Fpvrse證券市場基礎知識模擬試題P(附答案)

1、秋風清，秋月明 ,落葉聚還散,寒鴉棲復驚。證券市場基礎知識模擬試題P（附答案）一、單項選擇題1、以有價 證券 形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 。A 實際資本B 虛擬資本C 生產資本D 貨幣資本2、按-,我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A 交易的對象B 交易的性質C 交易對象的期限D 交割的時間3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券 交易。 15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券 交易主要是 的買賣。A 債券B 股票C 商業(yè)票據D 國家債券4、美國的證券 市場是從買賣 開始的。A 商業(yè)票據B 企業(yè)債券C 政府 債券 D 股票5、 1952 年中國最后被關閉的 證券

2、交易所是 。A 天津證券交易所B 北平證券交易所C 上海股份公所D 青島市物品證券交易所6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè) 內部的發(fā)行方式是 。A 定向募集 B 認購證B 與儲蓄存單掛鉤D 上網定價7、 1999年 7 月 28 日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知 ，對總股本超過 元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發(fā)行相結合的方式。A 6億 B 5億C 4億 D 3億8、在我國，由于實施分業(yè)經營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面是間接融資的金融機構。A證券公司B非銀行金融機構C商業(yè)銀行D保險公司9、股票從性質上看，是一種 證券。A物權證券B債權證券C

3、綜合權利證券D 既是物權證券又是債權證券10、記名股票必須置備股東名冊，其中 不是股東名冊的必備事項。A 股東的姓名及住所B 各股東所持股份數C 各股東所持股票的編號D 各股東可以賣出股票的日期11、股票有多種價值，投資者平時較為關心的是 。A 票面價值B 帳面價值C 清算價值D 內在價值12、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為 。A 記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國的含義）13、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按 利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。A 當前的市場利率B 同期銀行貸款利

4、率C 同期銀行存款利率D 資本成本14、我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照 順序分配。A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金B(yǎng) 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金15、證券交易價格是通過來確定的。A 一級市場上的公開競價B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商16、 1999年 11 月，國務院頒布。A 股票發(fā)行與交易 管理 暫行條例B 中華人民

5、共和國公 司法 C 證券 投資基金 管理 暫行辦法D 中華人民共和國 證券 法17、有價證券 的正常交易起著自發(fā)地分配 的作用。A 實物資產B 資本資產C 閑置資產D 貨幣資產18、 證券 持有者可以獲得一定數額的收益， 這是投資者轉讓資金使用權的報酬。 此報酬的最終源泉是 。A 買賣差價 B 利息 或紅利C 生產經營過程中的資產增殖D 虛擬資本價值19、 證券 交易價格是通過得以確定的。A 證券商與投資者協(xié)商B 一級市場上的公開競價C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商20、當公司的股價低于 時，股東最好的選擇的解散公司。A 票面價值B 內在價值C 清算價值D 帳面價值21、債券

6、分為實物 債券 、憑證式 債券 和記帳式 債券 的依據是 。A券面形式B發(fā)行方式C流通方式D償還方式22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券 叫 。A單利債券B復利債券C貼現債券D累進利率債券23、 債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為 。A固定利率債券與可變利率債券B單利債券與復利債券C 固定利率債券與累進利率債券D 貼現利率債券與浮動利率債券24、 浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是A 高于市場利率B 低于市場利率C 等于市場利率D 沒有關系25、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切

7、的關系，特別是 。A 貨幣 B 商品 C 期權 D 期貨26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是 。A 實物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券D 以上都不能在證交所交易27、公債最初僅僅是政府 的手段。A 籌措資金B(yǎng) 擴大公共事業(yè)開支C 彌補赤字D 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具28、 我國在亞洲金融危機之后， 為啟動內需而發(fā)行大量的國債， 從使用方向來看屬于A 建設 國債 B 特種國債C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為 。A 流通國債與非流通國債B 實物國債與貨幣國債C 短期國債與中長期國債D 實物債券與貨幣債券30、我國在50 年代發(fā)行的國債有 。A

