審計部門工作總結(jié)

1、審計部門工作總結(jié)公司審計部門領(lǐng)導(dǎo)年終工作總結(jié)報告各位領(lǐng)導(dǎo)： 一年來，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下，我在審計部 經(jīng)理的崗位上，帶領(lǐng)審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的 審計計劃，緊緊圍繞公司提出的”加大核查、審核、監(jiān)管力 度，確保各項制度深入落實” 這一工作目標，積極主動地 在公司內(nèi)部開展了審計工作。經(jīng)過全體同志們的共同努力， 取得了一定成績，主要表現(xiàn)在： 1、從公司內(nèi)審工作的開展 上實現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域的簡單審計向多方位、寬 領(lǐng)域的綜合審計的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項工作得以健康 發(fā)展的良性過渡。 2、從個人的工作能力發(fā)面，實現(xiàn)了從最 初的不了解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領(lǐng)域不

2、敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉(zhuǎn)變?？梢哉f 經(jīng)過一年的努力，我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到了這個充滿活力、 朝氣的大家庭中，但這與領(lǐng)導(dǎo)對我的期望和要求還存有較大 的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任，有在座的各位部門 經(jīng)理的大力支持，再加上我們?nèi)w審計人員的勤奮工作，公 司的內(nèi)審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到 公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：一、 200x 年的主要工作1、嚴格審計的紀律和制度 審計部是一個新設(shè)部室，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望，同志們也 關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計工作 在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體 會議上，

3、就根據(jù)制定的年度工作計劃，并結(jié)合內(nèi)部人員的具 體業(yè)務(wù)能力，本著既要明確各自崗位職責(zé)，還要堅持分工不 分家的原則，進行了內(nèi)部分工。并從工作紀律、工作作風(fēng)、 工作態(tài)度、工作形象和工作結(jié)果等五個方面提出了具體的要 求。這些基礎(chǔ)工作的進行，為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_打下 了扎實的基礎(chǔ)。2、積極開展對駐外分公司財務(wù)管理的監(jiān)督和評價 臨沂獅瑪公司是我公司至今一家對外獨立開展經(jīng)營業(yè) 務(wù)的駐外分公司，年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近 40000 噸，加上銷售 總公司的肥料，XX年銷售收入已經(jīng)突破了一億元，公司的資產(chǎn)總額也達到了 1000 多萬元。但是由于種種原因，該公司 一直沒有建立起完整、嚴密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會

4、計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務(wù)管理 帶來了一定的風(fēng)險性。根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們在對其會 計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財 務(wù)管理進行規(guī)范、 核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制度， 幫助該公司制定其內(nèi)部的財務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理 的工作流程， 健全會計核算的賬簿體系， 規(guī)范會計核算程序， 建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規(guī)范后的 會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作， 規(guī)范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了 他們做好工作的責(zé)任心，起到了很好的效果。3、嚴格費用報銷規(guī)定，嚴格費用審核 今年是我公司各種費用報銷新規(guī)

5、定出臺的第一年，舊的 報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認 識上。審計是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計人員就是把這 個關(guān)口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關(guān)口之外，是我們 審計人員的責(zé)任。我們從一開始的單純的業(yè)務(wù)費用審核逐步 擴大到后勤的費用審核、生產(chǎn)車間工資的審核、裝卸費的審 核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了 保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時間，組織學(xué) 習(xí)公司出臺發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技 能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一 切都為做好這項工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來，盡管我 們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有

6、出現(xiàn)有問題的 審核，從而有效的配合了公司的財務(wù)管理工作。4、利用一切可利用的機會，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息 根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，今年，我先后到河南和省內(nèi)的幾 個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結(jié)合核查 進行了市場調(diào)研，這也是審計部 200x 年工作計劃的一項基 本內(nèi)容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把 市場調(diào)研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市 場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的 第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告， 把問題找準了， 建議提對了， 得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶、 業(yè)務(wù)人員的好評。5、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的結(jié)算工作已接近尾

