證券市場基本法律法規(guī)真題匯編(4)

1、證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（4）一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1 .下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.公司章程B.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告C.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表【正確答案】C2 .A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記 【正確答案】B3 .發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的

2、.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機(jī)關(guān) 【正確答案】D4 .下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上 【正確答案】C5 .下列選項(xiàng)中，說法不正確的是 （）。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)

3、秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后【正確答案】D6 .在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10 年D.20 年【正確答案】A7 .下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是（）。A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓8 .達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交 易所作出書面報(bào)告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【正確答案】A9 .下列選項(xiàng)中，說

4、法正確的是 （）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【正確答案】B10 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。A.3B.5C.10D.15【正確答案】B11 .下列選項(xiàng)中，說法正確的是 （）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)

5、會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 15日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告【正確答案】B12 .在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（）。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【正確答案】D13 .下列選項(xiàng)中，說法正確的是 （）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取

6、承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格 收購其股權(quán)【正確答案】B14 .下列選項(xiàng)中，不正確的是 （）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)【正確答案】D15

7、.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B. 土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán) 【正確答案】D16 .在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的 （）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【正確答案】D17 .下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán) 2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【正確答案】C18 .股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【正確答案】C19 .取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，

8、新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生 后（）日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5B.10C.15D.20【正確答案】B20 .證券公司違反證券法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負(fù)責(zé)的 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.非法融資融券等值以下B.3萬元以上15萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【正確答案】C21 .建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【正確答案】C22 .證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)

9、的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.2C.3D.6【正確答案】C23 .證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是 （）。A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所彳#超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷【正確答案】A24 .下列選項(xiàng)中，說法正確的是 （）。A.董事會可以對公司分立事項(xiàng)作出決議B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體

10、股東實(shí)繳的出資額 【正確答案】C25 .下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是 （）。A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意 【正確答案】B26 .依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé) 的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【正

11、確答案】B27 .在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施 特別處理（）起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。A.當(dāng)日B.次日C.下一交易日D.2個(gè)交易日后【正確答案】A28 .客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向 （）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營業(yè)部【正確答案】D29 .下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人【正確答案】A30 .負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司 的（）。A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D

12、.分支機(jī)構(gòu)【正確答案】C31 .下列選項(xiàng)中，說法正確的是 （）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌【正確答案】C32 .下列不屬于內(nèi)幕信息的是 （）。A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B.公司增資的計(jì)劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D.上市公司收購的有關(guān)方案【正確答案】C33 .上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會

13、作出決議。A.1/3B.2/3C.30%D.50%【正確答案】C34 .下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是（）。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)I作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.對保薦代表人資格的申t自受理之日起20個(gè)I做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定D.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個(gè)I做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定【正確答案】D35 .上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括 （）。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)?/p>

14、期重大債務(wù)的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【正確答案】C36 .證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以 （）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【正確答案】A37 .證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之 間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【正確答案】B38 .

15、下列選項(xiàng)中，不正確的是 （）。A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【正確答案】D39 .下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司【正確答案】D40 .向客

16、戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國 證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財(cái)師D.證券投資顧問【正確答案】D41 .下列選項(xiàng)中，說法正確的是 （）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交 易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈

17、資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行【正確答案】A42 .簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括（）。A.依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告B.持有公司股份最多的前 10名股東的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【正確答案】A43 .下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供會計(jì)資料B.公司除法定的會計(jì)賬簿外，不得另立會計(jì)賬簿C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【正確答案】A44 .集合資產(chǎn)管理

18、計(jì)劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A.1B.3C.6D.9【正確答案】B45 .證券公司融資融券白金額不得超過（）。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的 5倍【正確答案】B46 .財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【正確答案】B47 .關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接

19、獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告【正確答案】D48 .下列說法不正確的是（）。A.任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強(qiáng)制執(zhí)行B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資【正確答案】A49 .證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦 理，不得混合操作。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券融資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)【正確答案】A50 .證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他

