大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)定

1、來源網(wǎng)絡(luò)1.引言1.11.1 目的群眾汽車集團(tuán)供給商質(zhì)量能力評(píng)審體系以VDA-專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系是對(duì)生產(chǎn)材料供給商的根本 要求，群眾集團(tuán)要求供給商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的、IATF成認(rèn)的認(rèn)證證書。作為對(duì)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的一種補(bǔ)充，對(duì)丁特殊產(chǎn)品組件將進(jìn)行類似丁VDA6.3和6.5的過程 審核和產(chǎn)品審核，以此來評(píng)價(jià)供給商的質(zhì)量能力。 除了對(duì)質(zhì)量管理體系的一些根本要求外， 這些審 核還考慮群眾汽車集團(tuán)外購(gòu)件的特殊要求，包括對(duì)產(chǎn)品、過程以及在檢驗(yàn)技術(shù)上的特殊要求。以確定質(zhì)量能力為目的的過程審核只能由群眾汽車

2、集團(tuán)或其子公司的審核員執(zhí)行。在確定備選供給商/供給商之前，可有群眾汽車集團(tuán)審核員對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和選擇。進(jìn)一步的評(píng) 估將會(huì)在產(chǎn)品開發(fā)/過程開發(fā)階段以及批量生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行。關(guān)丁供給商評(píng)估的更多信息參見FormelQ質(zhì)量協(xié)議。1.21.2 質(zhì)量能力評(píng)審的要求原那么上，在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同(ForwardSourcing)或者批量零件生產(chǎn)合同(GlobalSourcing)之前，要求供給商及其分供方提供質(zhì)量能力的證據(jù)。其證據(jù)可以通過供給商調(diào)查表，供給商自身，以及群眾汽車集團(tuán)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行補(bǔ)充過程審核和 潛在供給商評(píng)價(jià)獲得。當(dāng)供給商要提供一個(gè)新產(chǎn)品組，而群眾汽車集團(tuán)從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評(píng)審時(shí)，必須要求該 供給

3、商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。在發(fā)出訂單之前，供給商與其生產(chǎn)場(chǎng)所和產(chǎn)品組有關(guān)的質(zhì)量能力必須已被群眾汽車集團(tuán)審核定 為“A級(jí)或“B級(jí)，“ C級(jí)供給商(不具備質(zhì)量能力)不被考慮。供給商有義務(wù)在SOP(生產(chǎn)開始)之前到達(dá)質(zhì)量能力“A級(jí)。供給商有義務(wù)依據(jù)FormelQ質(zhì)量協(xié)議中的條款，呈報(bào)過程鏈中發(fā)生的任何變化。1.31.3 質(zhì)量管理體系和核審結(jié)果責(zé)任當(dāng)群眾汽車集團(tuán)提出要求時(shí)，供給商有義務(wù)提供認(rèn)證/審核的所有結(jié)果，包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當(dāng)附上已制定好的、并已開始實(shí)施的整改方案。沒有進(jìn)行過ISOTS16949或VDA6.1認(rèn)證的供給商必須給出認(rèn)證方案，并與群眾汽車集團(tuán)質(zhì)保 部審核負(fù)責(zé)人具體協(xié)商下一步的行

4、動(dòng)。必要的后續(xù)行動(dòng)，例如整改方案的追蹤，必須與群眾汽車集團(tuán)質(zhì)保部或群眾集團(tuán)所屆各品牌和 子公司的審核部門進(jìn)行確認(rèn)和溝通。1.41.4 質(zhì)量能力評(píng)審質(zhì)量能力總評(píng)審由每個(gè)產(chǎn)品組的一下各項(xiàng)結(jié)果組成：自審，過程審核與產(chǎn)品審核，供給鏈的評(píng)審，例如對(duì)丁外包的工序，和通過具體產(chǎn)品和工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所確定的相關(guān)工程的質(zhì)量能力。對(duì)丁質(zhì)量能力規(guī)定和評(píng)估的步驟將會(huì)在本冊(cè)的下面幾個(gè)章節(jié)中詳細(xì)闡述。1.51.5 定級(jí)結(jié)果和后續(xù)行動(dòng)根據(jù)審核結(jié)果，供給商有義務(wù)分析誤差產(chǎn)生的原因，確定改善措施，并且確定整改完成日期及 各項(xiàng)行動(dòng)負(fù)責(zé)人。供給商應(yīng)當(dāng)立即采取行之有效并可持續(xù)執(zhí)行的必要措施，且在短期內(nèi)制定和實(shí)施改良方案，并確認(rèn)已采取措

