證券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)

1、前前 言言課程概況課程概況第第一一章章 證券證券基礎(chǔ)知識概述基礎(chǔ)知識概述一、證券與證券市場一、證券與證券市場一、證券與證券市場一、證券與證券市場有價證券定義要點： 本身沒有價值 代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利 在證券市場上買賣和流通特征特征一、證券與證券市場一、證券與證券市場證券市場特征：證券市場特征： 價值直接交換的場所 財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 風(fēng)險直接交換的場所證券發(fā)行證券發(fā)行和和流通市場的關(guān)系：流通市場的關(guān)系：三、證券市場參與主體三、證券市場參與主體證券發(fā)行人概述證券發(fā)行人概述 為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。 包括：公司（企業(yè)）、政府和政府機關(guān)證券投資人概述證券投資人概述證券市場中

2、介機構(gòu)證券市場中介機構(gòu) 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營業(yè)務(wù) 證券投資咨詢業(yè)務(wù)及證券交易 證券投資活動有關(guān)財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 融資融券業(yè)務(wù)自律性組織自律性組織 自律性組織一般通過制定并實施章程、準(zhǔn)則或細(xì)則等規(guī)則、公約，對證券市場活動進行自律監(jiān)管。證券監(jiān)管機構(gòu)證券監(jiān)管機構(gòu) 對證券期貨市場相關(guān)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管對證券期貨市場相關(guān)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管 證券期貨市場相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定證券期貨市場相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定證券業(yè)的相關(guān)媒體證券業(yè)的相關(guān)媒體四、證券市場發(fā)展趨勢四、證券市場發(fā)展趨勢四、證券市場發(fā)展趨勢四、證券市場發(fā)展趨勢第二章第二章 證券投

3、資產(chǎn)品介紹證券投資產(chǎn)品介紹一、股票一、股票1、概述、概述 概念：概念：有價證券 特征：特征：無期限、有權(quán)責(zé)、可轉(zhuǎn)讓 收益：收益：股利、買賣差價 風(fēng)險：風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟、政策、經(jīng)營、技術(shù)、不可抗力一、股票一、股票2、常用分類、常用分類一、股票一、股票2、常用分類、常用分類按照股票代碼和名稱一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表主要目的一般可以概括為：一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債負(fù)債所有者權(quán)益所有者權(quán)益經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量1、營業(yè)收入、營業(yè)

4、收入2、營業(yè)利潤、營業(yè)利潤3、利潤（虧損）總額、利潤（虧損）總額4、凈利潤（虧損）、凈利潤（虧損）5、每股收益、每股收益6、其他綜合收益、其他綜合收益7、綜合收益總額、綜合收益總額一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：變現(xiàn)能力一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：營運能力分析一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：盈利能力分析一、股票一、股票3、上市公司財務(wù)報表上市公司財務(wù)報表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：投資收益分析 每股收益 市盈率 股利支付率 每股凈資產(chǎn) 市

5、凈率一、股票一、股票4、K線理論線理論陽線陽線陰線陰線一、股票一、股票4、K線理論線理論二、基金二、基金1、概述、概述按照基金運作方式不同：二、基金二、基金2、常用分類、常用分類按照投資標(biāo)的的劃分：二、基金二、基金2、常用分類、常用分類交易所交易的開放式基金二、基金二、基金2、常用分類、常用分類二、基金二、基金3、費用、費用4、稅收、稅收二、基金二、基金5、基金績效衡量、基金績效衡量二、基金二、基金6、基金挑選、基金挑選 *證券基金超市網(wǎng)址：http:/ 基金篩選要點 基金品種類型 基金投資策略及投資范圍 基金收益 基金經(jīng)理 基金評級三、債券三、債券1、概述、概述三、債券三、債券2、分類、分類

6、三、債券三、債券2、分類、分類根據(jù)發(fā)行主體不同根據(jù)發(fā)行主體不同 政府債券：政府債券：中央政府債券地方政府債券 金融債券：金融債券：政策性金融債券商業(yè)銀行債券證券公司債券保險公司次級債 公司債券：公司債券：企業(yè)債券公司債券三、債券三、債券3、與股票的異同點、與股票的異同點相同點相同點三、債券三、債券3、與股票的異同點、與股票的異同點區(qū)別區(qū)別三、債券三、債券4、債券逆回購、債券逆回購四、金融衍生品四、金融衍生品1、權(quán)證概述、權(quán)證概述四、金融衍生品四、金融衍生品2、集合理財產(chǎn)品概述、集合理財產(chǎn)品概述四、金融衍生品四、金融衍生品3、融資融券概述、融資融券概述什么是融資融券什么是融資融券四、金融衍生品四

