IATF16949審核需提供審核證據(jù)清單

1、IATF1 6949:201 6 質(zhì) 量 管 理 體 系 需 提 供 審 核 證 據(jù) 清 單4.1 組織環(huán)境：證據(jù)： 環(huán)境因素識(shí)別清單、組織發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)質(zhì)量體系的影響分析報(bào)告、組織宏觀分析報(bào)告、SWOT矩陣分析報(bào)告、組織內(nèi)外部環(huán)境定期監(jiān)視、評(píng)審報(bào)告、應(yīng)對(duì)措施。4.3 確定質(zhì)量體系的范圍：證據(jù)： 組織簡(jiǎn)介與產(chǎn)品簡(jiǎn)介、體系范圍（如橡膠管、油封、密封條的設(shè)計(jì)、制造及銷售所包含的人員、場(chǎng)所及班次）、 不適用條款說明、公司確認(rèn)的24 個(gè)過程的清單、文件化信息清單、顧客要求及特殊要求清單、顧客特殊要求評(píng)審記錄。4.4 質(zhì)量管理體系及其過程:證據(jù)： 1.公司組織機(jī)構(gòu)圖/管理體系機(jī)構(gòu)圖2.公司各

2、過程職能分配表3.公司顧客導(dǎo)向過程與支持過程相互關(guān)系矩陣圖4.過程順序及相互作用圖5.顧客導(dǎo)向過程 COP青單6.支持過程SP青單7.管理過程MP）清單8.外包過程清單9.外包風(fēng)險(xiǎn)可行性分析報(bào)告10.過程績(jī)效指標(biāo)一覽表11.程序文件及管理文件清單12.章魚圖 /烏龜圖證據(jù)： 新舊版本標(biāo)準(zhǔn)差距分析報(bào)告、換版行動(dòng)計(jì)劃、過程清單、烏龜圖、過程分析清單及措施、過程績(jī)效一覽表及其過程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表、過程相互作用圖、內(nèi)外部環(huán)境對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析報(bào)告。證據(jù)： 質(zhì)量體系過程網(wǎng)絡(luò)圖、烏龜圖、最高管理者對(duì)過程效率的思路與要求、程序文件、作業(yè)文件、檢驗(yàn)文件、操作規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理制度、過程流程圖、樣本、績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)

3、計(jì)表、糾正措施/8D 報(bào)告。組織是否確定過程所需的資源并確保其可用性？證據(jù)： 員工花名冊(cè)、設(shè)備、工裝清單、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備清單、廠區(qū)平面布置圖、知識(shí)清單、員工素質(zhì)矩陣表。組織是否分派過程的職責(zé)和權(quán)限？證據(jù)： 部門職責(zé)、崗位說明書、組織機(jī)構(gòu)圖、部門結(jié)構(gòu)圖、組織部門任命書、部門績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)。組織如何應(yīng)對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？證據(jù)： 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施控制流程、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析矩陣、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施。組織如何改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系？證據(jù)： 數(shù)據(jù)分析報(bào)告、內(nèi)部審核、過程審核、管理評(píng)審、糾正措施、8D 報(bào)告、合理化建議方案、持續(xù)改進(jìn)記錄、過程變更信息。組織是否保留文件化信息？證據(jù)：文件清單、記錄清單、

4、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄。最高管理者應(yīng)如何確保以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？證據(jù)：顧要求清單、顧客特殊要求客清單、顧客合同、顧客質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)協(xié)議/保密協(xié)議、顧客圖紙、法律法規(guī)、顧客滿意度分析報(bào)告、顧客要求評(píng)審記錄。組織如何確定和應(yīng)對(duì)影響產(chǎn)品符合性以及增強(qiáng)顧客滿意度的能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？證據(jù)： 與外部供方簽訂的供貨合同、質(zhì)量協(xié)議、外部供方業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄、第二方審核計(jì)劃及記錄、產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入、輸出的評(píng)審記錄、設(shè)備能力計(jì)算、過程能力指數(shù)、過程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、信息反饋與糾正措施、產(chǎn)品放行制度、質(zhì)量職責(zé)。組織如何始終致力于增強(qiáng)顧客滿意度？證據(jù)： 持續(xù)改進(jìn)方案、培訓(xùn)記錄與評(píng)估、設(shè)備改進(jìn)和先進(jìn)設(shè)備引進(jìn)清單、