5、施的可持續(xù)性和有效性。改良措施落實(shí)后，要通過供給商自審來證明措施的持續(xù)有效性。當(dāng)供給商質(zhì)量能力不能被接受，或作為預(yù)防措施是，需要對(duì)其進(jìn)行重新的評(píng)估和定級(jí)。1.61.6 在產(chǎn)品生命周期中 FormelQFormelQ 質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍下單生產(chǎn)開始供給商選擇產(chǎn)品過程研發(fā)批量生產(chǎn)客戶效勞售后服SLSLULM ULMULMPOT VAVAD/TLDD/TLDPAPATRL插圖：FormelQ質(zhì)量能力的產(chǎn)品生命周期PA問題分析POT潛在供給商評(píng)價(jià)SL自我審核D/TLD有存檔責(zé)任的/技術(shù)準(zhǔn)那么文件TRL供給商技術(shù)評(píng)審ULM分供方管理VA過程審核包括產(chǎn)品審核2.顧客期望/風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)/費(fèi)用補(bǔ)償2.12.1 顧

6、客期望群眾汽車集團(tuán)要求其供給商落實(shí)“FormelQ質(zhì)量能力，以到達(dá)時(shí)期定級(jí)為“A級(jí)供給商的 目標(biāo)。為了到達(dá)這一目標(biāo)，群眾汽車集團(tuán)要求供給商實(shí)施持續(xù)改善過程KVP和遵循零缺陷的戰(zhàn) 略。群眾汽車集團(tuán)的兩項(xiàng)要求，顧客滿意度評(píng)價(jià)和主動(dòng)實(shí)施后續(xù)改良措施，將作為定期執(zhí)行管理評(píng) 審的根本組成局部。如果供給商不能持續(xù)落實(shí)群眾汽車集團(tuán)所要求的必要措施和整改方案，并由此導(dǎo)致重復(fù)缺陷， 那么要根據(jù)FormelQ質(zhì)量協(xié)議，采用群眾汽車集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)原那么“風(fēng)險(xiǎn)工程和批量供 應(yīng)商方案。2.22.2 費(fèi)用補(bǔ)償如果由丁供給商的原因?qū)е挛茨艿竭_(dá)群眾汽車集團(tuán)要求的結(jié)果設(shè)定的目標(biāo)，那么由此造成 的相關(guān)費(fèi)用必須有供給商進(jìn)行

7、補(bǔ)償。應(yīng)按照實(shí)際產(chǎn)生的境內(nèi)和境外差旅費(fèi)和人工費(fèi)用總額群眾汽 車集團(tuán)審核員在供給商場(chǎng)所的人、日數(shù)進(jìn)行補(bǔ)償。在下述情況下，應(yīng)補(bǔ)償群眾汽車集團(tuán)的多項(xiàng)核費(fèi)用：由丁供給商的反響時(shí)間不可接受而必須安排的依次群眾汽車集團(tuán)過程審核或一次問題分析。由丁供給商的供貨問題或質(zhì)量問題而引發(fā)方案外的群眾汽車集團(tuán)審核或問題分析。供給商在自審中自評(píng)為A級(jí)，但在群眾汽車集團(tuán)過程審核中卻無法認(rèn)可。未能在協(xié)定時(shí)間內(nèi)到達(dá)A級(jí)，因而需要群眾汽車集團(tuán)進(jìn)行一次額外的過程審核。供給商把已指定的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個(gè)與合同中指定的生產(chǎn)場(chǎng)所不同的場(chǎng)所，因 此必須重新進(jìn)行工廠評(píng)審。進(jìn)行了重要的過程更改以及在供給鏈中或已外包的工序中發(fā)生了更換

8、，因此需要新的樣件檢驗(yàn)，和/或質(zhì)量能力評(píng)價(jià)。如果按照FormelQ質(zhì)量能力要求實(shí)施一項(xiàng)行動(dòng)，例如在TRL中確定一個(gè)直接保證措施，或TRL被評(píng)價(jià)為“紅色，由此產(chǎn)生的差旅費(fèi)用以及其它相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由供給商進(jìn)行補(bǔ)償。群眾汽車集團(tuán)保存在關(guān)鍵工程，和/或在供給商的反響時(shí)間無法接受時(shí)，對(duì)其隨時(shí)實(shí)施過程審 核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。其他的費(fèi)用補(bǔ)償?shù)脑蚝鸵?guī)程在合同中做出了規(guī)定比方FormelQ質(zhì)量協(xié)議，“質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議，“A級(jí)未如約達(dá)成，等等。3.供給商的自審SL3.13.1 概述根據(jù)基丁VDA6.3的FormelQ質(zhì)量能力，自審是作為供給商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場(chǎng)所符合所 有要求法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自身要