7、聲 根據(jù)工作計劃，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，組織了對工業(yè)園 區(qū)建設(shè)項目施工單位報價的核對及園區(qū)設(shè)備計價等工作。園 區(qū)項目建設(shè)跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零 散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到 10 月底這 項工作已基本結(jié)束。此項工作的順利開展，既較好的維護了 我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經(jīng)濟效、人益。6、應(yīng)收賬款的回收工作進展順利 按照工作計劃，組織了應(yīng)收賬款的回收工作。為了 使 這項工作做得扎實有效，在公司財務(wù)部的通力配合下，首先 對截止到XX年12月31日之前的應(yīng)收賬款進行了梳理，并 根據(jù)內(nèi)部的落實情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題 的客戶這一原則，組織

8、實施了清查、清收工作。截止到今20xx 年審計局年終總結(jié)20xx 年是 “xx ”規(guī)劃的第二年，我局在區(qū)委、區(qū)政府 及上級業(yè)務(wù)主管部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以鄧小平理論和 “三個代表”重要思想為指針，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府工作 中心及上級業(yè)務(wù)主管部門的工作部署，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng) 攬，以服務(wù)XX “三路三園三片”建設(shè)為重點，以維護國家經(jīng) 濟利益、維護民生、推動改革、促進發(fā)展為根本目標，以全 面推進財政審計大格局為抓手， 充分發(fā)揮審計的 “免疫系統(tǒng)” 功能，全力服務(wù)于我區(qū)經(jīng)濟社會科學(xué)發(fā)展。進一步深刻認識 和理解國家審計的核心與本質(zhì)，更加關(guān)注經(jīng)濟社會運行中的 突出矛盾與風(fēng)險，更加注重對體制機制制度性問題的

9、揭示與 分析，繼續(xù)加大對重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟犯罪案件的揭露 與查處，不斷改進方式方法，不斷提升審計質(zhì)量和水平，加 強審計資源整合，增進組織實施的整體協(xié)作，充分發(fā)揮審計 保障國家經(jīng)濟社會健康運行的“免疫系統(tǒng)”功能。為構(gòu)建社 會主義和諧社會和推動 XX 經(jīng)濟建設(shè)做出了一定的貢獻?，F(xiàn) 將一年來的工作情況總結(jié)如下：一、 20xx 年審計主要工作 我局按照“全面審計，突出重點”的要求，在預(yù)算執(zhí)行 審計上求深，在領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計上求真，在政府投資 審計上求精，在民生保障資金審計上求嚴，在審計質(zhì)量管理 上求細，在落實審計整改上求實，扎實工作，嚴把質(zhì)量。全年預(yù)計共完成審計項目 18 個，政府投資評審項目

10、 411 項 審計查處違規(guī)資金 336 萬元、糾正管理不規(guī)范金額 129001 萬元;上交罰沒收入 7 萬元，催繳財政資金 909 萬元。政府 投資評審金額 118598 萬元，評審節(jié)省政府投資 15041 萬元。（ 一 ） 圍繞中心，注重科學(xué)實施審計，確保年度審計項目 有序推進今年以來，我局牢固樹立并自覺踐行科學(xué)發(fā)展的理念， 緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府工作中心和國家、省廳、市局的各項 部署和要求，服從服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展大局，樹立全局“一 盤棋”思想，優(yōu)先安排國家、省、市統(tǒng)一組織的重大審計項 目的實施，打破原有業(yè)務(wù)科室職責(zé)分工界限，有效整合審計 資源，有序推進審計項目，制定下發(fā)了 XX 區(qū)審計局 2

11、0xx 年度審計項目計劃 、XX 區(qū)審計局 20xx 年度工作目標考核 實施試行辦法 ，將預(yù)算執(zhí)行審計、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政決算審計、政 府投資項目審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、行政事業(yè)單位財政財務(wù)收 支審計、專項資金審計、審計調(diào)查等項目進行統(tǒng)一分配，做 到每個科室都有不同行業(yè)的審計項目，形成統(tǒng)分有序、協(xié)調(diào) 高效的審計組織體系，保證重點審計工作任務(wù)的順利完成。 通過加強審計項目計劃管理、 細化目標任務(wù)、 落實工作責(zé)任、 明確完成時限、嚴格質(zhì)量要求、適時督促檢查，并嚴格執(zhí)行 審計項目進度報告制度， 審計組長負責(zé)制等方法， 多措并舉， 促進了審計工作效率的全面提高，確保了年度審計項目實施按計劃有序推進。（ 二 ） 突出