5、顧客滿意度測(cè)量與分析報(bào)告、顧客業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄、顧客信息反饋與糾正措施。最高管理者如何制定、實(shí)施和和保持質(zhì)量方針？證據(jù)：質(zhì)量方針及含義解釋、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針的宣貫記錄。組織如何溝通質(zhì)量方針？證據(jù)：質(zhì)量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)提問3-5 名員工回答質(zhì)量方針、官方網(wǎng)站宣傳質(zhì)量方針的信息或宣傳資料。最高管理者如何確保組織內(nèi)部崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分派、溝通和理解？證據(jù)： 公司組織機(jī)構(gòu)圖、公司質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖、各部門組織機(jī)構(gòu)圖、各部門人員工作崗位職責(zé)/權(quán)限/資格說明書、質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告、影響管理體系的變更報(bào)告、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、抽查現(xiàn)場(chǎng)員工理解職責(zé)的理解程度。最高管理者如何

6、分派組織權(quán)限，以確保質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并確保各過程獲得其預(yù)期輸出？證據(jù)： 崗位考核標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效指標(biāo)一覽和統(tǒng)計(jì)表、公司各過程職能分配表。最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限過程中，以規(guī)定報(bào)告質(zhì)量管理體系的績(jī)效及其改進(jìn)機(jī)會(huì)，特別是最高管理者的報(bào)告？證據(jù)： 管理評(píng)審會(huì)議記錄、溝通記錄、授權(quán)書、 體系變報(bào)告、最高管理者的批復(fù)。最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保組織內(nèi)推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？證據(jù)： 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)的培訓(xùn)記錄、顧客信息傳遞記錄、最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量管理體系變更時(shí)保持其完整性？證據(jù)： 變更通知單、結(jié)構(gòu)、流程、規(guī)范、產(chǎn)品和交付方式變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及

7、措施。組織在策劃管理體系時(shí)如何考慮風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，以滿足體系要求的?證據(jù)： 環(huán)境因素清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析和措施組織策劃的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施是否進(jìn)行評(píng)價(jià)其有效性？是否對(duì)產(chǎn)品的符合性影響相適應(yīng)？證據(jù)： 風(fēng)險(xiǎn)改善計(jì)劃（包括風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、改善目標(biāo)、改善周期、改善步驟、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、資源需求、檢查擔(dān)當(dāng)、檢查結(jié)果）、風(fēng)險(xiǎn)措施（包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制的績(jī)效指標(biāo)及評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施對(duì)產(chǎn)品影響分析。組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需過程建立質(zhì)量目標(biāo)？注：按質(zhì)量方針?biāo)_定的目標(biāo)框架制定質(zhì)量目標(biāo)證據(jù)： 公司級(jí)目標(biāo)、部門級(jí)目標(biāo)、過程目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)

8、實(shí)施統(tǒng)計(jì)表、質(zhì)量目標(biāo)的更新記錄、目標(biāo)未達(dá)成的措施組織是否保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)文件化信息？證據(jù)：質(zhì)量目標(biāo)文件、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方案與計(jì)劃、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評(píng)價(jià)記錄。當(dāng)組織確定需要質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更是否按策劃的方式實(shí)施？證據(jù)：變更信息清單、國(guó)家政策的變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析（企管部）、組織的變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析（企管部）、設(shè)備和工藝變更對(duì)質(zhì)量管理體系影響預(yù)測(cè)分析（技術(shù)、 質(zhì)管部）、 供應(yīng)變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析（采購(gòu)部）、市場(chǎng)的變更對(duì)質(zhì)量管理體系影響預(yù)測(cè)分析（銷售部）。組織是否確定并提供為建立、實(shí)施。保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需資源?證據(jù)：1.資源清單（人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源、

9、過程運(yùn)行環(huán)境資源、監(jiān)視和測(cè)量資源、組織的知識(shí)資源等）； 2.資源年度預(yù)算。組織如何確保并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量管理體系并運(yùn)行和控制其過程？證據(jù)： 年度招聘計(jì)劃、部門人員需求報(bào)告、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、崗位說明書（學(xué)歷、技能、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)）、人力資源規(guī)劃、員工名冊(cè)、特殊工序及特殊特性人員證書、 特種崗位人員持證率（天車司機(jī)、電工、 電焊工、 機(jī)動(dòng)車司機(jī)、叉車司機(jī)、電梯工、壓力容器）、工程技術(shù)人員資格、內(nèi)審員和質(zhì)檢員資格證書。組織如何確定、提供并維護(hù)所需基礎(chǔ)設(shè)施，以及運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品？證據(jù)： 設(shè)備申請(qǐng)購(gòu)置單、設(shè)備臺(tái)帳及檔案、設(shè)備工裝定期保養(yǎng)維護(hù)計(jì)劃與記錄、設(shè)備維修單、主要設(shè)備日常點(diǎn)檢、運(yùn)