9、求和ISO/TS16949或VDA6.1認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的證據(jù)。供給商自我提升是持續(xù)改善過程的組成局部，并以到達(dá)“A級(jí)為目標(biāo)。假設(shè)供給商自審后定為A級(jí)。為了考核A級(jí)供給商的狀態(tài)，群眾汽車集團(tuán)擁有對(duì)其進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。集 團(tuán)評(píng)估對(duì)供給商的最新分級(jí)才是權(quán)威的。自審的目標(biāo)是讓此供給商生產(chǎn)場(chǎng)所最近在兩次自審后到達(dá)A級(jí)水平*。如果供給商不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)通過自審到達(dá)A級(jí)，那么群眾汽車集團(tuán)擁有對(duì)供給商進(jìn)行審核的權(quán)利。如果供給商自我提升 后仍不符合“A級(jí)要求并且經(jīng)證明責(zé)任在丁供給商自審， 那么群眾汽車集團(tuán)審核部門可以要求供給 商補(bǔ)償審核費(fèi)用。詳細(xì)補(bǔ)償要求見章節(jié)“顧客期望 /風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)/費(fèi)用補(bǔ)償。群眾

10、汽車集團(tuán)可在任何時(shí)間基丁適當(dāng)原因要求供給商進(jìn)行自我評(píng)審并呈交自審報(bào)告和整改計(jì) 劃。3.23.2 實(shí)施內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格VDA6.3的審核員進(jìn)行。見VDA6.3 :內(nèi)部審核員要求作為自審工作的一局部，供給商有責(zé)任檢驗(yàn)整改方案的有效性。群眾汽車集團(tuán)期望供給商所進(jìn)行的自審能超出整改方案中約定的范圍要求，以到達(dá)自我提升的目的。自審必須根據(jù)過程審核第6章和產(chǎn)品審核第4章來進(jìn)行。其中外包工序也要納入自審范圍。對(duì)質(zhì)量能力總體評(píng)價(jià)時(shí)必 須按照第6章過程審核的標(biāo)準(zhǔn)。群眾汽車集團(tuán)要求其供給商每年有效期至多12個(gè)月至少對(duì)群眾汽車集團(tuán)委托的產(chǎn)品組的全部生產(chǎn)工序?qū)嵤┮淮巫詫?。?yīng)群眾汽車集團(tuán)的要求，供給商需提交自

11、審報(bào)告。3.33.3 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí) 在FormelQ質(zhì)量協(xié)議章節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)工程及批量供給商方案中，規(guī)定了在不滿足客戶要求時(shí) 的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)過程。群眾汽車集團(tuán)保存在關(guān)鍵工程，和/或不遵守協(xié)定期限的供給商處對(duì)其隨時(shí)進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。4.產(chǎn)品審核4.14.1 概述過程不穩(wěn)定和過程能力缺乏，經(jīng)常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量，并由此影響到客戶要求。通過產(chǎn)品審 核可以了解丁客戶要求不符之處， 并直接判斷出對(duì)此產(chǎn)生影響的過程。 通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能 夠有重點(diǎn)地找到和分析處引起偏差的過程，以制定糾正措施。4.24.2 實(shí)施和措施產(chǎn)品審核按照VDA6.5執(zhí)行。對(duì)丁每一個(gè)批量生產(chǎn)的產(chǎn)品必須每月至少進(jìn)行一次產(chǎn)品審核。詳

12、細(xì)的步驟依據(jù)合同中規(guī)定的產(chǎn)品說明書和其它實(shí)用文件要求例如“集團(tuán)內(nèi)產(chǎn)品審核指導(dǎo)性文件。生產(chǎn)控制方案中必須規(guī)定產(chǎn)品審核的要求。 群眾汽車集團(tuán)在對(duì)供給商進(jìn)行過程審核時(shí)也有重點(diǎn)地進(jìn) 行產(chǎn)品審核，一邊從客戶角度對(duì)重要的產(chǎn)品特性加以評(píng)價(jià)和對(duì)關(guān)鍵過程進(jìn)行識(shí)別。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，檢驗(yàn)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對(duì)客戶至關(guān)重要的特征要求相一致，從而判定 零件質(zhì)量和供貨質(zhì)量， 追溯出引起偏差的過程缺陷， 并在必要時(shí)采取糾正措施 參見VDA第6卷 第5局部：FormelQ質(zhì)量協(xié)議。在自審及群眾汽車集團(tuán)和各品牌公司的審核部門進(jìn)行過程審核時(shí)，需同時(shí)在批量生產(chǎn)時(shí)實(shí)施產(chǎn)品審核。在質(zhì)量能力的評(píng)估中要考慮到產(chǎn)品審核的結(jié)果。4.34.3