12、重點，注重審計監(jiān)督的深度和力度，服務(wù)經(jīng)濟 社會發(fā)展大局1、突出關(guān)注經(jīng)濟社會發(fā)展中的突出矛盾和潛在風(fēng)險， 全力配合市審計局搞好社保資金審計。根據(jù)審計署和省審計 廳的統(tǒng)一部署，舉全局之力，配合市審計局審計組，自 20xx 年2月 21日至 4月 25日，對我區(qū)社會保險基金、社會救助 資金和社會福利資金等社會保障資金進行審計。針對審計發(fā) 現(xiàn)的問題，積極向區(qū)委、政府提出整改建議，區(qū)政府組織相 關(guān)部門認真研究，科學(xué)制定整改方案，落實整改措施。2、突出關(guān)注財政體制機制制度等層面的問題，深化預(yù) 算執(zhí)行審計。牢固樹立財政審計“一體化”的新理念，堅持 以推進公共財政體系的健全和完善、維護財政安全為目標， 深化財

13、政預(yù)算執(zhí)行審計。項目實施中注意審計對象的選擇， 審計重點的把握，審計內(nèi)容的全覆蓋。審計涉及區(qū)財政局、 區(qū)地稅局、區(qū)環(huán)保局、區(qū)衛(wèi)生和食品藥品等7 個部門。通過審計，查處違規(guī)資金 336 萬元，糾正管理不規(guī)范資金 129001 萬元，收繳應(yīng)繳未繳財政收入 8 萬元。為做“深”預(yù)算執(zhí)行 審計，堅持從構(gòu)建財政審計的大格局、 審計項目的績效分析、 財政體制機制制度的建立完善、問題整改的效果“四著眼” 入手，著力提升預(yù)算執(zhí)行審計質(zhì)量。認真查找財政管理中存 在的制度盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)，揭示影響財政資金效益的突出問 題，并對存在問題的原因進行深入剖析，從體制、機制層面 提出切實可行的建議，所提意見和建議得到了區(qū)政

14、府和相關(guān) 部門的高度重視，區(qū)財政局、區(qū)地稅局專題研究，進一步建 立健全了內(nèi)控制度。在 XX 區(qū)第十屆人大常委會第四次會議 上，區(qū)審計局受區(qū)政府委托所作的 XX 區(qū) 20xx 年度財政預(yù) 算執(zhí)行和其他財政收支的審計工作報告 ，得到了區(qū)人大常 委會的充分肯定和高度贊揚。3、突出關(guān)注政府投資項目建設(shè)管理情況，強化政府投 資項目審計。把政府投資項目作為審計重點之一，繼續(xù)加大 監(jiān)督力度。在做“精”政府投資審計上下功夫，重點對工程 量的真實性情況、工程招投標程序規(guī)范情況、監(jiān)理單位的履 行職責(zé)情況、施工單位套用定額情況、工程施工質(zhì)量和工程 績效以及投資資金管理使用和物資采購程序、工程合同訂 立、項目立項可行

15、性等諸多方面的審計監(jiān)督。前三季度共完 成重點工程項目審計評審 297 項，審計投資總額 95292 萬元; 核減政府投資 10009 萬元，綜合核減率 %。全年預(yù)計評審項 目達 411 項，核減政府投資資金 15041 萬元，將節(jié)省大量財 政資金。4、突出關(guān)注保障和改善民生等政策執(zhí)行情況，著力搞 好專項資金的審計和審計調(diào)查。堅持以保障和改善民生、促 進各項惠民政策措施落實和和諧社會建設(shè)為己任，加強對關(guān) 系經(jīng)濟社會發(fā)展、涉及人民群眾切身利益的各種專項資金的 審計和審計調(diào)查。主要開展了我區(qū) 20xx 年度水庫移民后期 扶持基金專項審計調(diào)查、公共衛(wèi)生經(jīng)費專項資金審計調(diào)查、 20xx 年全國有色金屬加

