安全評(píng)價(jià)公司文件

1、頒布令根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（安監(jiān)總局令第22號(hào)2009）和關(guān)于貫徹落實(shí)<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定>工作的通知(安監(jiān)總規(guī)劃2009181號(hào))等相關(guān)文件，*(以下簡(jiǎn)稱*)編寫了安全評(píng)價(jià)過程控制手冊(cè)，現(xiàn)予以頒布實(shí)施，本手冊(cè)是*安全評(píng)價(jià)工作的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，用以統(tǒng)一、規(guī)范全*評(píng)價(jià)管理活動(dòng)，本*全體員工必須嚴(yán)格按手冊(cè)規(guī)定的內(nèi)容貫徹實(shí)施。 本安全評(píng)價(jià)過程控制手冊(cè)自2010年1月1日發(fā)布之日起生效?？偨?jīng)理：二零一零年一月一日目 錄1 *概況12 目的和適用范圍33 手冊(cè)引用與參考的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范44 術(shù)語55 過程控制方針、目標(biāo)、承諾75.1 過程控制方針75.2 過程

2、控制目標(biāo)76 組織機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)86.1 *組織機(jī)構(gòu)設(shè)置框圖86.2 *職能分配86.3 崗位職責(zé)97 過程控制手冊(cè)的管理148 安全評(píng)價(jià)過程控制過程描述178. 檢查改進(jìn)189 風(fēng)險(xiǎn)分析2010 安全評(píng)價(jià)過程控制2111 報(bào)告審核2212 技術(shù)支撐2313 人力資源管理2414 培訓(xùn)與考核2615 信息通報(bào)2716 跟蹤服務(wù)2817 保密2918 資質(zhì)和印章管理3019 文件和資料的控制3120 記錄的控制3321 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)政策和技術(shù)信息的控制3522 內(nèi)部審核3623 不合格服務(wù)、糾正與預(yù)防措施3724 投訴處理3825 管理評(píng)審3926 附件40安全評(píng)價(jià)過程控制

3、手冊(cè) 1 *概況2 目的和適用范圍2.1目的 通過制定有關(guān)規(guī)定、制度和措施，明確各級(jí)工作人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系，規(guī)范安全評(píng)價(jià)過程控制工作的活動(dòng)途徑，確保安全評(píng)價(jià)的工作質(zhì)量。2.2適用范圍 本手冊(cè)是*安全評(píng)價(jià)管理工作的法規(guī)性和綱領(lǐng)性文件，本手冊(cè)適用于*安全評(píng)價(jià)服務(wù)的全過程和*從事該項(xiàng)工作的全體員工及兼職人員。3 手冊(cè)引用與參考的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范3.1中華人民共和國安全生產(chǎn)法3.2危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第344號(hào)）3.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（安監(jiān)總局令第22號(hào)2009）3.4關(guān)于貫徹落實(shí)<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定>工作的通知(安監(jiān)總規(guī)劃2009181號(hào))3.5安全評(píng)價(jià)機(jī)

4、構(gòu)考核管理規(guī)則（安監(jiān)總規(guī)劃字200565號(hào) ）3.6相關(guān)評(píng)價(jià)導(dǎo)則 3.7其它相關(guān)文件4 術(shù)語4.1 安全評(píng)價(jià) 安全評(píng)價(jià)是以實(shí)現(xiàn)安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識(shí)與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中危險(xiǎn)、有害因素，預(yù)測(cè)發(fā)生事故造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。 安全評(píng)價(jià)按照實(shí)施階段的不同分為三類：安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。4.2 安全預(yù)評(píng)價(jià) 在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)組織實(shí)施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識(shí)與分析建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)潛在的危險(xiǎn)、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)

5、、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性，預(yù)測(cè)發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。4.3 安全驗(yàn)收評(píng)價(jià) 在建設(shè)項(xiàng)目竣工后正式運(yùn)行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后，通過檢查建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況，檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況，審查確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性。從整體上確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)的運(yùn)行狀況和安全管理情況，做出安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。4.4 安全現(xiàn)