10、轉(zhuǎn)情況記錄、設(shè)備履歷表、設(shè)備工裝處置申請(qǐng)單、設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、設(shè)備工裝易損件最低庫(kù)存定額.、設(shè)備效率統(tǒng)計(jì)表、設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)表、特種設(shè)備準(zhǔn)用證及檢定合格證和上崗證（如行車/叉車/壓力容器 /鍋爐等） 、組織發(fā)展規(guī)劃。組織如何確定、提供并維護(hù)其所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品？證據(jù)： 過程環(huán)境清單及管理方案、作業(yè)文件、設(shè)備操作規(guī)程、工藝流程卡、產(chǎn)品、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)定置圖及安全制度、通道及區(qū)域線、員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容、5s檢查記錄、應(yīng)急計(jì)劃、危險(xiǎn)源、污染源識(shí)別清單及管理方案。當(dāng)利用監(jiān)視和測(cè)量來驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時(shí)，組織如何確定并提供有效和可靠的資源？（含溯源）證據(jù)： 監(jiān)視和測(cè)量資源清單、周檢計(jì)劃、檢

11、定證書、計(jì)量器具購(gòu)置申請(qǐng)單、檢測(cè)試驗(yàn)計(jì)量器具發(fā)放記錄表、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備封存報(bào)廢申請(qǐng)表、 檢定規(guī)程及校準(zhǔn)記錄（針對(duì)自檢的器具）、計(jì)量管理人員的資格、檢驗(yàn)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的操作保養(yǎng)規(guī)定、計(jì)量機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明、試驗(yàn)室手冊(cè)（實(shí)驗(yàn)范圍、試驗(yàn)方法、實(shí)驗(yàn)設(shè)備清單、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等）當(dāng)要求測(cè)量溯源時(shí)，測(cè)量設(shè)備是否能夠?qū)φ账菰吹絿?guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)？當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否保留作為校準(zhǔn)或檢定依據(jù)的文件信息？ 證據(jù)： 校準(zhǔn)計(jì)劃與記錄、檢定證書、周檢計(jì)劃、校準(zhǔn)清單、校準(zhǔn)規(guī)則與周期 當(dāng)要求測(cè)量溯源時(shí)，組織是否識(shí)別測(cè)量設(shè)備其校準(zhǔn)的狀態(tài)？證據(jù)： 校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、測(cè)量設(shè)備調(diào)整記錄。測(cè)量設(shè)備不符合時(shí)，組織如何確定以往測(cè)量結(jié)果的有效性，是

12、否采取了適當(dāng)措施？證據(jù)： 測(cè)量設(shè)備失準(zhǔn)時(shí)間記錄、措施記錄（維修、保養(yǎng)、調(diào)整、校準(zhǔn)）、以往產(chǎn)品再檢驗(yàn)記錄。與 ISO/IEC 17025等同的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為：GB/T 15481:2001組織是否確定所需的知識(shí)，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)？組織是否使這些知識(shí)保持并在必要范圍內(nèi)得到？為應(yīng)對(duì)變化組織是否進(jìn)行了知識(shí)的更新？證據(jù)：知識(shí)識(shí)別清單（含范圍、分類、知識(shí)源、獲取渠道、儲(chǔ)存與管理、應(yīng)用與推廣、更新）、 知識(shí)有效性評(píng)價(jià)記錄、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、相關(guān)專業(yè)證書、過程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表。如何確定人員具備的能力？組織是否基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷確保這些人員是勝任的？組織如何在適用時(shí)采取措施并評(píng)價(jià)措施的有效性？是否有

13、人員能力的證據(jù)？證據(jù)： 年度人員培訓(xùn)需求報(bào)告（含年度招聘計(jì)劃）、員工登記表（檔案）、年度培訓(xùn)劃（含特殊人員的頂崗計(jì)劃） 、員工培訓(xùn)記錄卡片、培訓(xùn)效果評(píng)估表、員工滿意度調(diào)查表、員工滿意度調(diào)查分析報(bào)告（含整改方案）、試卷、教材、激勵(lì)證據(jù)（含政策、方案）、特崗 /特殊工種證書（含清單）、培訓(xùn)合格率/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表、新員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員 /特崗培訓(xùn)記錄、員工素質(zhì)矩陣及技能評(píng)價(jià)表、員工績(jī)效評(píng)價(jià)記錄。組織如何確保受控人員知道：質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)、及不符合質(zhì)量管理體系要求的后果？證據(jù)： 質(zhì)量意識(shí)、質(zhì)量文化培訓(xùn)記錄、總經(jīng)理辦公例會(huì)記錄、現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)員工抽樣問話記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)在