7、、金融衍生品3、融資融券概述、融資融券概述四、金融衍生品四、金融衍生品3、融資融券概述、融資融券概述四、金融衍生品3、融資融券概述 機構(gòu)投資者在機構(gòu)投資者在*證券開立融資融券帳戶的條件與要求證券開立融資融券帳戶的條件與要求4、期貨、期貨IB業(yè)務(wù)概述業(yè)務(wù)概述四、金融衍生品四、金融衍生品4、期貨、期貨IB業(yè)務(wù)概述：名詞及制度業(yè)務(wù)概述：名詞及制度四、金融衍生品四、金融衍生品保證金制度保證金制度做空機制做空機制T+0制度制度每日無負(fù)債結(jié)每日無負(fù)債結(jié)算制度算制度持倉限制制度持倉限制制度套期保值制度套期保值制度大戶報告制度大戶報告制度強制平倉制度強制平倉制度4、期貨、期貨IB業(yè)務(wù)概述業(yè)務(wù)概述四、金融衍生品

8、四、金融衍生品期貨市場特點：期貨市場特點：第一、期貨交易的透明度高。第二、供求集中，市場流動性強。第三、信息質(zhì)量高。第四、價格報告的公開性。第五、期貨價格的預(yù)期性。第六、期貨價格的連續(xù)性。 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 股票、債券承銷業(yè)務(wù)股票、債券承銷業(yè)務(wù) 投顧咨詢業(yè)務(wù)投顧咨詢業(yè)務(wù) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 期貨期貨IB業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 權(quán)證交易及結(jié)算權(quán)證交易及結(jié)算 ETF一級交易商一級交易商五、五、*業(yè)務(wù)介紹業(yè)務(wù)介紹 外匯業(yè)務(wù)外匯業(yè)務(wù) 代理開放式基金銷售業(yè)務(wù)代理開放式基金銷售業(yè)務(wù) 大宗交易業(yè)務(wù)大宗交易業(yè)務(wù) 經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)經(jīng)營外資

9、股業(yè)務(wù) 網(wǎng)下配售對象網(wǎng)下配售對象 融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù) 衍生產(chǎn)品買入轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)衍生產(chǎn)品買入轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù) 代銷陽光私募基金代銷陽光私募基金 陽光私募基金介紹業(yè)務(wù)陽光私募基金介紹業(yè)務(wù)一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則 股票、基金、權(quán)證交易時間：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合競價階段，9:15-9:20可以下單轍單；9:20-9:25只能下單，不能轍單。注：因公告等原因上午停牌一小時的股票，屬上交所委托的，委托無效自動轍回；屬深交所委托的，委托有效。滬市滬市09:15-09:25集合競價集合競價09:30-11:3013:00-15:00連續(xù)競價連續(xù)競價深市深市09:15-09:2514:57-1

10、5:00集合競價集合競價09:30-11:3013:00-14:57連續(xù)競價連續(xù)競價一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則交易單位：交易單位：A股股深深B股股滬滬B股股債券債券一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則競價原則：競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先價格最小變動檔位：價格最小變動檔位：品種品種最小變動檔位最小變動檔位A股0.01元深B股0.01港元滬B股0.001美元基金0.001元權(quán)證0.001元上交所債券回購0.005元深交所債券回購0.01元一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則漲跌幅限制：漲跌幅限制：一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則撤單委托撤單委托：委托確認(rèn)后尚未成交的委托均可撤單。一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則交收制度：交收制度：品種品種教授制度教授制度股票T+1權(quán)證T+0貨幣基金T+2開放式基金申購+，贖回+二、收費標(biāo)準(zhǔn)二、收費標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)分類收費項目收費標(biāo)準(zhǔn)A 股滬A過戶費成交面額的1，起點1元 傭金按營業(yè)部相關(guān)規(guī)定收取,不超過3，起點:5元基金深A(yù)轉(zhuǎn)托管 每戶每次收人民幣30元 傭金按營業(yè)部相關(guān)規(guī)定收取,不超過3，起點:5元B 股