16、工行業(yè)技術(shù)進步產(chǎn)業(yè)升級大會年會 經(jīng)費使用情況審計，區(qū)農(nóng)業(yè)局 20xx 年度社會主義新農(nóng)村養(yǎng) 殖基地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目調(diào)增部分補助資金的補充審計等 5 個項目的專項審計和審計調(diào)查。從管理體制、運行機制、政 策措施等方面建立健全了長效管理機制。5、突出關(guān)注對權(quán)力運行的監(jiān)督和制約，加大經(jīng)濟責(zé)任 審計力度。今年審計把加強經(jīng)濟責(zé)任審計作為規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部 從政行為、強化對權(quán)力的監(jiān)督制約、預(yù)防和懲治 * 的重要 手段，按照區(qū)委的安排部署和區(qū)委組織部的委托，開展了區(qū) 環(huán)保局局長、衛(wèi)生和食品藥品監(jiān)督管理局局長、XX二中校長、 XX職業(yè)學(xué)校校長等四名科級領(lǐng)導(dǎo)干部任中經(jīng)濟責(zé)任審計，一名沙文鎮(zhèn)鎮(zhèn)長離任經(jīng)濟責(zé)任審計。通過審

17、計，查出審計問題 資金 1967 萬元、其中：負直接責(zé)任的 596 萬元，負主管責(zé) 任的 53 萬元，負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的 1318萬元，對違法違規(guī)行為做 出了處理處罰 4 萬元的決定。將審計情況向組織部門報告， 并對存在的問題提出了審計建議和意見。6、認真履行審計工作職能，支持我區(qū)全面加強和創(chuàng)新 社會管理工作。主動配合相關(guān)部門理順社區(qū)財政管理體制， 建立和完善社區(qū)棄經(jīng)濟職能后的財政支持政策體系，積極承 擔(dān)社區(qū)的審計工作，為開展社會管理創(chuàng)新工作提供保障（ 三 ） 嚴格管理，注重審計工作質(zhì)量，提升審計監(jiān)督水平 審計質(zhì)量是審計工作的生命線。今年以來，在相繼出臺和完 善XX區(qū)審計局審計執(zhí)法過錯追究制度、XX

18、區(qū)審計局審 計項目質(zhì)量考核辦法 、審計處理結(jié)果跟蹤落實制度等一 系列規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，從 6 個方面入手控制審計質(zhì)量： 一是加強質(zhì)量意識教育，牢固樹立審計質(zhì)量是審計工作生命 的理念，力爭每個項目都經(jīng)得起歷史的檢驗 ; 二是加強人員 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織 30 多人次參加了省廳、市局及本局舉辦的 各類業(yè)務(wù)培訓(xùn) ; 三是嚴格操作規(guī)程，認真執(zhí)行國家審計準則 和上級審計機關(guān)統(tǒng)一的審計操作技術(shù)規(guī)范 ; 四是加強審計復(fù) 核力度，在原有的三級復(fù)核的基礎(chǔ)上，進行責(zé)任分工，明確 到人，層層負責(zé)，嚴格把關(guān) ; 五是嚴格質(zhì)量考核，把考核結(jié) 果直接與業(yè)務(wù)股室的年度工作業(yè)績、優(yōu)秀審計項目評選和評 先評優(yōu)等掛鉤，重獎獲得優(yōu)秀

19、審計項目的人員，調(diào)動審計人 員抓質(zhì)量、出精品的積極性 ; 六是積極推進審計信息化建設(shè)， 投入資金進行“金審工程二期”建設(shè)，認真實施運作審計 OA 辦公系統(tǒng)，并積極探索和實踐審計0A和A0的交互，使計算機技術(shù)應(yīng)用融于審計業(yè)務(wù)中。（ 四） 強化素質(zhì)，注重隊伍自身建設(shè)，夯實審計事業(yè)發(fā)展 基礎(chǔ)1、以提升審計效能為重點， 抓好審計隊伍建設(shè)。 把“責(zé) 任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計精神作為審計 人員核心價值觀，把創(chuàng)建“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子作為凝聚干部職 工人心的抓手，把開展理想信念、根本宗旨、廉潔從政“三 項教育”作為提升隊伍素質(zhì)的切入點和著力點，為提高審計 隊伍整體素質(zhì)提供可靠的思想政治保證，形成了思想同心， 行動同步，事業(yè)同干的良好局面。狠抓作風(fēng)建設(shè)，嚴明工作 紀律，認真落實“首問負責(zé)、辦結(jié)、責(zé)任追究”三項制度， 全面提升行政效能。2、以開展“基層組織建設(shè)年”活動為契機，抓好機關(guān) 黨的