6、狀評(píng)價(jià) 針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中、工業(yè)園區(qū)內(nèi)的事故風(fēng)險(xiǎn)、安全管理等情況，辨識(shí)與分析其存在的危險(xiǎn)、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，預(yù)測(cè)發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。4.5安全評(píng)價(jià)工作計(jì)劃 針對(duì)具體的安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目，要求安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組對(duì)安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目均要編制安全評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，確定項(xiàng)目具體服務(wù)方式和措施，以保證安全評(píng)價(jià)質(zhì)量。4.6記錄記錄是安全評(píng)價(jià)過程控制文件的重要組成部分，是對(duì)安全評(píng)價(jià)服務(wù)是否達(dá)到*要求的安全評(píng)價(jià)過程控制有效運(yùn)行的證實(shí)，是安全評(píng)價(jià)過程控制持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。4.7安全評(píng)價(jià)過程控

7、制安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)安全評(píng)價(jià)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定的要求，結(jié)合實(shí)際情況，在建立并完善過程控制的基礎(chǔ)上，制定安全評(píng)價(jià)過程控制文件，明確崗位職責(zé)，從制度上保證安全評(píng)價(jià)質(zhì)量得到有效控制。 4.8規(guī)則策劃 針對(duì)顧客提出的特殊內(nèi)容的安全評(píng)價(jià)要求，或?qū)Τ薪拥拇笮推?、事業(yè)或特殊類型的企、事業(yè)單位安全評(píng)價(jià)合同，應(yīng)進(jìn)行規(guī)則策劃，規(guī)則策劃由*總經(jīng)理組織，由評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)人及熟悉該行業(yè)的有經(jīng)驗(yàn)的安全專家共同進(jìn)行。通過策劃，明確如下要求: 1)制定安全評(píng)價(jià)工作計(jì)劃; 2)確認(rèn)安全評(píng)價(jià)組長或組員的資格能力，確認(rèn)安全評(píng)價(jià)過程的重要活動(dòng)和承擔(dān)人的資格能力; 3)明確*對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)過程的質(zhì)量監(jiān)督控制要求;4)明確評(píng)價(jià)活動(dòng)過程中安全評(píng)

8、價(jià)管理記錄及信息反饋的要求。5 過程控制方針、目標(biāo)、承諾5.1 過程控制方針安全評(píng)價(jià)過程控制方針：以人為本，追求卓越；遵章守法，開拓創(chuàng)新。5.2 過程控制目標(biāo) 安全評(píng)價(jià)過程控制目標(biāo)以客戶滿意我滿意，客戶發(fā)展我發(fā)展的雙贏原則，推進(jìn)我國安全評(píng)價(jià)事業(yè)，更好的配合政府的安全監(jiān)督、管理，以使受委托方能夠滿足安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的需要，保障企業(yè)的安全生產(chǎn)。同時(shí)使客戶的投訴率控制為零，客戶滿意度率為90%。5.3過程控制承諾1) 安全評(píng)價(jià)時(shí)間安排滿足委托方的要求，嚴(yán)格按計(jì)劃開展工作;2) 保證安全評(píng)價(jià)人員現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間和檢查的全面性，增強(qiáng)顧客滿意度，滿足顧客要求;3) 增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，對(duì)通過安全評(píng)價(jià)的客戶跟蹤服務(wù)

9、;4) 接受上級(jí)主管機(jī)構(gòu)和社會(huì)各界的監(jiān)督;5) 加強(qiáng)安全評(píng)價(jià)人員隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高安全評(píng)價(jià)質(zhì)量，為委托方提供高效優(yōu)質(zhì)的安全評(píng)價(jià)服務(wù)。6 組織機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)6.1 *組織機(jī)構(gòu)設(shè)置框圖管理者代表總經(jīng)理行政部財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（技術(shù)）質(zhì)量技術(shù)部副總經(jīng)理（市場(chǎng)）各地區(qū)市場(chǎng)開發(fā)部安全評(píng)價(jià)四部部安全評(píng)價(jià)三部安全評(píng)價(jià)二部安全評(píng)價(jià)一部部6.2 *職能分配職 能 分 配 表序號(hào)管理職能總經(jīng)理副總經(jīng)理管理者代表行政部市場(chǎng)開發(fā)部安全評(píng)價(jià)部質(zhì)量技術(shù)部財(cái)務(wù)部1管理評(píng)審2人員管理3保密管理4運(yùn)行控制5文件控制6記錄7合同評(píng)審8不合格、糾正和預(yù)防措施9內(nèi)部質(zhì)量審核10投訴處理11培訓(xùn)與考核12 合同、印章的管理13服務(wù)說明:&

