水利工程風(fēng)險(xiǎn)管理上課講義

1、水利建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理平度市人民醫(yī)院 王慶高 青島市水文局平度分局 王松祿平度市水利水產(chǎn)局于希燕水利建設(shè)工程具有一次性，周期長(zhǎng)，固定性，投資大等特點(diǎn)，與環(huán)境息息 相關(guān)，在現(xiàn)代工程管理中，如何有效地對(duì)水利工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，已經(jīng)成為了 一個(gè)企業(yè)贏利的重要的管理內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)首先是一種不確定性，其次他與損失密切相關(guān)，所以從本質(zhì)上講，工 程風(fēng)險(xiǎn)就是指的在工程建設(shè)中所發(fā)生損失的不確定性。一般意義上講，工程的 投資都是巨大的，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失將是非常巨大的，因此，必須對(duì)工程 風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管理。環(huán)境因素是造成風(fēng)險(xiǎn)的主要的原因。工程環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)性要求必 須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的管理。在工程環(huán)境中如何對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

2、警系 統(tǒng)，將直接關(guān)系到工程工期的長(zhǎng)短，質(zhì)量的優(yōu)劣，成本的高低，最終關(guān)系到與 工程相關(guān)的單位的經(jīng)濟(jì)利益。一、對(duì)工程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理界定和分類(lèi)在工程建設(shè)實(shí)踐中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)主要有邊界風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng) 險(xiǎn)。下面將對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和總結(jié)，從而有利于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制。邊界風(fēng)險(xiǎn)主要是指環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指在工程建設(shè)中對(duì)工程項(xiàng)目有影響的內(nèi)部 和外部的全部因素的綜合，它構(gòu)成了工程的邊界條件。工程建設(shè)必須占據(jù)一定 的空間，在一定的時(shí)期內(nèi)完成，不能脫離環(huán)境而單獨(dú)進(jìn)行，因此環(huán)境是工程建 設(shè)中邊界風(fēng)險(xiǎn)存在的根源。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于環(huán)境的不斷的變化，形成 了對(duì)項(xiàng)目的外部干擾，這些干擾將會(huì)造成項(xiàng)目不能按計(jì)劃實(shí)

3、施，偏離目標(biāo)，造 成目標(biāo)修改，乃至整個(gè)工程項(xiàng)目的失敗。這里主要有三個(gè)方面的系統(tǒng)要素風(fēng)險(xiǎn):（一）項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)，最常見(jiàn)的有政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、 自然條件、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等；（二）項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，如以項(xiàng)目單元為分析對(duì)象，在實(shí)施以及運(yùn)行的 過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加等各種障礙 和異常情況等。（三）項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如業(yè)主和投資者支付能力差，改變投 資方向，違約不能完成合同責(zé)任等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；承包商（分包商、供應(yīng)商）技 術(shù)及管理能力不足，不能保證安全質(zhì)量，無(wú)法按時(shí)交工等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目管 理者（監(jiān)理工程師）的能力、職業(yè)道德、公正性差等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（四）其他

4、方面的風(fēng)險(xiǎn)，如外圍主體（政府部門(mén)、相關(guān)單位）等產(chǎn)生的風(fēng) 險(xiǎn)。按照這個(gè)思路，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查，主要內(nèi)容有如下七個(gè)方面：1、社會(huì)政治環(huán)境： 政治局面的穩(wěn)定與否； 政府對(duì)本項(xiàng)目提供的服務(wù)、辦事 效率，政府官員的廉潔程度；與項(xiàng)目有關(guān)的政策，特別是對(duì)項(xiàng)目有制約或向項(xiàng) 目?jī)A斜的政策。2、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境： 工程所在地處于一個(gè)什么樣的發(fā)展階段和一個(gè)什么樣的 發(fā)展水平；社會(huì)的財(cái)政情況、赤字和通貨膨脹情況，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃安排，國(guó) 家工業(yè)布局以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等；國(guó)家及社會(huì)的建設(shè)資金的來(lái)源，銀行的貨幣供應(yīng) 能力和條件； 市場(chǎng)情況：（1）市場(chǎng)對(duì)項(xiàng)目或者項(xiàng)目產(chǎn)品的需求情況， 市場(chǎng)容量， 購(gòu)買(mǎi)力，購(gòu)買(mǎi)行為，現(xiàn)有的和潛在的市場(chǎng)開(kāi)

5、發(fā)狀況等； （ 2）項(xiàng)目所需的材料和 設(shè)備的供應(yīng)情況及價(jià)格水平； （3）勞動(dòng)力的供應(yīng)情況及價(jià)格； （ 4）城市的建設(shè) 水平；（5）物價(jià)指數(shù)。（6）當(dāng)?shù)亟ú氖袌?chǎng)情況。3、社會(huì)的法律環(huán)境：包括：（1）法律的完備性，法律是否健全，執(zhí)法的嚴(yán) 肅性，投資者能否得到有效的保護(hù)等； （ 2）與項(xiàng)目有關(guān)的各項(xiàng)法律和法規(guī)，如 合同法，建筑法，勞動(dòng)保護(hù)法，稅法，環(huán)境保護(hù)法等； （3）國(guó)家的土地政策； （4）與本項(xiàng)目有關(guān)的稅收， 土地政策， 貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件。對(duì)于重大 的法律問(wèn)題項(xiàng)目管理者可以向律師尋求咨詢(xún)。4、自然條件：（ 1）可供項(xiàng)目使用的各種資源的蘊(yùn)藏情況（ 2）自然地理情 況：地震設(shè)防烈度及項(xiàng)目期地