14、某工序問操作工人；1）產(chǎn)品失效后對(duì)顧客產(chǎn)品質(zhì)量的影響是什么？2）對(duì)環(huán)境有哪些影響？3）本工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？4）設(shè)備出現(xiàn)故障應(yīng)如何處理？5）公司的質(zhì)量方針是什么？證據(jù)：1.年度人員培訓(xùn)需求報(bào)告（含年度招聘計(jì)劃）2 員工登記表（檔案）3.年度培訓(xùn)計(jì)劃（含特殊人員的頂崗計(jì)劃） 4.員工培訓(xùn)記錄卡片5.培訓(xùn)效果評(píng)估表6.員工滿意度調(diào)查表7.員工滿意度調(diào)查分析報(bào)告（含整改方案）8.試卷、教材9.激勵(lì)證據(jù)（含政策、方案）10.特崗 /特殊工種證書（含清單）11.培訓(xùn)合格率/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表12 .新員工/轉(zhuǎn)崗 /代理人員/特崗培訓(xùn)記錄13 .員工素質(zhì)矩陣及技能評(píng)價(jià)表。組織如何確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)

15、外部溝通？證據(jù)： 內(nèi)部溝通記錄（總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、質(zhì)量例會(huì)記錄、生產(chǎn)例會(huì)記錄）、通知、廣告、簡(jiǎn)報(bào)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、板報(bào)、內(nèi)部質(zhì)量信息反饋、外部質(zhì)量信息（退貨、投訴、抱怨、索賠、顧客中斷、供方產(chǎn)品退貨）、變化時(shí)的溝通記錄（質(zhì)量環(huán)境和內(nèi)部條件變化時(shí)；顧客和利益相關(guān)方要求變化時(shí)；質(zhì)量體系范圍變化時(shí)；質(zhì)量體系過程調(diào)整時(shí)；質(zhì)量方針目標(biāo)變化時(shí)；分析評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)；顧客滿意度變化時(shí)；顧客投訴和不符合時(shí)；）證據(jù)：1.管理手冊(cè)2.按過程編寫的程序文件3.應(yīng)有的三層文件3.1 體系策劃書；3.2質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)管理辦法3.3 分解的質(zhì)量目標(biāo)3.4三年發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 3.5 部門職責(zé)與崗位描述含人員能力、技能識(shí)別3.

16、6 度培訓(xùn)計(jì)劃；3.7 員工激勵(lì)辦法3.8 安全生產(chǎn)管理制度3.9 產(chǎn)品接收準(zhǔn)則與檢驗(yàn)規(guī)程3.10 更改控制方法3.11 選擇、 評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則3.12作業(yè)指導(dǎo)書（作業(yè)準(zhǔn)備/加工 /包裝 /架卸模 /搬運(yùn) /返工 / 檢驗(yàn) /試驗(yàn) /裝配 /生產(chǎn)設(shè)備操作/試驗(yàn)設(shè)備操作） 3.13設(shè)備 維護(hù)目標(biāo)3.14倉(cāng)庫(kù)管理制度3.15 實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)含范圍/程序 /人員資格等 3.16 過程績(jī)效指標(biāo)一覽表3.17文件編號(hào)方法。1.管理評(píng)審記錄2.教育培訓(xùn) 技能 經(jīng)驗(yàn)3.實(shí)現(xiàn)過程以及所產(chǎn)生的產(chǎn)品完全滿足要求的證據(jù)4.與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審結(jié)果以及評(píng)審所產(chǎn)生的相應(yīng)措施5.設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出6.設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審結(jié)