13、 缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施對(duì)丁在廣品審核中發(fā)現(xiàn)的誤差，供給冏有義務(wù)立即米取有效的措施并在相應(yīng)期間檢查其可持續(xù)性和 有效性，例如通過一個(gè)后續(xù)審核。缺陷級(jí)別 缺陷特征/后果緊急措施后續(xù)措施A必定會(huì)引起客戶不滿的產(chǎn) 品缺陷：危及人身平安，違法，違規(guī)，產(chǎn)品，產(chǎn)品不能 使用無法銷售的產(chǎn)品/無法 使用的產(chǎn)品非常嚴(yán)重的外外表缺陷對(duì)已有零件進(jìn)行隔離/篩 選通知客戶采取措施和風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估在制造過程/檢驗(yàn)過程中 采取糾正措施，必要時(shí)進(jìn) 行全檢對(duì)過程和成品米取更嚴(yán)對(duì)過程/檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步 分析認(rèn)真完善糾正 措施并落實(shí) 提供過程能力 和零缺陷的證 據(jù)B可導(dǎo)致客戶不滿及投訴的缺陷預(yù)計(jì)功能會(huì)出現(xiàn)故障影響實(shí)用性格的檢驗(yàn)措施必要

14、時(shí)對(duì)準(zhǔn)備出J產(chǎn)品100%檢驗(yàn)。必須在開發(fā) 部門申請(qǐng)偏差許可 與群眾汽車集團(tuán)客戶工 廠協(xié)冏米取進(jìn)一步措施見FormelQ質(zhì)量協(xié)議措施有效性檢 驗(yàn)必要時(shí)更改技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)C會(huì)引起要求極高客戶的抱怨的缺陷對(duì)使用或運(yùn)行無影響的偏差不影響使用性通知驗(yàn)收工廠協(xié)商整改 措施 |i1- 11, y . | 1插圖：缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施4.44.4 申報(bào)責(zé)任，主動(dòng)申報(bào)當(dāng)出現(xiàn)“ A級(jí)和“B級(jí)缺陷及系統(tǒng)性“C級(jí)缺陷時(shí)，由供給商以主動(dòng)申報(bào)形式立即告知群眾 汽車集團(tuán)的負(fù)責(zé)相應(yīng)外購(gòu)件的質(zhì)量部門，別協(xié)調(diào)進(jìn)一步導(dǎo)入必要措施。5.潛在供給商的評(píng)價(jià)5 5.潛在供給商的評(píng)價(jià)POTPOT5.15.1 潛在供給商評(píng)價(jià)的目的和意義潛在供給商評(píng)

15、價(jià)依照VDA6.3的具體程序來實(shí)施。它是用來評(píng)價(jià)新的、未知的供給商申請(qǐng)者、 未知的生產(chǎn)場(chǎng)所和未知的技術(shù)，以及在需要時(shí)評(píng)價(jià)競(jìng)標(biāo)廠商的設(shè)計(jì)開發(fā)潛力和過程潛力、也為基丁類似生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的合同簽訂做準(zhǔn)備。潛在供給商評(píng)價(jià)主要針對(duì)由采購(gòu)部門所確實(shí)的具體零部件 或產(chǎn)品組及相應(yīng)的過程。一個(gè)積極的潛在供給商評(píng)價(jià)不一定要與合同簽訂掛鉤。一個(gè)負(fù)面的潛在供給商評(píng)價(jià)將有可能導(dǎo) 致終止合作。5.25.2 潛在供給商評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備為了收集信息，群眾汽車集團(tuán)會(huì)要求潛在供給商提供一個(gè)供給商調(diào)查表LSA,自我審核P2-P7 ,以及可能情況下提供QTR。這份供給商調(diào)查表將成為潛在供給商評(píng)價(jià)的一局部報(bào)告 附錄潛在供給商應(yīng)確保在供給商評(píng)