6、震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速；地 質(zhì)情況如土類(lèi)，土層，容許承載力，低級(jí)的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶 洞，滑坡，泥石流等。 （3）氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴(yán) 寒持續(xù)時(shí)間；主導(dǎo)風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)核載，雨雪量及持續(xù)時(shí)間，主要分布季節(jié)等。5、項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施：場(chǎng)地周?chē)煌ㄟ\(yùn)輸，通訊。 （ 1）場(chǎng)地及周?chē)墒褂玫呐R 時(shí)設(shè)施；（2）場(chǎng)地周?chē)檬聵I(yè)狀況，如水電的供應(yīng)情況，現(xiàn)場(chǎng)以及通往現(xiàn)場(chǎng) 的運(yùn)輸狀況， 如公路， 鐵路，水路航空條件等 （3）各種通訊條件， 能力和價(jià)格。6、項(xiàng)目各參加者的情況：（1）與項(xiàng)目相關(guān)企業(yè)的情況， 能力，企業(yè)的戰(zhàn)略， 對(duì)項(xiàng)目的要求，基本的方針政策； （2）合資者

7、的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對(duì)項(xiàng) 目的要求，政策等；（ 3）工程承包商、供應(yīng)商的基本情況， （4）項(xiàng)目的主要競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手的基本情況。7、其他方面：（1）社會(huì)人文方面：項(xiàng)目所在地人的文化素質(zhì)，價(jià)值取向， 商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌；周邊組織對(duì)項(xiàng)目的需求，態(tài)度； （2）項(xiàng)目所需 要的勞動(dòng)力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神；勞動(dòng)力的培養(yǎng)，訓(xùn) 練狀況；當(dāng)?shù)亟逃隣顩r。 （3）技術(shù)環(huán)境：即項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù) 發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項(xiàng)目運(yùn)行和建造問(wèn)題技術(shù)上可能性。二、建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制工程風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)，確保效益。 首先，要對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分配。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)刻存在的，這些 風(fēng)

8、險(xiǎn)必須在項(xiàng)目參加者（包括投資者、業(yè)主、項(xiàng)目管理者、承包商、供應(yīng)商等） 之間進(jìn)行合理的分配。合理分配風(fēng)險(xiǎn)要依照以下幾個(gè)原則進(jìn)行：（一）從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。如 果項(xiàng)目參加者都不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，他也就沒(méi)有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒(méi)有控制的 積極性，就不可能搞好工作。如采用成本加酬金合同，承包商則沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn) 責(zé)任，承包商也會(huì)千方百計(jì)地提高成本以爭(zhēng)取工程利潤(rùn)，最終將損害工程的整 體效益；如果承包商承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)也是不可行的，為防備風(fēng)險(xiǎn)，承包商必須 提高要價(jià)，加大預(yù)算，而業(yè)主也因不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同 樣會(huì)損害整體效益。因此只有讓各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，通過(guò)風(fēng)

9、險(xiǎn)的分配以 加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計(jì)劃與控制。是風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的（二）公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡 有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任， 也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力， 但如果已有某些權(quán)力， 則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；二是風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)盡可能對(duì)等，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承 擔(dān)者應(yīng)該同時(shí)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益；三是承擔(dān)的可能性和合理 性，承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn) 措施的時(shí)間、信息等條件。（三）符合工程項(xiàng)目的慣例， 符合通常的處理方法。 如采用國(guó)際慣例 FIDIC 合同條款，就明確地規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險(xiǎn)分配，比較公平合理。其次，不同風(fēng)險(xiǎn)采用不同的政策。

10、通常的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策有：（一）權(quán)衡利弊后，回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目。這在 項(xiàng)目決策中就應(yīng)該提高警惕，對(duì)于那些可能明顯導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目就應(yīng)該放棄， 而對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)自己承載能力， 并且成功把握不大的項(xiàng)目也應(yīng)該盡量回避， 這是相對(duì)保守的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。（二）采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施，以減小風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性 和可能產(chǎn)生的影響。如選擇有彈性的、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的 技術(shù)模擬實(shí)驗(yàn)，采用可靠的保護(hù)和安全措施。對(duì)管理的項(xiàng)目選派得力的技術(shù)和 管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實(shí)施的過(guò)程中實(shí)行嚴(yán)密的控制，加 強(qiáng)計(jì)劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。（三）購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)或要求對(duì)方擔(dān)保， 以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于一些無(wú)法排除的風(fēng)險(xiǎn)， 可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的方法解決；如果由于合作伙伴可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險(xiǎn)，可要 求對(duì)方出具擔(dān)保。（四）提出合理的風(fēng)險(xiǎn)保證金，這是從財(cái)務(wù)的角度為風(fēng)險(xiǎn)做準(zhǔn)備，在報(bào)價(jià) 中增加一筆不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以抵消或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。（五）采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榇蟛糠猪?xiàng)目都是多個(gè)企業(yè)或部門(mén) 共同合作，這必然有風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，但這必須考慮尋找可靠的即抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、 信譽(yù)好的合作伙伴，以及合理明確的