8、國庫券 B 國家重點 建設 債券C 財政 證券 D 國家經濟 建設 公債31、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在年。A 1985 B 1987C 1988 D 199032、國家建設 債券 發(fā)行過 次。A 1 B 2C 3 D 433、我國發(fā)行國際債券 始于 20 世紀 年代初期。A 60 B 70 C 80 D 9034、下列基金中，一般而言 的年 管理 費用率最低。A 債券 基金 B 股票基金 C 實業(yè)基金 D 貨幣基金35、與一般債券 有所不同，其利息 只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付 利息 可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是 。A 保證公司債B 收益公司債C

9、累積優(yōu)先股D 普通股36、企業(yè) 短期融資 債券 發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中 不是其期限。A 3 個月B 6 個月C 9 個月D 1 年37、債券年利息 收入與債券面額之比率稱為 。A 票面收益率B 持有期收益率C 到期收益率 D 利息 收益率38、股票價格指數期貨是為適應人們管理 股市風險，尤其是 的需要而產生的。A 系統(tǒng)性風險B 非系統(tǒng)性風險C 信用風險 D 財務風險39、 某公司發(fā)行優(yōu)先認股權， 公司股票市價為每股15.4 元， 新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為 13元，其中每認購 1 股新股需要7 個優(yōu)先認股權， 該股票附有優(yōu)先認股權。 這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為 A 0

10、.40 元 B 0.30 元 C 24/70 元 D 040、編制股票價格指數的四個步驟依次為 。A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數化B 指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正C 選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為 。A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券42、向社會公開

11、發(fā)行的證券 票面總值超過人民幣 元的，應當由承銷團承銷。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份 的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。A 百分之三 B 百分之五 C 百分之十 D 百分之十五44、設立綜合類證券 公司，其注冊資本最低限額為人民幣 元。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億45、經紀類證券 公司注冊資本最低限額為人民幣 元。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億46、 證券 公司從業(yè)人員按其所屬的 證券 公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的， 則由 承擔責任。A 直接責任人B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D

12、 證券交易所47、因突發(fā)性事件而影響證券 交易的正常進行時， 證券 交易所將采取 的措施。A 技術性停牌B 政策性停牌C 臨時停市 D 休市48、臨時停市 。A 由國務院決定， 證券 交易所執(zhí)行B 由國務院 證券 監(jiān)督機構決定， 證券 交易所執(zhí)行C 由證券交易所決定，并報告當地地方政府D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督 管理 機構49、證券業(yè)協(xié)會的章程由 制定。A 會員大會B 理事會C 股東大會D 國務院證券監(jiān)督 管理 機構50、 專業(yè)的證券投資咨詢機構、 資信評估機構的業(yè)務人員， 必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務 年以上的經驗。A 1 B 2 C 3 D 451、根據證券法的規(guī)定，

13、證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立 。A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金52、根據證券投資基金管理 暫行辦法的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的 。A 10% B 20% C 30% D 40%53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過 批準。A 發(fā)行審核委員會B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所54、貼現債券 通常在票面上 ，是一種折價發(fā)行的 債券 。A 不規(guī)定利率B 規(guī)定利率 C 不標明折價率D 標明折價率55、債券 分為實物 債券 、憑證式 債券 和記帳式債券的依據是 。A 發(fā)行方式 B 流

14、通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是 。A 保證公司債券B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券57、公司申請 其股票上市應有 記錄。A 最近 3 年連續(xù)盈利 B 3 年盈利 C 5 年盈利 D 最近 5 年連續(xù)盈利58、揚基債券的面值的貨幣單位為 。A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位59、對公司增加或減少注冊資本，應由 作出決議。A 全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會60、申請 從事證券業(yè)務 資產評估 機構其實有資本不得少于 人民幣。A 20 萬 B 30 萬 C 40萬 D 50 萬二、多項選擇題。以下各小題所給出

15、的 4 個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。1證券的票面要素包括（ ） 。A 持有人B.證券的標的物C.發(fā)行公司名D 標的物的價值2證券的基本特征有（） 。A 增值特征B.法律特征C.保值特征D 書面特征3證券是指（） 。A 各類記載并代表一定權利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權利的憑證C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（） 。A 商業(yè)匯票B.憑證證券5廣義的有價證券包括很多種，其中有（） 。A 商品證券B.憑證證券C.貨幣證券D 資本證