20、業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 （）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下 【正確答案】C51 .對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序白1可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處 20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以 3年以上10年以下有期徒刑，并處 5萬元以 上50萬元以下罰金【正確答案】D二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目 要求

21、，不選、錯(cuò)選均不得分 ）52 .公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件有（）。I .營業(yè)執(zhí)照n .公司章程出.稅務(wù)登記證W .發(fā)起人協(xié)議 a. n W b. I nC. n mD. I W【正確答案】B52.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。I .注冊資本最低限額為人民幣1億元n .最近3年無重大違法違規(guī)記錄 m.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 W.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本 a. n m w b. i n mC. n md. i n w 【正確答案】C53.根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有（）。 I.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締n.處以違法所得1倍

22、以上3倍以下的罰款m.違法所彳#不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款W.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù). I IV b. I n m wC. m wd. i n【正確答案】A54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。I .要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明n.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查m.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查W.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料a. I n mb. m wC. i nd. i n w【正確答案】D55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。I .減少公司注冊資本n

23、.與持有本公司股份的其他公司合并出.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職IW.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的a. m Wb. I n WC. n md. i n m w【正確答案】D56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。I .董事會n .股東會出.監(jiān)事會W .總經(jīng)理a. I nB. I IVC. m Wd. n w【正確答案】A57 .有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的有（）。I .取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書n .證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人

24、員執(zhí)業(yè)注冊登記m.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告W.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試a. n m wb. i m wc. i n md. i n w【正確答案】C58 .限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于（）。I .國債n .債券型證券投資基金m.股票型證券投資基金W .上市企業(yè)債券a. I n Wb. n m wc. i m wd. i n m w【正確答案】A59 .下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有（）。I .100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手n

25、.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益m.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍w.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手a. I n Wb. n mc. I wd. i m w【正確答案】B60 .證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。I .融券專用證券賬戶n .融資專用資金賬戶m.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶W.信用交易證券交收賬戶a. I n mb. n mc. n wd. m w【正確答案】B61 .下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。I .公司名稱n .公司成立F1期出.股票種類W .股票編號a. i mb. n wc. n md. i n m w【正確答案】D62 .在

26、（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用 交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。I .代理客戶進(jìn)行融資融券交易n.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金出.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息W.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金a. I m iv b. n m w C. i n m d. i n w【正確答案】B63 .證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn) 行（）。I .征信n .評估m(xù) .審批iv .質(zhì)押a. I nB. I IVC. m wd. n m【正確答案】A64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有（）。I .自主報(bào)價(jià)n .格式化詢價(jià)出.確認(rèn)成交W

27、.格式化報(bào)價(jià)a. I m ivb. I n mC. n m wd. i n w【正確答案】B65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括（）。I .為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) n.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) m.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) W.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) a. I n mB. I WC. i nd. m w【正確答案】A66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于（）。I .債券回購n .資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等出.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%20%IV.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的A

28、. n m w b. i m w C. i n m d. i n m w【正確答案】C67 .下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。I .公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記 n.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記 出.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記W.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記A. I IV b. I n W C. n m d. m w【正確答案】A68 .異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形有（）。1 .公司連續(xù)5年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤n.公司合并m.公

29、司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù) w.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)a. I n m W b. n m w C. i n m d. m w【正確答案】C69.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。I .責(zé)令依法處理非法持有的證券 n.沒收全部財(cái)產(chǎn)出.沒有違法所得的，處以 3萬元以上60萬元以下的罰款 W.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A. n mb. i n wC. i n m w d. i m w 【正確答案】D70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期 貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施

30、有（）。I .處以拘役n .單處1萬元以上10萬元以下罰金出.處5年以上10年以下有期徒刑IV .并處2萬元以上20萬元以下罰金A. I IVb. I nC. n ivd. n m【正確答案】B71.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有（）。I .具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能n.取得相應(yīng)的從業(yè)資格m.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊W.接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力a. I n mb. i n wC. m wd. i n m w【正確答案】D72.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的有（）。I .由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒

