風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序

1、XXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2015/04/01頁(yè) 碼1/81目的通過(guò)識(shí)別公司新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)存在的風(fēng)險(xiǎn)源，分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施， 制定有效的減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人員、環(huán)境和公司管理的影響，完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體 系。2范圍適用于本公司所有生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制（包括：新項(xiàng)目產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)、外包/轉(zhuǎn)包過(guò)程、投標(biāo)管理、合同評(píng)審、關(guān)鍵產(chǎn)品的采購(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)）活動(dòng)。3定義3.1 危險(xiǎn)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、管理正常有效開(kāi)展或這些情 況組合的根源或狀態(tài)。3.2 風(fēng)險(xiǎn)：指一種不確定性，由于不確定性的存在，

2、使得在給定的情況下和特定時(shí)間內(nèi)， 那些可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異，差異越大則風(fēng)險(xiǎn)越大。3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理：項(xiàng)目組在對(duì)整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上， 使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)減緩和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤等是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是指評(píng)估由已識(shí)別的危險(xiǎn)產(chǎn)生的危害的可能性和后果、確定控制風(fēng)險(xiǎn)的恰 當(dāng)措施的過(guò)程。1.2 職責(zé)4.1 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)各項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。4.2 供應(yīng)銷售部負(fù)責(zé)投標(biāo)、合同評(píng)審過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理。4.3 供應(yīng)銷售部負(fù)責(zé)外

3、包/轉(zhuǎn)包、采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理。4.4 技術(shù)開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理。4.5 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理，包括：A）規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)和權(quán)限，確定風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員。B）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃。C）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。D）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。E）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。F）負(fù)責(zé)跟蹤相關(guān)活動(dòng)，包括生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息，對(duì)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的，可直接向管理 者代表和/或總經(jīng)理匯報(bào)。G）負(fù)責(zé)整理風(fēng)險(xiǎn)管理文檔，確保風(fēng)險(xiǎn)管理文檔的完整性和可追溯性。4.6 風(fēng)險(xiǎn)管理小組：XXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2

4、015/04/01頁(yè) 碼2/8A）風(fēng)險(xiǎn)管理小組由該風(fēng)險(xiǎn)所涉及領(lǐng)域的相關(guān)人員組成。B）風(fēng)險(xiǎn)管理小組必要時(shí)聘請(qǐng)行業(yè)上的技術(shù)專家參與。C）風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別檢查表、 風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃和 風(fēng) 險(xiǎn)管理報(bào)告。由誰(shuí)進(jìn)行:使用資源：1、計(jì)算機(jī)；2、繪圖數(shù)據(jù)分析軟件；3、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（CAD ;4、檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備;過(guò)程所有者：技術(shù)開(kāi)發(fā)部（部長(zhǎng)、工 程師等）；項(xiàng)目小組（項(xiàng)目經(jīng)理、小 組成員）；過(guò)程協(xié)助者：總經(jīng)理；管理者代表； 質(zhì)量管理部；供應(yīng)銷售部；財(cái)務(wù)管理5、5、通訊/網(wǎng)絡(luò)/電話/傳真；6、會(huì)議討論/ （評(píng)審等。過(guò)程輸入：1、合同/訂單、圖紙/樣 件、技術(shù)協(xié)議/技術(shù)資料； 2、顧客要求（包括：交

5、付時(shí)間 計(jì)劃、顧客指定供應(yīng)商、顧客 財(cái)產(chǎn)、包裝、標(biāo)識(shí)和可追溯性 等）和公司要求；3、國(guó)際/國(guó) 家/行業(yè)/企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全和環(huán) 保法律法規(guī)要求；4、以往的過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)資料和經(jīng)驗(yàn);服務(wù)協(xié)議；過(guò)程輸出：1、經(jīng)識(shí)別、評(píng)估/評(píng)審、審核、 批準(zhǔn)且滿足公司和顧客要求的、 經(jīng)實(shí)施/執(zhí)行、驗(yàn)證和確認(rèn)OJ 各類產(chǎn)品或各項(xiàng)管理活動(dòng)的風(fēng) 險(xiǎn)管理資料；2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表3、風(fēng)險(xiǎn)管理控計(jì)劃4、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告5、DFMEA/PFMEAW資料；6、與風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)有關(guān)的文件/ 資料/記錄等。如何做（方法/技術(shù)/程序）：1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序2、項(xiàng)目管理程序3、糾正與預(yù)防措施控制程序14、內(nèi)部溝通管理規(guī)范等過(guò)程衡量指標(biāo):無(wú)。5過(guò)程

