投資管理業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)匯篇(9個(gè)共)8.ppt

1、 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)5：投資銀行業(yè)務(wù)之四：基金管理：投資銀行業(yè)務(wù)之四：基金管理 1、投資基金概念、種類、投資基金概念、種類 2、基金的發(fā)起設(shè)立與運(yùn)作管理、基金的發(fā)起設(shè)立與運(yùn)作管理3、投資銀行與基金、投資銀行與基金 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng) 5.1 投資基金概念、種類投資基金概念、種類一、概念一、概念： 指通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資指通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，者的資金，由基金托管人托管，由基金經(jīng)理人管理和運(yùn)用資金，由基金經(jīng)理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資從事股票、債券等金融工具投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式合證

2、券投資方式.二、投資基金的特點(diǎn)二、投資基金的特點(diǎn) 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)三、投資基金的分類三、投資基金的分類 （一）按基金的組織形式和法律地位不同劃分：（一）按基金的組織形式和法律地位不同劃分： 1、契約型基金、契約型基金2、公司型基金：、公司型基金： 3、公司型基金與契約型基金的區(qū)別、公司型基金與契約型基金的區(qū)別 a、法律依據(jù)不同法律依據(jù)不同 b、基金財(cái)產(chǎn)的法人資格不同基金財(cái)產(chǎn)的法人資格不同 c、發(fā)行的憑證不同發(fā)行的憑證不同 d、投資者的地位不同投資者的地位不同e、基金資產(chǎn)運(yùn)用依據(jù)不同基金資產(chǎn)運(yùn)用依據(jù)不同 f、融資渠道不同融資渠道不同 g、基金運(yùn)營(yíng)方式不同基金運(yùn)營(yíng)方式不同 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)

3、（二）（二）按照認(rèn)購(gòu)、贖回機(jī)制的不同劃分按照認(rèn)購(gòu)、贖回機(jī)制的不同劃分 1、封閉式基金、封閉式基金 2、開(kāi)放式基金、開(kāi)放式基金3、封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別、封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別(1)基金交易場(chǎng)所基金交易場(chǎng)所 (2)基金存續(xù)期限基金存續(xù)期限 (3)基金規(guī)?；鹨?guī)模 (4)贖回限制贖回限制 (5)交易方式交易方式 (6)價(jià)格決定因素價(jià)格決定因素 (7)分紅方式分紅方式 (8)費(fèi)用費(fèi)用 (9)投資策略投資策略 (10)信息披露信息披露 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)（三）證券投資基金細(xì)分類（三）證券投資基金細(xì)分類1、成長(zhǎng)型投資基金、成長(zhǎng)型投資基金 2、收入型投資基金、收入型投資基金 3、平衡型基金、平衡

4、型基金 4、雨傘基金、雨傘基金 5、基金中的基金、基金中的基金 6、指數(shù)基金、指數(shù)基金 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)5.2 基金的發(fā)起設(shè)立與運(yùn)作管理基金的發(fā)起設(shè)立與運(yùn)作管理一、基金發(fā)起設(shè)立的當(dāng)事人一、基金發(fā)起設(shè)立的當(dāng)事人1、基金發(fā)起人、基金發(fā)起人 2、基金管理人、基金管理人 3、基金托管人、基金托管人 4、基金承銷人、基金承銷人 5、投資人、投資人 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)二、基金的設(shè)立與發(fā)行二、基金的設(shè)立與發(fā)行（一）基金設(shè)立（一）基金設(shè)立1、審批機(jī)構(gòu)、審批機(jī)構(gòu) 2、基金類型、基金類型 3、基金成立條件、基金成立條件 封閉式基金成立條件封閉式基金成立條件開(kāi)放式基金開(kāi)放式基金成立條件成立條件（二）（二）基金

5、發(fā)行基金發(fā)行1、上網(wǎng)發(fā)行方式、上網(wǎng)發(fā)行方式 2、網(wǎng)下發(fā)行方式、網(wǎng)下發(fā)行方式公募發(fā)行：公募發(fā)行： 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)私募發(fā)行私募發(fā)行 ：向特定投資者募集的基金向特定投資者募集的基金 在我國(guó)，由于法律上沒(méi)有明確私募基金的身在我國(guó)，由于法律上沒(méi)有明確私募基金的身份，所以私募基金大都潛伏于地下，暗箱操份，所以私募基金大都潛伏于地下，暗箱操作，主要以工作室、委托理財(cái)或委托資產(chǎn)管作，主要以工作室、委托理財(cái)或委托資產(chǎn)管理中心、投資或咨詢公司等形式存在理中心、投資或咨詢公司等形式存在 。國(guó)外。國(guó)外合法存在。合法存在。 四、基金投資管理四、基金投資管理 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)5.3 投資銀行與基金投資銀行與基金

6、 一、投行基金業(yè)務(wù)一、投行基金業(yè)務(wù) 1、基金發(fā)起人、基金發(fā)起人 2、基金管理人、基金管理人 3、基金承銷人、基金承銷人 二、基金管理收益二、基金管理收益 投行先按所管理的基金收取以固定比例計(jì)算的較投行先按所管理的基金收取以固定比例計(jì)算的較低的管理費(fèi)，數(shù)年以后，當(dāng)客戶收回本金并賺了低的管理費(fèi)，數(shù)年以后，當(dāng)客戶收回本金并賺了一定百分比的收益以后，再按實(shí)現(xiàn)商定的比例分一定百分比的收益以后，再按實(shí)現(xiàn)商定的比例分享一部分利潤(rùn)享一部分利潤(rùn) 。 精品精品資資料網(wǎng)料網(wǎng)復(fù)習(xí)思考題復(fù)習(xí)思考題:1、投資基金的概念、特點(diǎn)、投資基金的概念、特點(diǎn)2、公司型投資基金和契約型投資基金的區(qū)別、公司型投資基金和契約型投資基金的區(qū)別3、封閉式投資基金和開(kāi)放是投資基金的區(qū)別、封閉式投資基金和開(kāi)放是投資基金的區(qū)別4、投資基金各當(dāng)事人之間的關(guān)系、投資基金各當(dāng)事人之間的關(guān)系5、簡(jiǎn)述我國(guó)投資基金的發(fā)行方式、簡(jiǎn)述我國(guó)投資基金的發(fā)行方式6、談?wù)勀銓?duì)我