16、審的時(shí)候，提供給審核小組所有的相關(guān)過程和文件。5.35.3 潛在供給商評(píng)價(jià)的流程5.3.15.3.1 要求條例為了使評(píng)價(jià)具有系統(tǒng)性和可重復(fù)性，要使用潛在供給商評(píng)價(jià)P1的要求條例。此要求條例主要來自VDA6.3過程要素P2至P7所選出的問題。在群眾汽車集團(tuán)詢價(jià)資料的根底上，可提出相關(guān)過程的進(jìn)一步要求。 對(duì)單項(xiàng)問題，F(xiàn)ormelQ質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“由VDA6.3延伸出的FormelQ質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求。參見B2B平臺(tái) 5.3.25.3.2 評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)以類似丁交通信號(hào)紅黃綠燈顏色邏輯和VDA6.3評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么的報(bào)告形式來進(jìn)行。5.3.35.3.3 報(bào)告和整改方案潛在供給商評(píng)價(jià)的報(bào)告，以及必

17、要的整改方案可在訪問時(shí)傳達(dá)給被評(píng)估企業(yè)。該企業(yè)有義務(wù)在 方案的指定時(shí)間內(nèi)，制定強(qiáng)制性整改方案，并確定相關(guān)質(zhì)量保證措施的實(shí)施日期和后續(xù)行動(dòng)措施例如外購(gòu)件的質(zhì)量保證。在產(chǎn)品訂單簽發(fā)時(shí)，被提名的供給商必須在約定的期限內(nèi)如提名信約定的實(shí)施整改方案。整改方案的有效性需要供給商在SOP之前，按照約定時(shí)間，通過自審來證明，并向群眾汽車集團(tuán) 相關(guān)的質(zhì)量評(píng)審部門主動(dòng)申報(bào)。5.3.45.3.4 場(chǎng)所放行在場(chǎng)所放行的意義中，質(zhì)量能力僅依據(jù)與客戶相關(guān)的要求和過程，或在客戶自身產(chǎn)品批量生產(chǎn) 中來驗(yàn)證。6.過程審核6 6.過程審核VAVA 6.16.1 概述過程審核用丁評(píng)價(jià)供給商的質(zhì)量能力。過程審核將依據(jù)VDA6.3實(shí)施

18、并且使用過程要素P2至P7的提問。對(duì)單項(xiàng)問題，F(xiàn)ormelQ質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基丁 VDA6.3VDA6.3 延伸出的 FormelQFormelQ 質(zhì) 量能力的補(bǔ)充要求。參見B2B平臺(tái)過程審核執(zhí)照群眾汽車集團(tuán)對(duì)丁產(chǎn)品或產(chǎn)品組，及相關(guān)的制造過程的要求進(jìn)行。這也適用丁外 購(gòu)件和外包過程。供給商的過程審核的結(jié)果如果不能到達(dá)要求，其已有的質(zhì)量管理體系的認(rèn)證將被質(zhì)疑，這將導(dǎo) 致群眾汽車集團(tuán)將其定級(jí)為“業(yè)務(wù)凍結(jié)見FormelQ質(zhì)量協(xié)議。6.26.2 批量生產(chǎn)中的過程審核批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程產(chǎn)品開發(fā)/過程開發(fā)完成為前提的，并著重考慮顧客的滿意度和其它支持性過程。在廣品誕生過程

19、結(jié)束之后，要制定和落實(shí)已確定的措施，并在審核中加以檢驗(yàn)。在無過程開發(fā)的情況下需要對(duì)批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)開始SOP時(shí)或在整個(gè)生產(chǎn)期間進(jìn)行。過程審核將依據(jù)VDA6.3實(shí)施并且使用過程要素的提問：P5:供給商管理P6:過程分析/生產(chǎn)P7:顧客關(guān)心，顧客滿意度，效勞。對(duì)單項(xiàng)問題,FormelQ質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基丁VDA6.3延伸出的FormelQ質(zhì) 量能力的補(bǔ)充要求。參見B2B平臺(tái)6.36.3 過程審核結(jié)果評(píng)價(jià)其評(píng)價(jià)方法在“FormelQ質(zhì)量能力過程審核的附錄中有描述。此外，也要考慮與此同時(shí)進(jìn)行 的產(chǎn)品審核的結(jié)果?！癋ormelQ質(zhì)量能力過程審核中列舉的分級(jí)原那么適用