6、烏龜圖6工作流程和要求XXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2015/04/01頁(yè) 碼3/8工作流程工作內(nèi)容說(shuō)明責(zé)任部門/人使用記錄XXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2015/04/01頁(yè) 碼4/8C6.3對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行判定6.3.1 622-624中各負(fù)責(zé)部門若對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行判定沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，則由其按項(xiàng)目管理程序或外包/轉(zhuǎn)包過(guò)程控制程序或合 同/訂單評(píng)審管理程序或投標(biāo)管理程序或采 購(gòu)管理程序進(jìn)行作業(yè)。6.3.2 622-624中各負(fù)責(zé)部門若對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別判定存在風(fēng)險(xiǎn)，則由其建立各項(xiàng)活動(dòng)的

7、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表。供應(yīng)銷售部 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別檢查 表聿立風(fēng) 僉查表險(xiǎn)識(shí)另IJ1r)£j（寸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 F 口估計(jì)結(jié)果進(jìn)行 平估1號(hào)6.4對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行分析和倩計(jì)6.4.1 6.2.2-624中各負(fù)責(zé)部門若對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行分析和倩計(jì)的結(jié)果滿足要求，則由其按項(xiàng)目管理程序或外包 /轉(zhuǎn)包過(guò) 程控制程序或合同/訂單評(píng)審管理程序或投 標(biāo)管理程序或采購(gòu)管理程序進(jìn)行作業(yè)。6.4.2 6.2.2-6.2.4中各負(fù)責(zé)部門若對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行分析和倩計(jì)的結(jié)果不滿足要求，則由其將有風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)統(tǒng)計(jì)匯總到風(fēng)險(xiǎn) 管理控制計(jì)劃中。供應(yīng)銷售部 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管 理控制計(jì)

8、劃與顧客 進(jìn)行溝 通/交流Fd卜/w估結(jié) 判弓/盧6.5對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和情計(jì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估 在確定危害導(dǎo)致后果的可能性和可能導(dǎo)致的后果 的嚴(yán)重性的分值時(shí)，6.2.2-6.2.4中各負(fù)責(zé)部門應(yīng)：a）充分考慮與危害相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、以及行業(yè)習(xí)慣；b）充分考慮公司安全、環(huán)保和質(zhì)量體系文件的 要求；c）充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；d）充分利用相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。6.5.1 針對(duì)上述已識(shí)別的危害，6.2.2-6.2.4 中各 負(fù)責(zé)部門應(yīng)事先組織相關(guān)責(zé)任部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。供應(yīng)銷售部 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人建立風(fēng)險(xiǎn)管 理控制計(jì)劃1對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 結(jié)果制定行

9、動(dòng)解 決方案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī) 避策略©工作流程工作內(nèi)容說(shuō)明責(zé)任部門/人使用記錄EDXXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2015/04/01頁(yè) 碼5/8C對(duì)行動(dòng)解決方案 f和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略 實(shí)施和執(zhí)行Y解決/處理結(jié)果確認(rèn)向相關(guān)方報(bào)告在整個(gè)項(xiàng)目生命 周期中對(duì)項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行定期評(píng)審Y評(píng)審結(jié)果判定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出進(jìn)行更新記錄歸檔管理6.5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果米用以下打分制表示：（見(jiàn)7、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則）6.6 對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行判定6.6.1 對(duì)6.2.2-6.2.4中各項(xiàng)活動(dòng)沒(méi)辦法解決和規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，則與顧客或供方/外包方/轉(zhuǎn)包方進(jìn)行溝通/交流。6.6.2

10、6.2.2-6.2.4中各負(fù)門叱建立各項(xiàng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié) 果制定行動(dòng)解決方案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。6.7 6.2.2-6.2.4中各負(fù)責(zé)部門將行動(dòng)解決方案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略記錄于風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃和 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)施和執(zhí)行。6.7.1 在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品技術(shù)和工 藝上的風(fēng)險(xiǎn)，由技術(shù)開(kāi)發(fā)部按照DFMEAT理規(guī)范和PFMEAT理規(guī)范進(jìn)行作業(yè)。供應(yīng)銷售部 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人供應(yīng)銷售部 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理 控制計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理 報(bào)告DFME助析表DFME助 析檢查表PFMEA>析表PFMEA> 析檢查表6.8 6.2.2-6.2.4中各負(fù)責(zé)部門對(duì)行動(dòng)解決方案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)