17、果所需措施7.設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證結(jié)果以及所需措施；8.設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)結(jié)果以及所需措施9.設(shè)計(jì)和開發(fā)更改評(píng)審結(jié)果以及所需措施；10.供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果以及評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的措施11. 當(dāng)產(chǎn)生的輸出不能由后續(xù)測(cè)量和監(jiān)控加以驗(yàn)證時(shí)，組織所需的對(duì)過程確認(rèn)的證實(shí)12.記錄清單13.在有可追溯性要求時(shí)，產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)14.丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的顧客財(cái)產(chǎn)15. 當(dāng)不存在國(guó)際或國(guó)家測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)用于測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)16.當(dāng)測(cè)量設(shè)備被發(fā)現(xiàn)不符合要求時(shí)，以前測(cè)量結(jié)果的確認(rèn)17.測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄18.內(nèi)部審核結(jié)果19.過程變更生效日期的記錄20.產(chǎn)品符合可接收標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)以及表明授權(quán)放行產(chǎn)品的人員記錄21.不合格品性

18、質(zhì)以及所采取的后續(xù)措施，包括獲得讓步的記錄 22.授權(quán)期限數(shù)量屆滿的記錄23.糾正措施結(jié)果24.退貨產(chǎn)品試驗(yàn)/分析的記錄；25.外來文件清單26.文件簽收、分發(fā)回收記錄表27.受控文件清單28.文件/記錄修改記錄29.文件處理審批單30.文件 /記錄更改通知31.文件發(fā)放差錯(cuò)率統(tǒng)計(jì)32.作廢文件/圖紙/記錄銷毀清單33.作廢保留文件/圖紙/記錄清單記錄的保存證據(jù)：1.質(zhì)量記錄清單（含保存期限）2.質(zhì)量記錄查閱復(fù)印申請(qǐng)表3.作廢文件圖紙記錄銷毀清單4.過期記錄處理申批單5.作廢保留文件圖紙記錄清單6.質(zhì)量記錄歸檔率統(tǒng)計(jì)7.質(zhì)量記錄歸檔臺(tái)賬8.?電子文件的管理規(guī)定。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否確定產(chǎn)品要求？

19、證據(jù)：過程清單、過程風(fēng)險(xiǎn)清單、產(chǎn)品要求清單、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否有記錄？證據(jù)：生產(chǎn)計(jì)劃、材料請(qǐng)領(lǐng)單、生產(chǎn)隨工單或工藝卡、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)月報(bào)、生產(chǎn)調(diào)整計(jì)劃、 作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證、作業(yè)指導(dǎo)書（搬運(yùn)、 貯存、 包裝、 防護(hù)和交付）、 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)、操作人員培訓(xùn)及資格、能力的認(rèn)可、過程中的不合格品的評(píng)審與處置、在制品、成品儲(chǔ)備定額，優(yōu)化目標(biāo)、?在制品、成品貯存狀況檢查記錄、?在制品、成品庫(kù)房帳、卡、物一致、批次管理，產(chǎn)品可追溯性控制、生產(chǎn)區(qū)域平面圖（定置區(qū)域、定置圖、顏色管理）、生產(chǎn)例會(huì)制度（會(huì)議記錄、紀(jì)要） 、生產(chǎn)能力評(píng)估表、生產(chǎn)圖紙、材料標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、工藝流程圖、

20、設(shè)備、工裝臺(tái)賬、產(chǎn)品首檢、巡檢記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)限度樣本、計(jì)量器具清單及合格證書、應(yīng)急計(jì)劃及信息反饋單、5S 日常檢查（公司、部室、車間、班組）、.5S活動(dòng)月份檢查結(jié)果評(píng)比、展示、特殊過程運(yùn)行記錄。是否有產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？證據(jù)：產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程（原材料、過程、最終）、抽樣方案、特殊特性清單；是否有符合產(chǎn)品要求的資源？證據(jù)：設(shè)備臺(tái)賬、計(jì)量器具臺(tái)賬、知識(shí)清單、培訓(xùn)記錄、相關(guān)證書策劃的輸出是否滿足運(yùn)行需要？證據(jù)：顧客及相關(guān)方要求清單、過程運(yùn)行記錄、人員能力一覽表、接收準(zhǔn)則是否有變更？是否評(píng)審變更的后果？是否有外部過程？證據(jù)：變更的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、外包過程清單、外包過程