20、丁確定質(zhì)量能力總結(jié)果。 6.46.4 晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)原那么上，群眾汽車集團(tuán)在供給商的生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行的審核必須到達(dá)以上符合率后才能晉級(jí)。在群眾汽車集團(tuán)審核結(jié)果中得出定級(jí)結(jié)果“穩(wěn)定的B級(jí)-即大丁等丁85%時(shí)，才能從C級(jí)升 到B級(jí)。7.質(zhì)量審核驗(yàn)證D/TLD-零件D/TLD7 7.質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD-D/TLD-零件D/TLDD/TLD 7.17.1 概述對(duì)丁批量生產(chǎn)的汽車來說，法規(guī)強(qiáng)制要求汽車制造廠商必須滿足最根本的要求。因而，對(duì)供給 商來說，也要提供證據(jù)文件。這種文件應(yīng)該保護(hù)供給商和汽車制造廠商并非由丁自身過失責(zé)任產(chǎn)品責(zé)任而造成的傷害，如禁止出售和違約罰款等過失責(zé)任，見群眾汽車集團(tuán)汽車銷售國(guó)家的法

21、 律。為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的措施以防止損害，群眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù) 文件擴(kuò)展至設(shè)計(jì)所謂的生命攸關(guān)的部件上。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供給商還必須提供D/TLD-零件的質(zhì)量證明文件，并至少存檔15年。這些文件使用“D或“TLD標(biāo)識(shí)的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生茶許可、技術(shù)供 貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時(shí)能作為免責(zé)的證據(jù)。質(zhì)量證據(jù)文件還包括按方案進(jìn)行的行動(dòng)、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗(yàn)設(shè)備的適宜性以及過程能力 調(diào)查和往來信件。在發(fā)生損害情況，和/或群眾汽車集團(tuán)要求下，供給商必須能證明其在方式產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷方面 已采取了足夠的措施。群眾汽車集團(tuán)期望其供

22、給商對(duì)要提供的每一個(gè)D/TLD-零件進(jìn)行系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。為了評(píng)審相應(yīng)要求的落實(shí)情況，供給商必須根據(jù)目前的D/TLD提問表見B2B平臺(tái)上同等有效的文件在每個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所至少每年最多12個(gè)月的有效期進(jìn)行一次自審并形成文檔。供給商有義務(wù)對(duì)相應(yīng)的自身供給鏈，外購(gòu)件和外包過程應(yīng)用此方法。 在BeOn中進(jìn)行樣件檢驗(yàn)時(shí)應(yīng)記錄最 近一次D/TLD自審合格所有的問題都要以“是答復(fù)的日期。如果在審查時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供給商應(yīng)盡快自行落實(shí)必要的改良措施。分供方自行重新實(shí)施D/TLD審核，檢查改良措施的落實(shí)情況及其有效性，必須做好相應(yīng)文件 的存檔工作。自審結(jié)果必須存檔至少15年，并保存好以備群眾汽車集團(tuán)隨時(shí)確認(rèn)。

23、供給商必須能隨時(shí)提供 關(guān)丁確保和遵守質(zhì)量要求所實(shí)施的證明。在履行存檔責(zé)任時(shí)應(yīng)考慮VDA第一卷，VDA6.1 ,IOS/TS16949的全部規(guī)定以及客戶的特殊要求參考FormelQ質(zhì)量協(xié)議。群眾汽車集團(tuán)保存在過程審核、技術(shù)評(píng)審、D/TLD-審核或其他供給商訪問時(shí)檢查供給商遵守要求狀況的權(quán)利。供給商必須在群眾汽車集團(tuán)要求D/TLD-自審結(jié)果時(shí)提供對(duì)應(yīng)材料。7.27.2 產(chǎn)品組確定/零部件選擇供給商必須確保所有有存檔責(zé)任的零部件D/TLD以及特殊的，視為重要零部件，有存檔責(zé) 任的特性均被考慮到。審核時(shí)，要針對(duì)所提供的D/TLD-零件的每一個(gè)存檔責(zé)任特性來選擇樣件。對(duì)這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必