10、quot;"主控;""配合/執(zhí)行6.3 6.3.4管理者代表1）負(fù)責(zé)建立文件化的安全評(píng)價(jià)過程控制體系文件，組織體系文件的實(shí)施、修改和換版工作，以確保體系文件的完整有效運(yùn)行；2）組織內(nèi)部審核工作，并及時(shí)向*總經(jīng)理報(bào)告安全評(píng)價(jià)過程控制運(yùn)行情況；3)負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審和內(nèi)部審核中不符合項(xiàng)制定糾正和預(yù)防措施，并監(jiān)督和驗(yàn)證實(shí)施情況；4）接受客戶申訴或投訴的處理情況，并積極協(xié)調(diào)處理，最后需將處理結(jié)果匯報(bào)總經(jīng)理；5）利用現(xiàn)有自身優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大*的對(duì)外宣傳工作；6）完成*交待的其他任務(wù)。6.3.5行政部負(fù)責(zé)人1) 協(xié)助*總經(jīng)理的日常管理工作；2) 負(fù)責(zé)本部門的管理工作；3) 負(fù)責(zé)*的人力資

11、源工作；4) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.3.6安全評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)人1) 負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的組織實(shí)施工作；2) 負(fù)責(zé)組織本部門評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)部審核工作；3) 負(fù)責(zé)編制修訂行業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書4) 負(fù)責(zé)本部門的管理工作；5) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.3.7質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)人1) 負(fù)責(zé)組織實(shí)施安全評(píng)價(jià)質(zhì)量技術(shù)工作；2) 負(fù)責(zé)組織評(píng)價(jià)報(bào)告的技術(shù)審核工作；3) 負(fù)責(zé)組織對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過程控制進(jìn)行審核；4) 負(fù)責(zé)本部門的管理工作；5) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.3.8安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組長1) 負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目的實(shí)施，包括對(duì)項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、溝通協(xié)調(diào)、記錄歸檔、服務(wù)跟蹤，對(duì)實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；2) 按*

12、制定的安全評(píng)價(jià)程序及規(guī)定，編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，并向部門負(fù)責(zé)人及時(shí)反映工作的情況；3) 組織安全評(píng)價(jià)報(bào)告的編制、修改工作；4) 負(fù)責(zé)做好安全評(píng)價(jià)過程控制的相關(guān)記錄工作；5) 負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)項(xiàng)目資料的收集整理工作；6) 負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)告中提出的安全對(duì)策措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤。6.3.9行政部1) 及時(shí)收集各部門的工作信息，協(xié)助總經(jīng)理做好日常管理工作；2) 負(fù)責(zé)*人力資源工作；3) 負(fù)責(zé)協(xié)助質(zhì)量技術(shù)部對(duì)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行業(yè)績考核；4) 負(fù)責(zé)*資料檔案管理工作；5) 負(fù)責(zé)整理、制訂各項(xiàng)日常規(guī)章、獎(jiǎng)懲制度，報(bào)總經(jīng)理審核；6) 負(fù)責(zé)微機(jī)建網(wǎng)、管理與維護(hù)；7) 負(fù)責(zé)*所有郵件收發(fā)工作；8) 負(fù)責(zé)客戶的服務(wù)工作及客戶投訴信息的收集