31、發(fā)許可證n.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外W.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)a. I n mb. m wC. n wd. i n【正確答案】A73.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易 或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。I .特定證券品種的交易n .協(xié)議轉(zhuǎn)讓出.大宗交易W .融資融券交易a. I n mb. i mwC. i n m wd. n m w 【正確答案】C74 .客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括（）。I .信用證券賬戶n .信用資金賬戶m.客

32、戶信用交易擔(dān)保證券賬戶W.信用交易證券交收賬戶A. I IV b. I n C. I m d. n w【正確答案】B75 .下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。I .前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 n .連續(xù)5年虧損m.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途W(wǎng).有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正 a. I m b. n m C. n i V d. m w【正確答案】A76 .證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將 （）在營業(yè)場所 的顯著位置予以公示。I .收費(fèi)相關(guān)法規(guī)n .客戶相關(guān)資料出.收費(fèi)項(xiàng)目W .收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A. I IV b. n m w C. m w d.

33、 i n【正確答案】C77 .下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。I .非依法發(fā)行的證券，不得買賣 n.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣 m.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式 W.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易 a. I n B. I IV C. m W d. n m【正確答案】A78 .期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有 （）。I .信托投資n .股票投資m.國債投資iv .自用不動產(chǎn)投資A. Ib. I nC. n wd. i n m w【正確答案】B79.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令 改正等監(jiān)管措施的情形包括 （）。I .未按照上市公司并

34、購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告或者 公告的n.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的m.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的W.未按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的a. I n m wb. i n mC. I wd. n m【正確答案】A80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例n.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通 知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額m.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物W.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定

35、處分其擔(dān)保物a. I n mb. i m wC. n mwd. i n mw【正確答案】D81.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件 有（）。I .身份證n .學(xué)歷證書m.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表W.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單a. I n m wb. i nC. i m wd. n w 【正確答案】A82.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。I .基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷 n.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷 m.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。可以相互抵銷W.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對

36、基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行a. I n m b. n w C. m wD. I W 【正確答案】B83.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有（）。I .除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 n.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 m.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)W.知情的權(quán)利a. I n W b. I m wC. i n md. n m w 【正確答案】A84.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模n.可以是單位，也可以是個(gè)人m.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力W.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額 a. n m w

37、 b. i m wC. i n w d. i n m w【正確答案】D85.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。I .深圳證券交易所n .證券結(jié)算公司出.上海證券交易所W .全國銀行間同業(yè)拆借中心a. I n mC. i m w d. i n m w【正確答案】C86 .下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有 （）。I .基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式n.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式 出.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變W.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回a. I n m w b. i n m C. m w d. i n w【正

38、確答案】A87 .資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行 （）等 職責(zé)。I .安全保管客戶委托資產(chǎn)n.提高客戶資產(chǎn)收益m.監(jiān)督證券公司投資行為W.辦理資金收付事項(xiàng)a. I m iv b. n m w C. i n m d. i n m w【正確答案】A88.信用交易包括（）。i .融券交易n .期權(quán)交易m .融資交易W .遠(yuǎn)期交易 a. I nb. n mC. i md. i n w 【正確答案】C89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。I .股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā) 起人認(rèn)購的股本總額n.法律、行政法規(guī)

39、以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額 另有規(guī)定的，從其規(guī)定m.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下W.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份 a. n m wb. m wC. i md. i n w【正確答案】D90.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有（）。I .責(zé)令停止承銷n.沒收全部財(cái)產(chǎn)m.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格IV.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任a. m Wb. I nC. i m wd. n m【正確答案】C91.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有（）。I .自銷n .包銷m .經(jīng)銷iv .代銷a. I nb. m wC. i md