24、須證明其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以根據(jù)供給商處不斷更新的供貨活單“向群眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件進(jìn)行。產(chǎn)品審核時(shí)抽樣的多少，要根據(jù)零件以及檢驗(yàn)特性確定，也就是說，從供貨活單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔責(zé)任特性。此外要求供應(yīng)商作為其產(chǎn)品和制造過程有經(jīng)驗(yàn)的專家，在群眾汽車集團(tuán)指定的特性之外歹0舉出其認(rèn)為與功能和 平安有關(guān)的特性。7.37.3 單項(xiàng)提問評(píng)價(jià)/審核結(jié)果對(duì)每個(gè)相關(guān)提問是否一貫符合要求以及過程可靠方面進(jìn)行如下評(píng)價(jià):現(xiàn)狀評(píng)審?fù)耆弦笫遣环弦蠡虿粔蚍弦蠓袼杏龅降奶釂柖急仨殱M足要求，不滿足之處，要通過供給商制定的整改方案來解決。如果確 定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差如缺少檢驗(yàn)儀器，那么

25、需制定立即整改的措施如委托外部檢驗(yàn)， 以確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供給商仍舊不能滿足要求，那么必須立即告知群眾汽車集團(tuán)用戶廠及其群眾汽車集團(tuán)及子公 司采購(gòu)部門的聯(lián)系人。7.47.4 審核報(bào)告/整改方案審核報(bào)告包括以下文件和證據(jù)：“質(zhì)量審核驗(yàn)證D/TLD-零件的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD、特性，產(chǎn)品審核的 結(jié)果最多12個(gè)月的有效期內(nèi)和存檔責(zé)任特性的滿足度。如果沒有滿足客戶的要求，那么要 立即制定整改措施，并確定所要求的整改方案的期限全部必須落實(shí)措施的最后期限。要求條例驗(yàn)證D/TLD-零件，附評(píng)價(jià)見B2B平臺(tái)整改方案，當(dāng)確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時(shí)，要制定整改方案注明薄弱環(huán)節(jié)/措施、完成日

26、期和責(zé)任者對(duì)丁小批量生產(chǎn)的零部件，供給商必須確保直到零批量樣件檢驗(yàn)標(biāo)注1的日期所有問題都用“是來答復(fù)。對(duì)丁批量生產(chǎn)的零部件，在發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，供給商必須立即采取直接的保護(hù)措施/緊急措施，并告知貨廠的質(zhì)保部門。在不符合以上提到幾點(diǎn)的情況下， 質(zhì)量能力將降級(jí)到“C級(jí)業(yè)務(wù)凍結(jié)，并可能被納入“風(fēng) 險(xiǎn)工程及批量供給商方案。列出的薄弱環(huán)節(jié)要在承諾期限之前予以消除。產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗(yàn)結(jié)果。對(duì)D/TLD-特性必須特別的標(biāo)明出來。供給商在對(duì)TLD自審時(shí)，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由群眾集團(tuán)在過程審核的范圍 內(nèi)以抽樣方式進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。7.57.5 技術(shù)文件的標(biāo)識(shí)在群眾汽車集團(tuán)中有兩

27、種級(jí)別的標(biāo)識(shí)符號(hào)舊的“D和新的“TLD。7.5.17.5.1 TLD-TLD-標(biāo)識(shí)|. 在標(biāo)題欄圖紙說明欄的“Sicherh.-Dok./SafetyDoc.區(qū)域中不出現(xiàn)D,而是出現(xiàn)TLD。此時(shí)，在“技術(shù)文件區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD號(hào)碼，這些號(hào)碼所標(biāo)示的技術(shù)文件中包括了必須存檔的技術(shù)特性和對(duì)法規(guī)的說明。沒有特性或法規(guī)上的橫杠符號(hào)。在TLD-匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。如果在這些技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也同樣屆丁存檔責(zé)任文件。以前的圖紙適用舊版本質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)那么的標(biāo)識(shí)規(guī)那么。7.5.27.5.2 供給商的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)如果供給商在文件和記錄上使

28、用另外一種標(biāo)識(shí)，那么供給商有義務(wù)為上述標(biāo)識(shí)例如帶有全部 客戶的標(biāo)識(shí)和內(nèi)部標(biāo)識(shí)的矩陣表提供一份相互關(guān)系的說明，作為受控文件。8.供給商技術(shù)評(píng)審TRL8 8.供給商技術(shù)評(píng)審TRLTRL8.18.1 概述供給商技術(shù)審評(píng)是群眾汽車集團(tuán)的質(zhì)量戰(zhàn)略框架內(nèi)的輔助質(zhì)量工具，不能替代過程審核或產(chǎn)品審核。群眾汽車集團(tuán)進(jìn)行技術(shù)評(píng)審以到達(dá)以下目標(biāo)：確保零件和總成符合特定的要求，檢查廣品制造的現(xiàn)場(chǎng)和所有質(zhì)保工作，檢查糾正措施的有效性，驗(yàn)證和供給商所約定的質(zhì)量和管理標(biāo)準(zhǔn)。TRL作為一項(xiàng)檢驗(yàn)，目的在丁保證零件和總成在任何時(shí)候都能滿足法律要求和群眾汽車集團(tuán)的 要求。此外，TRL也對(duì)供給商質(zhì)量管理組織的協(xié)調(diào)性加以檢驗(yàn)。群眾汽車

