風(fēng)險(xiǎn)管理體系及措施

1、第22章風(fēng)險(xiǎn)管理體系及措施22.1 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)通過加強(qiáng)施工準(zhǔn)備期的施工安全設(shè)計(jì)交底、地質(zhì)踏勘、環(huán)境核查和空洞普查、安全風(fēng)險(xiǎn) 深入識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)調(diào)整，加強(qiáng)施工過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)估預(yù)警、信息報(bào)送和預(yù) 警處理等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患并采取有效控制措施，避免工程事故和環(huán) 境事故的發(fā)生。22.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系依據(jù)地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南、地下軌道交通地下工程建設(shè)分先管理規(guī)范 (GB50652-2011 )及有關(guān)法律、法規(guī)和招標(biāo)文件對(duì)交通工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理體系的 要求，結(jié)合本合同段工程實(shí)際情況，建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理保證體系。詳見 “圖22-1工程風(fēng)險(xiǎn) 管理體系框圖”。項(xiàng)目

2、成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，包括由項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任組長(zhǎng)、總工程師、安全副經(jīng)理擔(dān) 任副組長(zhǎng)，工程部長(zhǎng)、安監(jiān)部長(zhǎng)、監(jiān)測(cè)工程師為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組和結(jié)構(gòu)工程師、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控小 組、工區(qū)長(zhǎng)、工區(qū)技術(shù)主管、專職安全員組成的實(shí)施小組。其中項(xiàng)目經(jīng)理為第一責(zé)任人；總 工程師為風(fēng)險(xiǎn)管理組織、實(shí)施責(zé)任人，項(xiàng)目副經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)口協(xié)助總工程師開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作； 工程部長(zhǎng)組織結(jié)構(gòu)工程師負(fù)責(zé)落實(shí)設(shè)計(jì)安全性核查、風(fēng)險(xiǎn)工程專項(xiàng)方案、應(yīng)急方案等工作； 監(jiān)測(cè)工程師組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控小組負(fù)責(zé)組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)工程的地質(zhì)和環(huán)境的核查、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)以及過 程監(jiān)測(cè)、巡視及信息反饋、狀態(tài)分析、預(yù)警等日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理工作。安全副經(jīng)理組織安質(zhì) 部長(zhǎng)、工區(qū)長(zhǎng)、工區(qū)技術(shù)主管負(fù)責(zé)配

3、合日常風(fēng)險(xiǎn)管理及預(yù)警后落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理。詳見 “圖 22-2工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖”。經(jīng)理部風(fēng)險(xiǎn)管理小組與建設(shè)單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測(cè)單位等工程參 與各方負(fù)責(zé)人代表組成工程現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的最高機(jī)構(gòu)，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)行“分級(jí)管 理，分工負(fù)責(zé)、集體決策”制，在現(xiàn)場(chǎng)有專職人員開展工作。22.3 風(fēng)險(xiǎn)管理措施工程風(fēng)險(xiǎn)管理包括準(zhǔn)備階段、施工階段和工后階段。22.3.1 施工準(zhǔn)備期的安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理22.3.1.1 施工安全設(shè)計(jì)交底仔細(xì)、全面地熟悉施工設(shè)計(jì)圖紙，查對(duì)圖紙與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況是否相符，核實(shí)工程結(jié)構(gòu)與 工程環(huán)境安全設(shè)計(jì)在技術(shù)上的合理性和可實(shí)施性，在設(shè)計(jì)交底時(shí)應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)工程設(shè)計(jì)安全