13、處理；9) 及時(shí)獲取相關(guān)信息，負(fù)責(zé)向上級(jí)有關(guān)部門呈報(bào)文書、信息等事宜；10) 及時(shí)獲取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理的相關(guān)信息，上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)；11) 負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)化審查、打印輸出和復(fù)印裝訂；12) 負(fù)責(zé)*安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目總體調(diào)度調(diào)配工作；13) 負(fù)責(zé)組織*內(nèi)部管理文件的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)；14) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.3.10市場(chǎng)開發(fā)部1) 負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)開發(fā)工作；2) 組織評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析工作，并將風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)資料整理后交由行政部；3) 協(xié)助評(píng)價(jià)部安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組長實(shí)施安全評(píng)價(jià)工作，做好與委托方的溝通工作；4) 協(xié)助財(cái)務(wù)部做好項(xiàng)目回款工作；5）負(fù)責(zé)公司的對(duì)外宣傳，收集相關(guān)業(yè)務(wù)信息；6）整理好相關(guān)業(yè)務(wù)人員

14、出差記錄和市場(chǎng)開發(fā)資料交財(cái)務(wù)部；7）完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.3.11安全評(píng)價(jià)部1) 開展實(shí)施安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目，包括對(duì)項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、溝通協(xié)調(diào)、記錄歸檔、服務(wù)跟蹤，對(duì)實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；2) 填寫相關(guān)評(píng)價(jià)記錄；3) 協(xié)助市場(chǎng)開發(fā)部做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析工作；4) 在需要的情況下，協(xié)助市場(chǎng)開發(fā)部市場(chǎng)開發(fā)工作，及時(shí)反饋市場(chǎng)信息，維護(hù)*利益；5) 協(xié)助質(zhì)量技術(shù)部收集有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)文件；6) 配合行政部做好客戶投訴的處理工作；7) 編制相關(guān)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)計(jì)劃，保證項(xiàng)目所需的資源，控制項(xiàng)目的進(jìn)展和安全評(píng)價(jià)質(zhì)量，協(xié)調(diào)處理出現(xiàn)的不合格和其他問題；8) 做好本部門所承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的內(nèi)部審核；9) 嚴(yán)格按質(zhì)

15、量技術(shù)部的技術(shù)要求完成評(píng)價(jià)項(xiàng)目；10) 協(xié)助質(zhì)量技術(shù)部做好質(zhì)量技術(shù)文件的制定和完善工作；11) 整理好相關(guān)記錄、資料交由行政部存檔；12) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.3.12質(zhì)量技術(shù)部1) 負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)質(zhì)量技術(shù)工作；2) 負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)報(bào)告的技術(shù)審核工作；3) 負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的過程控制工作；4) 負(fù)責(zé)編制、完善相關(guān)評(píng)價(jià)程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書；5) 負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)人員專業(yè)能力的評(píng)審及業(yè)績考核工作；6) 負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取、傳遞并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并將相關(guān)材料存檔；7) 整理好相關(guān)記錄、資料交由行政部存檔；8) 協(xié)助市場(chǎng)開發(fā)部做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析工作；9) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。6.

16、3.13財(cái)務(wù)部1) 負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)日常工作； 2) 負(fù)責(zé)合同、資質(zhì)及印章管理工作；3) 負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)考勤記錄工作；4) 負(fù)責(zé)項(xiàng)目回款工作；5) 負(fù)責(zé)出差人員票務(wù)工作； 6) 負(fù)責(zé)*物品采購工作；7) 完成*交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。7 過程控制手冊(cè)的管理7.1過程控制手冊(cè)的編制、審批、修改、更新、發(fā)放等必須統(tǒng)一管理。各評(píng)價(jià)部、質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)過程中質(zhì)量控制的有效運(yùn)行，并促進(jìn)安全評(píng)價(jià)過程控制不斷完善，并使其更具適宜性。7.2過程控制手冊(cè)的編制7.2.1由管理者代表根據(jù)安全評(píng)價(jià)過程控制要素，按*總經(jīng)理指令負(fù)責(zé)組織過程控制手冊(cè)的起草與編制;7.2.2由管理者代表組織有關(guān)人員對(duì)過程控制手冊(cè)進(jìn)行討論，并由*總經(jīng)