21、風(fēng)險(xiǎn)分析、外包方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、外包方監(jiān)控記錄、外包方質(zhì)量協(xié)議或合同。在與顧客溝通時(shí)是否提供有關(guān)產(chǎn)品的信息？證據(jù)： 合同、質(zhì)量協(xié)議、顧客要求清單、溝通程序文件、溝通的方式、信息反饋與顧客溝通時(shí)是否處理了問詢、合同或訂單，包括變更？證據(jù)：合同變更通知、銷售計(jì)劃變更通知、生產(chǎn)調(diào)整計(jì)劃、變更信息傳遞記錄是否獲取產(chǎn)品反饋，如顧客投訴？證據(jù)：顧客信息反饋記錄、投訴、退貨、索賠清單、評(píng)審記錄、8D 報(bào)告如何控制顧客財(cái)產(chǎn)？證據(jù)：顧客財(cái)產(chǎn)清單、顧客財(cái)產(chǎn)管理辦法、顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)關(guān)系重大時(shí)是否有應(yīng)急措施？證據(jù)：應(yīng)急計(jì)劃、產(chǎn)品召回辦法產(chǎn)品要求是否得到規(guī)定？證據(jù)： 顧客要求評(píng)審記錄、顧客要求清單（顧客規(guī)定的要求、交付與交付后

22、要求、已知用途要求、法律法規(guī)要求、三包要求）、售后服務(wù)記錄。如何滿足顧客要求？證據(jù)： 組織不能滿足顧客要求的風(fēng)險(xiǎn)、組織的能力（設(shè)備能力、檢測(cè)能力、開發(fā)能力、體系證書、CCCffi書、監(jiān)控記錄）、抽取的樣本（品種、規(guī)格、牌號(hào)）、制造可行性報(bào)告、顧客要求來自網(wǎng)絡(luò)或電話，組織是否在接受前進(jìn)行確認(rèn)？證據(jù)：電話記錄、網(wǎng)絡(luò)下載記錄、電子郵件等確認(rèn)記錄組織是否對(duì)顧客要求進(jìn)行了評(píng)審？證據(jù)：供貨合同、質(zhì)量協(xié)議、顧客產(chǎn)品要求評(píng)審記錄、顧客要求清單、顧客特殊要求清單評(píng)審記錄、 公司三包要求、 法律法規(guī)要求和環(huán)保要求、銷售計(jì)劃、銷售員銷售月報(bào).若合同訂單的要求存在差異時(shí)。組織應(yīng)如何確保有關(guān)事宜得到解決？證據(jù)： 合同變

23、更通知單、年度服務(wù)計(jì)劃、用戶服務(wù)記錄、產(chǎn)品交付狀況監(jiān)控記錄、質(zhì)量信息反饋、合同/訂單100履約率月報(bào)及趨勢(shì)分析、措施、?合同/訂單/銷售計(jì)劃更改、更改信息傳遞記錄、?成品儲(chǔ)備定額、優(yōu)化目標(biāo)、顧客檔案、溝通記錄（辦公例會(huì)、質(zhì)量例會(huì)、生產(chǎn)例會(huì)、廣告、板報(bào)等記錄）、外部顧客滿意度調(diào)查、 外部顧客滿意度分析報(bào)告、外部顧客滿意度的改進(jìn)措施、 顧客質(zhì)量信息反饋及驗(yàn)證資料與過程負(fù)責(zé)人面談，了解職責(zé)、權(quán)限及過程指標(biāo)和傳遞相互作用。證據(jù)： 過程輸出的資料如產(chǎn)品要求發(fā)生更改，組織如何確保有關(guān)形成文件的信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求？證據(jù)： 更改記錄、更改信息的傳遞記錄、更改后的文件、更改傳遞流程、產(chǎn)

24、品目錄評(píng)審產(chǎn)品 /過程的設(shè)計(jì)目標(biāo)和設(shè)計(jì)輸入證據(jù)：APQP資料的準(zhǔn)備階段 和 第一階段（產(chǎn)品、過程設(shè)計(jì)目標(biāo)）查設(shè)計(jì)部門的職責(zé)與權(quán)限以及項(xiàng)目小組成員資格與活動(dòng)記錄證據(jù)：APQ畸料的第一階段和第二階段評(píng)審產(chǎn)品研發(fā)過程績(jī)效指標(biāo)，如試制中的質(zhì)量目標(biāo)、成功率、 開發(fā)進(jìn)度遵守率等。評(píng)審組織內(nèi)部已建立并實(shí)施以預(yù)防和零缺陷為目標(biāo)的產(chǎn)品開發(fā)流程證據(jù)： 開發(fā)計(jì)劃中的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、及具體任務(wù)、產(chǎn)品試驗(yàn)計(jì)劃及與顧客溝通的記錄、DFNEA/PFMEA各類評(píng)審記錄評(píng)審過程間的傳遞及相互作用證據(jù)：產(chǎn)品技術(shù)條件、DFNEA/PFMEA控制計(jì)劃、工藝參數(shù)、材料清單、合同 訂單、開發(fā)建議書、特殊特性清單、顧客反饋、 APQP?PPA賁