4、性 的有關(guān)質(zhì)疑，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)解答。22.3.1.2 地質(zhì)踏勘、環(huán)境核查和空洞普查及分析協(xié)助開展空洞探測(cè)普查工作，宜提交相應(yīng)的地質(zhì)踏勘、環(huán)境核查及空洞普查成果。地質(zhì) 踏勘結(jié)果和環(huán)境核查、空洞普查成果進(jìn)行分析，當(dāng)與勘察報(bào)告、環(huán)境調(diào)查報(bào)告有出入時(shí)，書 面報(bào)告監(jiān)理單位。針對(duì)地質(zhì)、環(huán)境問題制定專項(xiàng)處理措施。22.3.1.3 設(shè)計(jì)安全性核查圖22-1工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系框圖總工程師安仝副經(jīng)理圖22-2工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖22.3.1.4 風(fēng)險(xiǎn)因素深入識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)調(diào)整深入識(shí)別工程自身風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)調(diào)整。22.3.1.5 安全專項(xiàng)施工方案根據(jù)環(huán)境條件、地質(zhì)條件、設(shè)計(jì)文件等基礎(chǔ)性資料

5、和相關(guān)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身施工 經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程編制安全專項(xiàng)施工方案。對(duì)深基坑支護(hù)與降水工程、地下暗挖工程和其它認(rèn)為有必要進(jìn)行專家論證審查的危險(xiǎn)性 較大工程，施工單位尚應(yīng)按照危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審查辦法 （建質(zhì)200987號(hào)）組織專家論證審查。22.3.1.6 施工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告在正式施工前和施工過程中宜以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告的形式，以可顯見的方式，對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)描述（風(fēng)險(xiǎn)工程名稱、等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)因素及后果、事故征兆等）、監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案、施工注意事項(xiàng)、責(zé)任人等。22.3.2 施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理22.3.2.1 安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)估與預(yù)警

6、施工過程總根據(jù)體系、設(shè)計(jì)等進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，在監(jiān)控過程中及時(shí)整理、分析監(jiān)控信 息和進(jìn)行安全狀態(tài)評(píng)估和預(yù)警，并結(jié)合預(yù)警級(jí)別進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置和信息上報(bào)。安全風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)控的內(nèi)容包括施工監(jiān)測(cè)和安全巡視（主要包括周邊環(huán)境巡視、支護(hù)體系巡視、作業(yè)面巡視、 施工工藝設(shè)備巡視及施工組織管理與作業(yè)安全狀況巡視等）。22.3.2.2 安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)估與預(yù)警的信息報(bào)送安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、巡視形成日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)等，并通過書面型式和信息平臺(tái)上報(bào)監(jiān)理、 第三方監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分中心、中心等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)部門。施工過程中當(dāng)判斷可能出現(xiàn)預(yù)警狀態(tài)時(shí)，及時(shí)組織分析，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、巡視，進(jìn)行先期風(fēng)險(xiǎn)處 置。根據(jù)不同的綜合預(yù)警級(jí)別組織不同層級(jí)

7、領(lǐng)導(dǎo)的響應(yīng)。預(yù)警級(jí)別分為黃色綜合預(yù)警、橙色 綜合預(yù)警、紅色綜合預(yù)警。預(yù)警及響應(yīng)機(jī)制見表 22-3。1）黃色綜合預(yù)警：加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和巡視，組織分析，總工程師主持并組織風(fēng)險(xiǎn)處理，并上報(bào)項(xiàng) 目總監(jiān)、第三方監(jiān)測(cè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位專業(yè)負(fù)責(zé)人和監(jiān)控管理分中心參加風(fēng)險(xiǎn)處理 方案的制定和風(fēng)險(xiǎn)處理過程的監(jiān)督、管理；2）橙色綜合預(yù)警：加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和巡視，組織四方會(huì)議，項(xiàng)目經(jīng)理主持并組織風(fēng)險(xiǎn)處理，并上 報(bào)監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、第三方監(jiān)測(cè)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位和勘察單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 及項(xiàng)目管理公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參與風(fēng)險(xiǎn)處理方案的制定和風(fēng)險(xiǎn)處理過程的監(jiān)督、管理。3）紅色綜合預(yù)警：組織專家論證，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)主持并