17、理負(fù)責(zé)審定。7.3過程控制手冊(cè)的批準(zhǔn)與頒布，由*總經(jīng)理批準(zhǔn)并頒布實(shí)施過程控制手冊(cè)。7.4過程控制手冊(cè)的日常管理7.4.1過程控制手冊(cè)的打印、復(fù)制份數(shù)由行政部按*管理者代表指令執(zhí)行；7.4.2過程控制手冊(cè)由行政部負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號(hào)、登記、發(fā)放與收回；7.4.3過程控制手冊(cè)分受控和不受控版本。受控版本發(fā)放對(duì)象為*員工，不受控版本由管理者代表批準(zhǔn)后提供給上級(jí)主管部門或有關(guān)單位；7.4.4任何人無權(quán)擅自修改或增刪過程控制手冊(cè)的內(nèi)容或條款；7.4.5受控版本過程控制手冊(cè)不得外借、外傳或復(fù)印；7.4.6人員調(diào)離*時(shí)交由行政部收回并登記注銷；7.5過程控制手冊(cè)的修改7.5.1過程控制手冊(cè)的修改原則過

18、程控制手冊(cè)中的某些條款已不適應(yīng)實(shí)際工作需要或經(jīng)驗(yàn)證有不完善之處；人員的變動(dòng)影響到過程控制手冊(cè)的有效實(shí)施；上級(jí)主管部門有新的要求，而過程控制手冊(cè)與之有不一致或相悖時(shí)；內(nèi)部質(zhì)量體系的審核、評(píng)審對(duì)過程控制手冊(cè)提出修改意見，為確保過程控制手冊(cè)擁有有效性和適宜性應(yīng)予以修改。7.5.2過程控制手冊(cè)的修改方法修改的部分必須以同樣的頁碼插入被修改的位置，原來的部分要全頁換掉，并注明"作廢"。修改后只對(duì)受控版本換發(fā)，不受控版本不予換發(fā)；過程控制手冊(cè)修改后應(yīng)將修改部分填入修改記錄中；當(dāng)過程控制手冊(cè)有重大修改時(shí)，

19、應(yīng)由管理者代表確認(rèn)申請(qǐng)，*總經(jīng)理批準(zhǔn)；過程控制手冊(cè)的修改程序同7.2、7.3條規(guī)定。7.6過程控制手冊(cè)的更新7.6.1當(dāng)因相關(guān)國家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有新的要求或*內(nèi)部調(diào)整，導(dǎo)致過程控制手冊(cè)內(nèi)容有重大變更時(shí)，就必須頒布新的版本替代舊版本；7.6.2新版本過程控制手冊(cè)批準(zhǔn)頒布時(shí)，舊版本應(yīng)同時(shí)宣布作廢，由行政部收回并注明"作廢"；7.6.3過程控制手冊(cè)的更新程序同7.2、7.3條規(guī)定，完整保存更改/換版的有關(guān)資料和記錄，確保過程控制手冊(cè)更改/換版的可追溯性。7.7過程控制手冊(cè)的宣貫7.7.1*全體人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)過程控制手冊(cè)的內(nèi)容，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定，有義務(wù)在各自工作范圍內(nèi)做

20、好宣貫工作。7.7.2過程控制手冊(cè)修改或更新版本后，由管理者代表組織*人員認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)條款、幫助大家正確理解修改或更新條款的含義，使之在日常工作中得以正確地貫徹執(zhí)行。7.7.3對(duì)新調(diào)入*的人員，管理者代表和各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)做好相關(guān)的培訓(xùn)與宣貫工作。7.8 過程控制手冊(cè)更改/換版須保持符合國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局有關(guān)文件規(guī)定。7.9*保存所有版本的過程控制手冊(cè)，由行政部存檔。7.10 "過程控制手冊(cè)更改狀態(tài)表"見附件。8 安全評(píng)價(jià)過程控制過程描述*的安全評(píng)價(jià)過程控制包括風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理、檢查改進(jìn)8個(gè)基本方面： 1.風(fēng)險(xiǎn)分析 *