11、避策略實(shí)施和執(zhí)行的解決/處理結(jié)果確認(rèn)。若仍不滿足要求，則與顧客或供方/外包方/轉(zhuǎn)包方進(jìn)行溝通/交流；若已滿足要求，則向管理 者代表或直接主管報(bào)告。供應(yīng)銷售部 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 管理者代表風(fēng)險(xiǎn)管理 報(bào)告6.9在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，項(xiàng)目組必須在整 個(gè)項(xiàng)目生命周期中對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評(píng)審，必 要時(shí)進(jìn)行修改和更新。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人6.10項(xiàng)目組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出進(jìn)行更新。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人6.11記錄歸檔管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理所產(chǎn)生的相關(guān)表單/記錄由各相關(guān)責(zé)任部門按記錄控制程序進(jìn)行歸檔和保 存。各相關(guān)部門7附加說(shuō)明7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則XXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2015/04/0

12、1頁(yè) 碼6/81.1.1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性等級(jí)序 號(hào)參數(shù)等級(jí)值嚴(yán)重度和/ 或進(jìn)度和/ 或成本1風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)重 性很高5嚴(yán)重度9。進(jìn)度偏差達(dá)50 %以上>10%.4嚴(yán)重度7。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)有大的差異，不能達(dá)成總體進(jìn)度7-10%中等3嚴(yán)重度5。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)有小的差異，不能達(dá)成總體進(jìn)度5-7%比較低2嚴(yán)重度3。需要額外資源，但能達(dá)成<5%很低1嚴(yán)重度1。很小或沒(méi)有影響很小或沒(méi)有影響備注本表中被評(píng)價(jià)為“中等”以上（含）的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。1.1.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性序 號(hào)參數(shù)等級(jí)值描述可能性2風(fēng)險(xiǎn)可 能性很高5風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為1.0 0.8幾乎一定4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.8 0.6很可能中等3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾

13、率為0.6 0.4可能比較低2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為 0.4 0.2不太可能很低1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.2 0.0/、可能備注本表中被評(píng)價(jià)為“中等”以上（含）的風(fēng)險(xiǎn)可能性，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。1.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)序 號(hào)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能性備注很高5- 41中等3比較低2很低13風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán) 重性很高5252015105中等 3201612841512963比較低2108642很低154321備注本表紅色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為1525,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。XXXX有限公司 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序文件編號(hào)XX/QP704版本A0實(shí)施日期2015/04/01頁(yè) 碼7/87.1.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)含義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估紅色不能接受，有很大中斷，需要其

14、他途徑，列入優(yōu)先管理原;色有一些中斷，可能需要其他途徑須額外關(guān)注綠色很小影響，最低限度的關(guān)注來(lái)保持風(fēng)險(xiǎn)7.2 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)7.2.1 接受一一項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和小組決定接受一定的風(fēng)險(xiǎn)。他們不會(huì)為處理風(fēng)險(xiǎn)而改變 項(xiàng)目計(jì)劃或識(shí)別任何響應(yīng)策略，只是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)去注明風(fēng)險(xiǎn)。7.2.2 避免一一項(xiàng)目組改變項(xiàng)目計(jì)劃以消除風(fēng)險(xiǎn)或避免其對(duì)達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)形成影響。 小組可通過(guò)改變范圍，增加時(shí)間或資源來(lái)達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)避免。7.2.3 減輕小組致力于減少風(fēng)險(xiǎn)的概率或后果的嚴(yán)重性使其在一個(gè)可接受的水平, 通過(guò)許多對(duì)項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)不同的特定的方法達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)減輕，減輕措施雖 然耗時(shí)耗財(cái)，但相較風(fēng)險(xiǎn)接受仍是一個(gè)可取的措施。7.2.4 轉(zhuǎn)移一一小組通過(guò)將部分工作外包來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)影響。只有當(dāng)分包方更有 能力采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)并確實(shí)減少了風(fēng)險(xiǎn)的情況下，采取轉(zhuǎn)移來(lái)減少 風(fēng)險(xiǎn)7.3 風(fēng)險(xiǎn)策劃7.3.1 對(duì)于綠色等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，僅作識(shí)別；7.3.2 對(duì)于黃色等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表中填寫風(fēng)險(xiǎn)控制措施；7.3.3 對(duì)于紅色等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃中填寫正式風(fēng)險(xiǎn)分析