16、券6貨幣證券具體包括（） 。A 商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.銀行匯票D 銀行本票7以下屬于資本證券的是（） 。A 可轉換證券B.股票C.債券D 基金證券）。8商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證具體包括（A 提貨單B.購物券C.倉庫棧單D 運貨單9有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（） 。A 政府證券B.無價證券C.公司證券D 金融證券10 按證券收益是否固定，有價證券可分為（） 。A 固定收益證券B.銀行收益證券C.商業(yè)收益證券D 變動收益證券11 屬于固定收益證券的有（） 。A 普通股股票B.固定利率債券C.優(yōu)先股股票D 浮動利率債券12 按募集方式分，有價證券可分為（） 。A 公募證券

17、B.上市證券來源：考試大C.私募證券D 非上市證券13 公募證券與私募證券的不同之處在于（） 。A.審核的嚴格程度不同B.發(fā)行對象特定與否C.采取公示制度與否D 證券公開發(fā)行與否14 按證券的經濟性質分類，有價證券可分為（） 。A.股系B.債券C.購物券D 其他證券15有價證券的基本特征有（） 。A 期限性B.風險性C.流通性16證券收益性的多少通常取決于（） 。A.資產增值數額的多少B.該證券的需求狀況C.證券市場的供求狀況D 證券發(fā)行時間的長短17 制約證券流通性的因素有（） 。A 證券期限B.利率水平及計算方式C.信用度D 知名度18 證券市場的參與者包括（） 。A 證券發(fā)行人B.證券投

18、資者C.證券市場中介機構來源：考D 證券自律性組織19 機構投資者的共同特點是（） 。A 投資資金數量大B.收集和分析信息的能力強C.可通過有效的資產組合分散風險D 投資活動對市場影響大20 個人投資者投資證券的主要目的是（） 。A.謀求操縱證券市場B.追求盈利C.謀求資本的保值來源：25金融市場的構成十分復雜，最常見、最基本的分類方法有（） 。A 直接和間接金融市場B.按金融工具的性質C.按金融工具的期限D 按地域26證券市場是（）直接交換的場所。A.商品B.價值C.財產權利D 風險27 證券市場具有（）顯著特征。A .價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所C.交易對象為滿足需要的商品

19、D 直接交換的場所28 證券市場按縱向結構關系，可分為（） 。A 股票市場和債券市場B.初級市場和次級市場C.發(fā)行市場和交易市場D 一級市場和二級市場來源：60 上海證券交易所成立于（）。A. 1991 年 6 月B. 1990年 6月C. 1990年 12月D. 1991 年 12月36可轉換債券是指可兌換成（）的債券。A.基金B(yǎng).股票C.另一種債券D 任意證券37 以銀行等信用中介機構作為媒介進行的融資活動場所，即為（） 。A.直接融資市場來源：考試大B.間接融資市場C.貨幣市場D 資本市場38 （ ）是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉移。A 商業(yè)票據市場B.銀行承兌

20、匯票市場C.大額可轉讓存單市場D 金融同業(yè)拆借市場39 證券市場的基本功能不包括（） 。A 籌資功能B.定價功能C.保值增值功能D 資本配置功能40 （ ） ， 24 名經紀人商定了一項名為"梧桐樹協(xié)定" 的協(xié)議， 約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。A 1790年 5月 17 日41 1792年 5月 17 日C 1793 年 5 月 17 日D 1817年 5月 17 日三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用 A 表示，錯誤的用 B 表示。1證券是指各類記載并代表一定權利的憑證。 （ ）2證券是證明持有人有權依其所持憑證

21、記載的內容而取得相應的權利與義務。 （3憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應收入。（）4證券本身必須具有合法性，同時，它所包含的特定內容具有法律效力。（）5購物券是一種有價證券。（）6證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。 （ ）7有價證券可以買賣和自由轉讓。（）8憑證證券又稱為無價證券。（ ）9有價證券是指無票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權證券。 （）10有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（）11 有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。 （ ）12 虛擬資本在質和量上都