21、根據(jù)委托方的要求、自身的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)范圍，分析、預(yù)測(cè)承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，策劃評(píng)價(jià)過程，確定實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性。2.實(shí)施評(píng)價(jià) 按照安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則和本機(jī)構(gòu)確定的目標(biāo)，組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，實(shí)施安全評(píng)價(jià)過程控制，按照要求完成安全評(píng)價(jià)工作。主要包括有安全評(píng)價(jià)運(yùn)行控制。3.報(bào)告審核 評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的充分性、評(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性、評(píng)價(jià)結(jié)論的準(zhǔn)確性，以及評(píng)價(jià)報(bào)告的格式是否符合要求等。 主要包括有報(bào)告審核等內(nèi)容，具體見后。4.技術(shù)支撐 *應(yīng)具有相應(yīng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、評(píng)價(jià)軟件、檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力或建立協(xié)作支撐渠道。 5.作業(yè)文件 *根據(jù)自身的特點(diǎn)制訂了相應(yīng)的工作步驟和作業(yè)規(guī)

22、程以及相應(yīng)的記錄表格。 *的作業(yè)文件主要包括作業(yè)指導(dǎo)書和各種記錄表，過程控制手冊(cè)中也有部分內(nèi)容。6.內(nèi)部管理 安全評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家的管理，評(píng)價(jià)人員業(yè)績考核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息通報(bào)、跟蹤服務(wù)、保密、資質(zhì)和印章管理等。 主要包括人力資源管理、保密管理、培訓(xùn)、意識(shí)和能力。7.檔案管理 法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件，評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)審結(jié)論重大修改方案記錄及相關(guān)資料等檔案管理應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定。主要包括文件控制、記錄控制。8. 檢查改進(jìn) 建立自我約束、檢查、改進(jìn)完善的機(jī)制。主要包括管理評(píng)審、過程控制體系內(nèi)部審核、不符合、糾正和預(yù)防措施、投訴處理。*的安全評(píng)價(jià)管理過程可見安全評(píng)價(jià)工作管理程序圖（下

23、圖）： 前期資料準(zhǔn)備合同評(píng)審（風(fēng)險(xiǎn)分析）簽訂安全評(píng)價(jià)合同項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃文檔決策過程可選過程開始與終止開始報(bào)告打印、裝訂終稿存檔交付結(jié)束no審核分析nono技術(shù)審核 過程控制審核 內(nèi)部審核 編寫評(píng)價(jià)報(bào)告辨識(shí)與分析危險(xiǎn)有害因素劃分評(píng)價(jià)單元定性、定量評(píng)價(jià)提出安全對(duì)策措施建議做出評(píng)價(jià)結(jié)論9 風(fēng)險(xiǎn)分析9.1市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)相關(guān)信息收集、聯(lián)絡(luò)并與委托方進(jìn)行初次洽談，雙方有初步意向后，市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理組織實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，具體見*/AP 201-2010安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析程序。9.2風(fēng)險(xiǎn)分析后，由市場(chǎng)人員負(fù)責(zé)簽訂安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同。9.3相關(guān)文件*/AP 201-2010安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析程序 1

24、0 安全評(píng)價(jià)過程控制10.l在*/AP202-2010實(shí)施安全評(píng)價(jià)過程控制程序及相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書確定與安全評(píng)價(jià)有關(guān)的活動(dòng)，并對(duì)其進(jìn)行控制。10.2與安全評(píng)價(jià)有關(guān)的崗位，嚴(yán)格執(zhí)行程序和支持性文件。10.3安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)制，由安全評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)人確定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組長及評(píng)價(jià)組成員。10.4安全評(píng)價(jià)組應(yīng)嚴(yán)格按"安全評(píng)價(jià)工作計(jì)劃"開展安全評(píng)價(jià)工作，在安全評(píng)價(jià)過程中，計(jì)劃如有調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商同意，安全評(píng)價(jià)組長對(duì)每一階段的安全評(píng)價(jià)內(nèi)容、安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)度、安全評(píng)價(jià)質(zhì)量及最終完成情況進(jìn)行控制，并定期向安全評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)與市場(chǎng)開發(fā)人員進(jìn)行溝通。10.5安全評(píng)價(jià)組每次安全評(píng)價(jià)活動(dòng)