8、組織風(fēng)險(xiǎn)處理，并 上報(bào)監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、第三方監(jiān)測(cè)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位和勘察單位的技術(shù)負(fù)責(zé) 人及公司主管副總經(jīng)理、監(jiān)控管理中心、項(xiàng)目管理公司領(lǐng)導(dǎo)參與風(fēng)險(xiǎn)處理方案的制定和風(fēng)險(xiǎn) 處理過程的監(jiān)督、管理，公司主管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門督促和協(xié)調(diào)處理，監(jiān)控管理中心加強(qiáng)監(jiān)控 跟蹤。4）對(duì)特、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程的預(yù)警處理，項(xiàng)目管理公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)處理過程的監(jiān)督、管 理和協(xié)調(diào)處理。對(duì)環(huán)境產(chǎn)權(quán)單位對(duì)工程環(huán)境有特殊要求的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程，預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)處理必 要時(shí)邀請(qǐng)產(chǎn)權(quán)單位參加。5）當(dāng)判定風(fēng)險(xiǎn)工程處于紅色綜合預(yù)警或發(fā)生一般（IV級(jí)）施工突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，在預(yù)警 快報(bào)的同時(shí)，立即采取應(yīng)急技術(shù)措施，第一時(shí)間上報(bào)項(xiàng)目管理公司、公司

9、主管副總經(jīng)理、相 關(guān)政府主管部門、委辦局和環(huán)境產(chǎn)權(quán)單位等，并組織現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理。6）對(duì)于較大（田級(jí)）、重大（II級(jí)）、特別重大（I級(jí)）施工突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，遵循有關(guān)規(guī)定實(shí)施應(yīng)急處理。7）在風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)束后，對(duì)預(yù)警提出消警建議報(bào)告，并根據(jù)預(yù)警級(jí)別的不同報(bào)不同層級(jí)的 監(jiān)控或管理單位審核。表22-3預(yù)警及響應(yīng)機(jī)制預(yù)警級(jí)別預(yù)警狀態(tài)描述應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急處理措施要點(diǎn)黃“雙控”指標(biāo)（變項(xiàng)目總工、安全副經(jīng)理、預(yù)警信息發(fā)布后1天內(nèi)響應(yīng)、色化量、變化速率）工程部長(zhǎng)、安質(zhì)部長(zhǎng)處理；預(yù)均超過監(jiān)測(cè)控制總監(jiān)代表項(xiàng)目部總工程師組織分析、預(yù)警值的70%時(shí)，或第二方項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)測(cè)、處理；雙控指標(biāo)之一超過監(jiān)測(cè)控制值的85% 時(shí)；設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目

10、技術(shù)負(fù)責(zé)項(xiàng)目部聯(lián)合第二方加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、巡視；報(bào)請(qǐng)總監(jiān)代表現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)巡視、監(jiān)管；報(bào)請(qǐng)分中心加強(qiáng)協(xié)調(diào)和督察；處理結(jié)果上報(bào)總監(jiān)辦、第二力。橙“雙控”指標(biāo)均項(xiàng)目經(jīng)理、總工、安全副預(yù)警信息發(fā)布后1天內(nèi)響應(yīng)、色超過監(jiān)測(cè)控制值經(jīng)理、工程部長(zhǎng)、安質(zhì)部處理；預(yù)的85%時(shí)，或雙長(zhǎng)，局指揮長(zhǎng)（特一級(jí)）項(xiàng)目經(jīng)理主持實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理；警控指標(biāo)之一超過總監(jiān)代表、總監(jiān)，公司主項(xiàng)目部聯(lián)合第二方加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、監(jiān)測(cè)控制值時(shí)；管領(lǐng)導(dǎo)（特一級(jí)）巡視；第二方項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)，單位主管領(lǐng)導(dǎo)（特一級(jí)）勘察、設(shè)計(jì)及評(píng)估單位的項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)，單位主管領(lǐng)導(dǎo)（特一級(jí)）報(bào)請(qǐng)總監(jiān)辦現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)巡視、監(jiān)管；報(bào)請(qǐng)分中心加強(qiáng)協(xié)調(diào)和督察；級(jí)報(bào)請(qǐng)中心專業(yè)組加強(qiáng)現(xiàn) 場(chǎng)跟

