風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指引建議編制大綱

1、工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）目錄1. 適用范圍 22. 編制依據(jù) 23. 總體要求、目標(biāo)與原則 24. 職責(zé)分工 25. 術(shù)語(yǔ)和定義 26. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 47. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 48. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 49. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 510. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 5附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 6附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法 11附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 13附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 16附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 201. 適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2. 編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)

2、部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長(zhǎng)期性、有效性。4. 職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5. 術(shù)語(yǔ)和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。 （ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求） 。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L）

3、X后果（C）。5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求） 。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：- - 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。- - 行為： 決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。- - 狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（

4、GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 /評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。 （根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原 5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3 級(jí)風(fēng)

5、險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn) 1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培 訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等

6、級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法（SCD對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以

7、作業(yè)危害分析法（JHQ并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的 MES或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。 考慮指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使

8、用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a） 設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b） 防護(hù)不良 沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏 個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用

9、具； 其他。c） 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其 他。A.1.2 物料a） 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b） 化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c） 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物； 致害動(dòng)物；致

10、害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、3離子、高能電子束等）非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等;機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號(hào)就開車； 沒

11、有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他。A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、 物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工

12、具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場(chǎng)所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具； 沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作； 從中間、 底下抽取貨物；扔代替用手遞； 飛降、 飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、 惡作??；其他。A.2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11 其他不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所 沒有確保通路； 工作場(chǎng)所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不

13、當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠； 信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)） 。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等)。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患)；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工

14、藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn))；c) 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有提供必要的培訓(xùn)(包括針對(duì)變化的培訓(xùn))；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備)；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合

15、理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等)；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng))；d) 維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng))；e) 過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造

16、成) ；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料(含零部件)a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期)；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料(如 MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用) ；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致) ；無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度

17、、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等)；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成)對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)

18、商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f) 無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間)；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等)；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措

19、施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。)c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)一一MESfeB.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即 R= LS。 B.2 事故發(fā)生的可能性 L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度Ei；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生 的可能性

20、主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E20B.2.1 控制措施的狀態(tài) M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、 灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部 分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措 施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài) M的賦值見表B.1。表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器

21、防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2 。表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時(shí)不離工作崗

22、位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2: 8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次， 算“每天工作 時(shí)間出現(xiàn)”。8.3 事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔 賦值。表B.3事故的可能后果S分 數(shù) 值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多 人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬(wàn) 1000 萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10萬(wàn) 100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多

23、發(fā)病1萬(wàn) 10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適< 1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。8.4 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L- S=MES將控制措施的狀態(tài) M暴露的頻繁程度 E （Ei或巳）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等 級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表 B.4。表B.4 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）>18090-15050-8020-48

24、<18一級(jí) 二級(jí)三級(jí) 四級(jí) 五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講， 乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng) 險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為 1。附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRq作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活 動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘， 得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措 施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LX So其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；

25、L一代表發(fā)生傷害的可能性； S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值例t"偏差發(fā)生，祥操作規(guī)程 朝咽 性的管理 方案一員工M任程度（意識(shí)、技略轉(zhuǎn)檢測(cè)、控制、報(bào)警、K 情、*陽(yáng)甥於*每天、經(jīng)營(yíng)發(fā)生、幾 乎每次作業(yè)發(fā)生一從不按粽準(zhǔn)檢查沒用不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、 無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上崗資格）.Q無(wú)任何措幗，或有措施 從未使用.卡4每月發(fā)生卡很少技標(biāo)誰(shuí)檢 查、檢查手盤單 一、走馬現(xiàn)花有，目不 元春,但 只是得爾 執(zhí)行.不班勝任1有上崗黃格 證,但沒有接受有數(shù)培訓(xùn)）.4有措施"且只是一部分， 尚不完善.小*每季度發(fā)生¥經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查, 檢查手段一股一百

26、，比較 完善但 只是部分 執(zhí)行.p一段混任（有上崗證、 有培訓(xùn)，但經(jīng)腺不足， 多就出差錯(cuò)）,中防范控制措施比較有 粒、全面、充分，但經(jīng) 常沒繇談?dòng)脩艏釉?jīng)發(fā)生中偶爾不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查、檢查手段 較先進(jìn)?充分、 全面口卡有詳實(shí)、 完善,但禺爾不執(zhí) 行一勝任，但偶爾出差錯(cuò).一防范控制措施有效、全 面、充分，偶爾失去作 用或出差諾一I*3從未發(fā)生嚴(yán)格校檢查標(biāo) 準(zhǔn)檢查、檢查手 段先進(jìn)、充分、 全氤產(chǎn)有詳實(shí)、完善，而 且嚴(yán)珞物燈一高怪勝任（培訓(xùn)充分、經(jīng)駛豐富、安全意識(shí) 強(qiáng)|卓1防范控*贈(zèng)施有效、全 面、充分. JC.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級(jí)法律法規(guī)及其他要求傷害情況財(cái)產(chǎn)（萬(wàn)元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資

27、源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)>30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10 級(jí)工傷>10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適<10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣性 、 重 / 嚴(yán)性 匕匕 / 育 / 可123451123452246810336912154481216205510152025C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25不可容忍風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施 進(jìn)行評(píng)估。立即15-16巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、 測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。條件具備時(shí)整改<4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄。附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)(示范)企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，