)權(quán)的角度將交易本錢擴展到對整個人類制度分析,只要存在人與人之間 關(guān)系就會消耗交易本錢,但未對交易本錢的具體內(nèi)容進行具體闡述.諾斯從人類分工所執(zhí)行的功能入手,進一步細化了交易本錢的內(nèi)涵,在考慮制度對交易本錢影響的根底上,進一步考察了技術(shù)因素.埃格特森與巴澤爾那么從產(chǎn)權(quán)的角度明確交易本錢存在的原因 .埃里克.弗魯博頓和 魯?shù)婪?芮切特以及厲以寧的表述使交易本錢內(nèi)容更具體化 ,明確指出交易本錢在企業(yè) 經(jīng)營過程中的費用表現(xiàn)形式.交易本錢作為新制度經(jīng)濟學(xué)重要的根底性概念,尚缺乏一致性的理解.在上述分析 中可以看出,不同經(jīng)濟學(xué)家根本已達成共識,即市場活動存在本錢,只是對這樣的本

9、錢 發(fā)生原因、表現(xiàn)形式有著不同角度的理解.在關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品交易的實際研究中應(yīng)用廣泛的 是Williamson關(guān)于交易本錢的理解,他將交易本錢分為三類：信息本錢、談判本錢和 執(zhí)行監(jiān)測本錢,這種觀點.其中,信息本錢產(chǎn)生于預(yù)期的一項交易,是指獲得價格 和產(chǎn)品信息的本錢以及識別適宜交易對象的本錢,獲得價格信息的本錢取決于市場價格 信息容易獲得的程度和價格的不確定性；談判本錢是實際達成一項交易的本錢,可能包 括委托本錢、一項交易條款實際達成的本錢和正式起草合約的本錢；執(zhí)行監(jiān)測 本錢 是保證交易另一方遵守交易條款所消耗的本錢.、交易本錢的測量方法在交易本錢的測量方面,一般從以下幾個角度進行1 -宏觀層面一一經(jīng)

10、濟主體的交易本錢在宏觀層次的交易本錢的測量上,Wallis和North的工作頗富開創(chuàng)性.他們對交 易本錢的計量的根本思路如下：1 劃分經(jīng)濟活動.將整體經(jīng)濟活動劃分為交易活動和 生產(chǎn)轉(zhuǎn)換活動.轉(zhuǎn)換活動是直接把投入轉(zhuǎn)為產(chǎn)出的活動,交易活動是協(xié)調(diào)、處理人與人 之間關(guān)系的活動.交易本錢就是與進行交換相關(guān)的、執(zhí)行交易功能的本錢；轉(zhuǎn)換本錢就 是把投入轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出、執(zhí)行轉(zhuǎn)換功能的本錢.2界定測量內(nèi)容.并非所有的交易本錢都能在市場上通過定價反響,所以僅計量可以通過市場定價反響出來的各種交易本錢.3明確交易活動類型.交易活動包括交易產(chǎn)業(yè)的交易效勞和非交易產(chǎn)業(yè)的交易效勞.交易產(chǎn)業(yè)是指在公開市場上為產(chǎn)權(quán)交換而提供交易

11、效勞的各種部門.非交易產(chǎn)業(yè)的交易效勞是指為內(nèi)部提供交易效勞的職業(yè)活動,這些職業(yè)人員包括業(yè)主、經(jīng)理、主管等.4 測量方式.加總交易產(chǎn)業(yè)的價值和非交易產(chǎn)業(yè)的交易效勞人員的薪酬.他們得出一個一 般性的結(jié)論,即經(jīng)濟越興旺,交易部門的規(guī)模也越大,交易本錢占GNP的比重也越大.Wallis和North關(guān)于交易本錢的測量方法被其他學(xué)者仿效.Ghertman 以比擬視角研究了美國、日本、德國和法國四個興旺國家在1960 1990年間交易本錢的變動趨勢,通過國際比擬提出影響經(jīng)濟效率的因素和相關(guān)的政策問題. 他運用交易本錢一一收入曲線作為分析工具,解釋了經(jīng)濟績效差異相對較小的國家諸如 美、日、德、法之間的宏觀經(jīng)濟

12、效率差異.Ghertman發(fā)現(xiàn),收入一一交易本錢曲線斜率 越大的國家,其交易本錢越節(jié)約.Dagnino和Farina結(jié)合Ghertman的研究對上述四國和 阿根廷經(jīng)濟中的交易本錢做了比擬研究.得出一個有意義的命題：政府通過“壞的法 律可能人為地制造交易本錢,在這種狀況下,交易本錢占GDP的比重會上升,而人均GDP可能減少,這也是對阿根廷經(jīng)濟長期停滯的一個解釋.運用Wallis和North關(guān)于交易本錢的測量方法,Dollery 和Leong對澳大利亞的 交易本錢也進行了計量,他們發(fā)現(xiàn)澳大利亞的交易本錢占GNP的比重從1911年的32%上升至 1998 年的 60%,從而證實了 Wallis 和

13、North 的結(jié)論.Aleksander Sulejewicz 對19962002年波蘭經(jīng)濟體中的交易本錢進行的計量,結(jié)果發(fā)現(xiàn)在短短6年內(nèi)交易成本占GDP的比重從49.70%±升到67.25%.張五常將全部第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值以及第一、 二產(chǎn)業(yè)的量度和監(jiān)管費用作為總的交易本錢,計算出香港的交易本錢占其GNP勺80%.我國學(xué)者繆仁炳和陳志昂基于 Wallis和North對經(jīng)濟活動的劃分,采取以勞動分 工為根底的核算方法,按職業(yè)劃分交易人員與非交易人員,對我國1978-2000年的交易本錢測度結(jié)果說明,交易本錢與經(jīng)濟增長GDP之間高度顯著.金玉國借鑒North等人的做法,將國民經(jīng)濟部門區(qū)分為轉(zhuǎn)