29、集團(tuán)可以隨時(shí)在任何 供給商處進(jìn)行短期的技術(shù)評(píng)審。8.28.2 實(shí)施 TRLTRL 的原因沒有直接起因或原由而采取預(yù)防措施面向事件的行動(dòng)包括：在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可靠性檢驗(yàn)/壽命檢驗(yàn)未通知群眾汽車集團(tuán)未指出生產(chǎn)場(chǎng)所轉(zhuǎn)移至別處，未取得BMG/EMPB認(rèn)可在批量生產(chǎn)時(shí)對(duì)產(chǎn)品特性檢驗(yàn)缺乏由丁內(nèi)部或外部過程不可靠而導(dǎo)致的質(zhì)量業(yè)績(jī)差在次級(jí)生產(chǎn)過程鏈中存在不可靠的過程8.38.3 評(píng)審前的通知實(shí)施技術(shù)評(píng)審前一天通過書面或其它方式通知供給商管理層或質(zhì)量部門。8.4TRL8.4TRL 的實(shí)施TRL針對(duì)一個(gè)產(chǎn)品組或零部件號(hào)。由具有資格的外購(gòu)件質(zhì)保人員或群眾汽車集團(tuán)審核員實(shí)施。8.5TRL8.5TRL 的評(píng)價(jià)在供給

30、商技術(shù)評(píng)審問題條例中參見B2B上同等有效的文件列出了TRL評(píng)價(jià)的準(zhǔn)那么。現(xiàn)場(chǎng) 評(píng)價(jià)針對(duì)的時(shí)某個(gè)具體的供貨范圍，即某個(gè)零部件號(hào)或某個(gè)產(chǎn)品組。按照各項(xiàng)準(zhǔn)那么評(píng)價(jià)是否符合要 求，并在需要時(shí)指出潛在和必要的措施。單項(xiàng)評(píng)分為“是意味著滿足要求，單項(xiàng)評(píng)分為“否意 味著需要采取措施。根據(jù)單項(xiàng)評(píng)分為“否的數(shù)量及對(duì)丁確保過程質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，按照紅綠交通燈顏色 邏輯得出總結(jié)果。一個(gè)紅燈的結(jié)果將會(huì)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。在FormelQKonkret中描述了升級(jí)原那么和進(jìn)一步的解釋。風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)措施可能在最后的結(jié)論中導(dǎo)致生產(chǎn)場(chǎng)所降至“C級(jí)質(zhì)量業(yè)績(jī)，對(duì)此將停止所有新訂 單合同業(yè)務(wù)凍結(jié)。8.68.6 評(píng)審后的報(bào)告實(shí)施TRL后

31、，現(xiàn)場(chǎng)指定報(bào)告。與供給商的領(lǐng)導(dǎo)層商定改良方案已解決問題。有群眾汽車集團(tuán) 的TRL負(fù)責(zé)部門確定實(shí)施期限，并對(duì)期限提出書面評(píng)價(jià)。9.分供方管理9.19.1 分供方管理ULMULM 在訂單簽訂以及批量生產(chǎn)中，分供方管理有助丁供給鏈中的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)保障。Formel-Q中 具體規(guī)定了直接供給商與其供給商之間的質(zhì)量框架協(xié)議。9.29.2 概述供給商要對(duì)其供給鏈包括外購(gòu)件和外包工序負(fù)責(zé)。供給商必須確保自行負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)價(jià)并通過 適宜的消除措施，系統(tǒng)的降低供給鏈和過程鏈中的所有風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)價(jià)供給鏈時(shí)必須確保滿足與“Formel-Q質(zhì)量能力相似的要求和評(píng)價(jià)。供給商負(fù)責(zé)滿足供給鏈和過程鏈中的所有要求。在報(bào)價(jià)時(shí)，或根據(jù)要求以及在自審時(shí)必須描述供給鏈。供給商有責(zé)任按照ISO/TS16949進(jìn)行工程特定的 評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析關(guān)鍵路徑類似丁VDA成熟度保證和整個(gè)供給鏈質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)。群眾汽車集團(tuán)保存查看這