22、有別于實際資本。（）13 有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（）14 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。（）15 貨幣證券就是銀行證券。（）16 資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（ ）17 非上市證券不能在證券交易所內交易，也不能在其他證券交易市場交易。（）18 上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）19 有價證券可以按地域和國家分類為國內證券和國際證券。（ ）20公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）21有價證券的收益多少通常不取決于該資產增值數額的多少和證券市場的供求狀況。 （

23、）22證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經濟權益的憑證。（）23證券用以證明持有人有權依據持有憑證記載的內容而取得應有的權益。（）24 證券的流通性又稱變現性。（ ）25 證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權， 而資產是一種特殊的價值， 它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。 （）26 證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。（）27 證券投資者面臨預期收益不能實現，因而具有風險。（）28證券市場是財產權利直接交換的場所。（ ）29 證券發(fā)行人是資金的供應者。（ ）30 證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）31 證券公司是一種證券中介機構。（）32

24、 證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會。（）33 個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（）34 我國證券公司一般分為：投資銀行和經紀類證券公司。（ ）35 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。 他們是： 會計師事務所和律師事務所。 （）36我國現行的政府監(jiān)管機構包括國務院證券委及其領導下的中國證監(jiān)會。（）37 律師事務所不是證券服務機構。（）38證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（）39 我國的證券管理監(jiān)督機構直屬國務院領導。（）40 我國的證券監(jiān)管機構指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構。（）41 資金供應雙方運用各種金融工具調節(jié)資金盈余的活動，稱為金

25、融市場。 （）42 從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。（ ）43 雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券， 但證券市場在本質上是價值的直接交換場所。 （）44 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯系。（）45有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表。（）46從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所。（ ）47按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。 （）48 股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）49 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。（）5

26、0 債券因有固定的票面利率和期限， 故相對于股票價格而言， 債券的市場價格比較穩(wěn)定。 （ ）51 封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現流通。 （）52直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。（）53 直接融資和間接融資是市場經濟條件下的兩個基本融資方式， 二者各有長短、 功能互補、相互促進、相互平衡。 （）54我國傳統(tǒng)計劃經濟體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（）55 貨幣市場的主要功能是滿足經濟主體的流動性需要， 是金融市場體系中的基礎市場。 （）56資本市場是融通長期資金的市場。（）57 資本市場

27、是金融市場體系中的核心市場， 證券市場是資本市場重要組成部分。 （）58 社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會保障基金；二是社會保險基金。（）59 證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格， 它是證券市場上供求雙方共同作用的結果。 （）60 參與證券投資的金融機構包括證券公司、銀行和貿易公司。（）61 股份公司的建立、 公司股票和債券的發(fā)行， 為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。 （ ）62 1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的 "喬納森咖啡館"成立，即現在倫敦證券交易所的前身。 （ ）63 1790年，美國第一家證券交易所-費城證券交易所成立。（ ）

28、64美國的第一家證券交易所是"紐約股票交易所" 。 （ ）65最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。 （ ）66 20世紀初，在有價證券中占主要地位的已經不是政府債券，而是公司股票和公司債券。 （）67 當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（）68 證券市場的容量和流量的擴大，不表明國民經濟和社會財富的增長。（）69 證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（）70 1990 年 12 月和 1991 年 6 月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，

29、我國證券市場正式形成。 （）71股票市場通過價格信號來引導資金流向。（）72 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（）73 我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）74 2000年 3 月， 中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制， 這是中國證券市場的一場深刻變革。 （ ）75 從某種意義上說， 一個國家證券市場的投資者結構反映了其市場的成熟程度。 （）76 我國允許外國證券機構設立合營公司， 從事國內證券投資基金管理業(yè)務， 外資比例不超過33%，加入5 年內，外資比例不超過49%. （ ）77 近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機構投資者。（ ）78 1999年 1 月 1 日中國證券法實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。 （）證券市場基礎知識模擬試題 P 答案一、單項選擇題。以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。I A 2 C