11、蹤。紅色預(yù)警“雙控”指標(biāo)均 超過監(jiān)測(cè)控制 值，或?qū)崪y(cè)變化 速率出現(xiàn)急劇增 長(zhǎng)時(shí)。項(xiàng)目經(jīng)理、總工、安全副經(jīng)理、工程部長(zhǎng)、安質(zhì)部長(zhǎng)、局指揮長(zhǎng)，集團(tuán)總經(jīng)理（特一級(jí)）總監(jiān)代表、總監(jiān)、公司主管領(lǐng)導(dǎo)，公司主要領(lǐng)導(dǎo)（特一級(jí)）第二方項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)、單位主管領(lǐng)導(dǎo)，單位主要領(lǐng)導(dǎo)（特一級(jí)）勘察、設(shè)計(jì)及評(píng)估單位的項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、單位主管領(lǐng)導(dǎo)，單位主要領(lǐng)導(dǎo)（特一級(jí)）預(yù)警信息發(fā)布后2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)、處理；局指揮長(zhǎng)主持實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理；項(xiàng)目部聯(lián)合第二方加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、巡視；報(bào)請(qǐng)總監(jiān)辦現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)巡視、監(jiān)管；報(bào)請(qǐng)監(jiān)管中心總體組及相關(guān)專業(yè)組加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)跟蹤。22.3.3工后階段安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理內(nèi)容主要包括:工后評(píng)估的目的是為了有效掌握軌

12、道交通新線工程施工對(duì)工程環(huán)境的附加影響程度，判 定其工后現(xiàn)狀安全狀態(tài)，并為工后恢復(fù)處理提供必要的措施建議。應(yīng)急處理后在土建工程施 工完成且施工影響范圍內(nèi)周邊環(huán)境變形穩(wěn)定后，當(dāng)周邊建（構(gòu)）筑物等周邊環(huán)境的正常使用 功能遭受影響，或認(rèn)為有必要對(duì)工程環(huán)境進(jìn)行工后恢復(fù)處理時(shí)，應(yīng)會(huì)同個(gè)參建單位進(jìn)行工后 評(píng)估。22.3.3.2工程修復(fù)處理工后恢復(fù)根據(jù)恢復(fù)設(shè)計(jì)對(duì)工程修復(fù)處理，避免或減少土建工程竣工后對(duì)工程環(huán)境正常使 用期間的安全風(fēng)險(xiǎn)。22.4對(duì)分包商風(fēng)險(xiǎn)管理的要求及管理制度在分包工程開工前，嚴(yán)格審查分包商的資質(zhì)情況以及擬投入施工的人員和機(jī)械情況，重 點(diǎn)審查其施工組織設(shè)計(jì)中是否包括本工程特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施；施

13、工現(xiàn)場(chǎng)布置是否合理，施 工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電方案是否安全可行。審查施工現(xiàn)場(chǎng)安全保證體系是否健全完善；安全生產(chǎn)責(zé) 任制是否分解落實(shí)；安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)是否具備；對(duì)可能出現(xiàn)的安全隱患是否有預(yù)防措施和應(yīng)急 預(yù)案。1）安全措施檢查落實(shí)工程施工前，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)源施工的技術(shù)要求向分包商施工作業(yè)班組、作 業(yè)人員做出詳細(xì)說明，并由雙方簽字確認(rèn)。施工過程中安全措施的檢查落實(shí)是控制安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要手段。檢查是為了進(jìn)一步落 實(shí)安全措施，做到預(yù)防為主。重點(diǎn)檢查土方開挖中陡坡、深基坑可能導(dǎo)致塌方或滑動(dòng)的預(yù)防 措施；腳手架搭設(shè)和使用過程中安全防范；起重機(jī)械使用前應(yīng)組織有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收合格后 方可使用；檢查施工用電、機(jī)械操作等涉及安全的工種的安全操作規(guī)程、操作人員上崗操作等涉及安全的工種的