25、料。組織如何確保外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求？證據(jù)：供方調(diào)查表、合格供方名錄、潛在供方名錄供方檔（包含營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代碼、體系證書、強(qiáng)制認(rèn)證證書復(fù)印件）、物資采購(gòu)計(jì)劃、訂購(gòu)單、物資申請(qǐng)檢驗(yàn)單、供方供貨質(zhì)量狀況監(jiān)控記錄、質(zhì)量協(xié)議、供貨合同。組織是否按要求對(duì)外部供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)控和再評(píng)價(jià)？證據(jù)： 年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃/審核記錄、年度供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表、合格供方的選擇準(zhǔn)則/標(biāo)準(zhǔn)、?采購(gòu)物資重要度分類清單（ABC 三類） 、質(zhì)量協(xié)議、供貨合同、對(duì)供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則、質(zhì)量信息反饋。組織是否對(duì)外部供方的過程、產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析？證據(jù)： 供方質(zhì)量和效率風(fēng)險(xiǎn)分析、原材料、 外協(xié)

26、件檢驗(yàn)記錄、外部供方月、 年 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和記錄、組織是否對(duì)外部供方提供的產(chǎn)品、服務(wù)對(duì)組織提供滿足顧客要求能力潛在影響進(jìn)行了分析？證據(jù)： 外部供方變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析、潛在的外部失效對(duì)安全的影響分析、實(shí)際和潛在的外部失效對(duì)環(huán)境的影響分析。證據(jù)：1.工裝模具總臺(tái)賬2.工裝定期保養(yǎng)維護(hù)計(jì)劃.3.履歷表4.工裝處置申請(qǐng)單5.工裝模具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單6.工裝模具易損件最低庫(kù)存定額7.工裝模具更換計(jì)劃8.工裝模具壽命規(guī)定與更換記錄9.工裝模具使用記錄組織是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)提供？證據(jù)： 組織識(shí)別、確定和控制的影響產(chǎn)品符合要求的因素清單（人、 機(jī)、 料、 法、環(huán)、測(cè)、信息）、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、

27、工藝流程、檢驗(yàn)規(guī)程、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)賬、過程運(yùn)行記錄、首檢、巡檢、末件檢驗(yàn)記錄、質(zhì)量日?qǐng)?bào)表、設(shè)備臺(tái)賬、工裝臺(tái)賬、5S 檢查記錄、車間平面布置圖、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、崗位資格說明書、特種人員證書、過程確認(rèn)記錄、防錯(cuò)方法、產(chǎn)品放行的授權(quán)書、生產(chǎn)計(jì)劃、績(jī)效統(tǒng)計(jì)表。組織是否采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別輸出，以確保產(chǎn)品合格？證據(jù)： 過程檢驗(yàn)記錄、區(qū)域標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)方法。當(dāng)有追溯要求時(shí)，組織是否控制輸出的唯一性標(biāo)識(shí)，且保留所需的文件化信息以便實(shí)現(xiàn)可追溯？證據(jù)： 追溯流程、條形碼、文件化信息如材料入庫(kù)單-庫(kù)存物資周轉(zhuǎn)卡-庫(kù)存物資明細(xì)賬-材料出庫(kù)單-生產(chǎn)計(jì)劃-工序流轉(zhuǎn)卡-檢驗(yàn)記錄-成品檢驗(yàn)報(bào)告-入庫(kù)單-庫(kù)房成品明

28、細(xì)賬-發(fā)貨單等。組織在控制或使用顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)時(shí)，是否對(duì)其進(jìn)行妥善管理？如識(shí)別、驗(yàn)證、防護(hù)和保護(hù)？證據(jù)： 顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)清單（含材料、零部件、工具或設(shè)備、場(chǎng)地、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息等）、保護(hù)和維護(hù)的記錄等。若顧客或供方產(chǎn)品發(fā)生丟失、損壞或不適用時(shí)如何處理？證據(jù)： 顧客或供方財(cái)產(chǎn)管理程序、溝通報(bào)告、處置結(jié)果報(bào)告組織在產(chǎn)品提供期間對(duì)輸出是如何防護(hù)的？證據(jù)： 防護(hù)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)設(shè)備或工具、包裝作業(yè)指導(dǎo)書、包裝規(guī)范、儲(chǔ)存場(chǎng)所、儲(chǔ)存方式、庫(kù)管系統(tǒng)、運(yùn)輸外包合同或協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)分析。組織是否滿足與產(chǎn)品交付后活動(dòng)的要求？證據(jù)： 與顧客簽訂的合同或協(xié)議、顧客要求清單、法律法規(guī)清單、三包期要求、服務(wù)計(jì)劃和記錄、顧