14、換部門和交易部門,借助 于現(xiàn)有的國民經(jīng)濟核算數(shù)據(jù),對我國外在性交易本錢-一交易部門所產(chǎn)生的交易本錢進 行了計量.研究得出結(jié)論,計算期內(nèi)交易本錢的絕對規(guī)模是擴大的.但從相對規(guī)模來看, 交易本錢占GDP勺比重似乎沒有變化.交易本錢下降是經(jīng)濟增長的源泉,經(jīng)濟制度的變 遷是為了節(jié)約交易費用.所以他認為,從交易本錢節(jié)約角度看,近十幾年我國體制轉(zhuǎn)型 的績效是十分顯著的.勞泰艷比照上述Wallis等人的方法對我國1990-2003年的不同行業(yè)的宏觀交易成 本進行了測量,研究發(fā)現(xiàn)：私人交易本錢是總交易本錢的主要局部,大概占75%左右.公共交易本錢的變化趨勢更明顯,變化幅度較大.總交易本錢的比重從在1990年開

15、始上 升1993年到達頂峰后開始下降,在1996年到達谷底然后又開始上升.從1993年到2003 的走勢像一個較平緩的U字.2 .微觀層面一一比擬研究威廉姆森對微觀企業(yè)層面上交易本錢的研究莫定了方法論根底.在威廉姆森看來, “事前本錢和事后本錢是相互依存的,盡管直接計量“事前和“事后的交易本錢 很困難,但可以通過對制度的比擬來對交易本錢做出測量.例如,如果要用G、G表示一組可供選擇的制度安排,G*是被選中的安排,.和C2是制度安排方案所對應(yīng)的交易 本錢,那么可以得到如下式子：假設(shè) Ci C2, G* = G1假設(shè) CiC2,G* = G 2(1 )威廉姆森指出,首先要揭示各類組織(制度)安排有

16、所區(qū)別的組織屬性如何影響與組 織相關(guān)的本錢,然后以差異化方式將上述本錢的發(fā)生與交易的各個可觀察維度相聯(lián)系. 因此可得如下關(guān)系式：C i=BiX+入 i(2)C 2= B 2 X+ 入 2(3)其中,X表示影響組織制度本錢的可觀察的特征向量,儲和0 2是參數(shù)向量,入i和 入2是未被觀察到的因素.即使無法觀察交易本錢,我們?nèi)钥梢酝ㄟ^具體分析交易如何 導(dǎo)致各組織形式的效率差異來設(shè)計可檢驗的假設(shè),并根據(jù)Bi和B 2的相對量建模預(yù)測.在實證分析中,觀察到制度 G的概率為Pr (0<G) =Pr (入i入2) < ( B i - B 2) ,X 取決于(Bi - 0 2 )的符號.以上假設(shè)很容

17、易用定性選擇模型(如 PROBIT模型和LOGIT 模型)加以檢驗.3 .間接測量一一交易效率的衡量這類文獻并不直接估計一國的交易本錢,而是從交易效率的水平來反映交易本錢的 大小.“交易效率最先由經(jīng)濟學(xué)家楊小凱于i988年提出,假假設(shè)一個人貝買一單位(元)商 品時,他實際只得到k單位(元)商品,那么這i-k單位為交易本錢,而k單位(元) 可稱為該筆交易的交易效率.根據(jù)這種思想,鐘富國曾對兩岸三地的交易效率水平進行了計量,得出香港的交易效率最高,臺灣次之,大陸最低,這說明交易效率水平的提升是經(jīng)濟開展的重要力量.交易本錢的測度問題一直是交易本錢理論研究進展中的關(guān)鍵和難點.如果我們無法準(zhǔn)確地對現(xiàn)實交

18、易本錢進行計量,那么我們就無從評價交易效率的上下以及制度的優(yōu) 劣.盡管學(xué)者們從不同層面、利用不同方式對交易本錢進行了測量,然而每種測量方式 都存在一定局限：第一,宏觀層面上交易本錢的計量方法,根本上都是借鑒 Wallis 和North的研究 方法.首先,這種計量方法所測量的交易本錢實質(zhì)上是市場上可計價的各種交易部門的 價值加總,不包括各種非市場化的資源損失,這樣必然嚴(yán)重低估經(jīng)濟中真實的交易本錢 總額.其次,將社會運行本錢劃分為交易本錢和轉(zhuǎn)換本錢,這在理論上有一定的意義, 但是在計量上卻不具有操作性.由于社會活動在交易活動與轉(zhuǎn)換活動之間的劃分并不是 十清楚確的,當(dāng)某些活動既具有交易功能也具有轉(zhuǎn)換功能時,會使交易本錢的計量存在 很大困難.最后,這種計量方法屬于簡單的統(tǒng)計測算,缺少動態(tài)均衡分析.第二,比擬研究的一個特點是很容易用定性選擇模型加以檢驗.威廉姆森用可觀測屬性對組織本錢差異的影響來重新闡述交易本錢理論的思路,防止對交易本錢的直接比較,掃清了交易本錢論點檢驗的關(guān)鍵障礙,使對交易本錢命題的正規(guī)統(tǒng)計檢