29、客信息反饋記錄、8D 報(bào)告、產(chǎn)品召回、若存在維修服務(wù)時(shí)應(yīng)提供（維修人員、維修項(xiàng)目和內(nèi)容、維修計(jì)劃、維修職責(zé)、保修及驗(yàn)收記錄、維修配件）組織是否對(duì)生產(chǎn)提供變更進(jìn)行了評(píng)審和控制？是否保留了形成文件的信息？證據(jù):顧客追加或減少訂單變更記錄，或產(chǎn)品要求的變更記錄，或交貨期變更記錄， 或因組織內(nèi)部資源條件變異導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃非正常的變更記錄、變更風(fēng)險(xiǎn)分析（如不能按時(shí)交付或質(zhì)量水平不滿足要求的風(fēng)險(xiǎn)）、更改評(píng)審記錄、控制措施、授權(quán)更改人、更改傳遞記錄。組織是否在適當(dāng)?shù)碾A段實(shí)施策劃的安排、以驗(yàn)證產(chǎn)品的要求已得到滿足？產(chǎn)品放行是否有授權(quán)人批準(zhǔn)？證據(jù)： 1. 檢驗(yàn)人員資質(zhì)證書2.檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)區(qū)域的設(shè)定3.檢驗(yàn)印章的

30、可追溯性及其使用4.外觀項(xiàng)目檢驗(yàn)員素質(zhì)證明（縣級(jí)以上醫(yī)院視力證明）5. 檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)知識(shí)技能定期考核記錄6.進(jìn)貨檢驗(yàn)試驗(yàn)指導(dǎo)書7.外協(xié)外購(gòu)檢驗(yàn)記錄8.進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)的不合格品控制、缺陷統(tǒng)計(jì)表9.過程檢驗(yàn)試驗(yàn)指導(dǎo)書10.質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、缺陷統(tǒng)計(jì)表11.過程檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄表（首、末、巡檢）12.最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)范13.成品檢驗(yàn)報(bào)告14.出廠檢驗(yàn)報(bào)告15.報(bào)廢單16.產(chǎn)品合格證17.產(chǎn)品裝箱單18.外購(gòu)?fù)鈪f(xié)材料退貨單19.?產(chǎn)品審核報(bào)告20.?全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)指導(dǎo)書21.抽樣方案及判定準(zhǔn)則（C=O） 22.產(chǎn)品放行的有關(guān)證據(jù)23.材質(zhì)報(bào)告或供方質(zhì)檢報(bào)告24.?全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)計(jì)劃25.產(chǎn)品放行授權(quán)書

31、26.?全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)報(bào)告（自檢和委外試驗(yàn)機(jī)構(gòu)）組織如何確保對(duì)不符合要求的輸出進(jìn)行識(shí)別和控制？證據(jù)：1.不合格品通知2.限度樣本（合格、不合格）3.返工/返修材料請(qǐng)領(lǐng)單4.返工/返修記錄（復(fù)檢、可見返工痕跡的產(chǎn)品不允許銷售給零售商、返修產(chǎn)品復(fù)檢、必須通知顧客并同意）5.不合格評(píng)審記錄6.不合格品的定期統(tǒng)計(jì)分析（包括退貨產(chǎn)品）7.報(bào)廢單組織根據(jù)不合格性質(zhì)是否采取了措施并形成文件化信息？證據(jù)： 1.糾正預(yù)防措施計(jì)劃. 2糾正預(yù)防措施驗(yàn)證報(bào)告3.不合格品統(tǒng)計(jì)表4.顧客特許放行證據(jù)5.月份公司質(zhì)量分析報(bào)告，提交最高管理層召開質(zhì)量例會(huì) 6.8D報(bào)告 7.讓步接收單8.顧客批準(zhǔn)證據(jù)。組織是否確定監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象和方法？證據(jù)： 過程績(jī)效一覽表（過程名稱、過程指標(biāo)、過程目標(biāo)、頻次、計(jì)算公式）、風(fēng)險(xiǎn)清單、適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)（如直方圖、統(tǒng)計(jì)表、因果圖等）組織是否評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性，是否保留形成文件的信息？證據(jù)： 過程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表、部門月度分析報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、顧客滿意度分析報(bào)告、質(zhì)量目標(biāo)分析報(bào)告組織是