25、結(jié)束后，應(yīng)收集整理相關(guān)文件資料，及時(shí)移交行政部歸檔。10.6安全評(píng)價(jià)服務(wù)的內(nèi)容主要有危險(xiǎn)化學(xué)品、非煤礦山、民爆器材、煙花爆竹等行業(yè)的安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)和安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。（隨擴(kuò)項(xiàng)變化，可隨時(shí)變更）10.7相關(guān)文件 */AP202-2010實(shí)施安全評(píng)價(jià)過程控制程序11 報(bào)告審核11.1為了更好的保證安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目的質(zhì)量，在評(píng)價(jià)報(bào)告形成后，安排安全評(píng)價(jià)部內(nèi)部和質(zhì)量技術(shù)部進(jìn)行評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核和過程控制負(fù)責(zé)人審核。審核中發(fā)現(xiàn)問題將及時(shí)采取糾正措施，防止有嚴(yán)重質(zhì)量問題的評(píng)價(jià)報(bào)告交付客戶。具體內(nèi)容見安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核程序。11.2相關(guān)文件 */AP 204-2010安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核程序12

26、技術(shù)支撐*目前具有相應(yīng)被評(píng)價(jià)單位情況的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫（包括電子及書面形式），在評(píng)價(jià)軟件、檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)方面。13 人力資源管理13.1資源要求與配備*應(yīng)確保擁有25名以上專職安全評(píng)價(jià)師，其中一級(jí)安全評(píng)價(jià)師20%以上、二級(jí)安全評(píng)價(jià)師30%以上。按照不少于專職安全評(píng)價(jià)師30%的比例配備注冊(cè)安全工程師。設(shè)有專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人。專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有二級(jí)以上安全評(píng)價(jià)師和注冊(cè)安全工程師資格，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，由于業(yè)務(wù)需要，*還需根據(jù)情況保持一定數(shù)量的技術(shù)專家。 *應(yīng)為工作人員配備必要的安全評(píng)價(jià)辦公設(shè)備，并為工作人員提供工作中必需的文件、資料。13.2人員的聘用與管理 人員是重要資源，加強(qiáng)人員

27、管理的目的是提高人員的整體素質(zhì)，確保安全評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量。 員工要具備一定文化素質(zhì)、工作經(jīng)歷，以滿足安全評(píng)價(jià)工作需要。對(duì)全體員工要進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高安全評(píng)價(jià)工作水平。 1)各部門的負(fù)責(zé)人由*總經(jīng)理任命，各部門工作人員由部門負(fù)責(zé)人根據(jù)工作的需要推薦經(jīng)*副總經(jīng)理審核,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后聘任； 2)安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)符合*安全評(píng)價(jià)工作的要求，被聘人員應(yīng)具有安全評(píng)價(jià)人員資格；具有大專以上學(xué)歷或中級(jí)以上技術(shù)職稱；從事過安全評(píng)價(jià)等工作;經(jīng)過*安全評(píng)價(jià)培訓(xùn)、考核后能勝任安全評(píng)價(jià)工作。3)聘用的人員應(yīng)填寫"應(yīng)聘人員登記表"，交行政部保存。并與*簽訂應(yīng)聘合同和員工守則，由行政部組織進(jìn)行"員工

28、守則"的學(xué)習(xí)培訓(xùn)；4）公司為專職工作人員辦理“四險(xiǎn)”有關(guān)手續(xù)； 5) 兼職人員的聘用，由各部門根據(jù)工作的需要上報(bào)*總經(jīng)理,并填寫"兼職人員登記表"，經(jīng)批準(zhǔn)后，與之簽訂合同和保密承諾書，作為開展安全評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)時(shí)的補(bǔ)充資源，適當(dāng)時(shí)機(jī)安排工作；6）技術(shù)專家的聘用，由行政部通知相關(guān)專家填寫技術(shù)專家聘用評(píng)定表（包括學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、基本信息等），由質(zhì)量技術(shù)部進(jìn)行評(píng)定并出具意見；滿足條件者，由總經(jīng)理簽字聘用，并與之簽訂合同和保密承諾書； 7)*聘用的工作人員(主要指專業(yè)安全評(píng)價(jià)工作人員)應(yīng)定期或不定期進(jìn)行專業(yè)方面的培訓(xùn)，提高安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量。 8)每年度末，由各部門負(fù)責(zé)人對(duì)

29、部門工作人員進(jìn)行工作評(píng)價(jià)，由*副總經(jīng)理對(duì)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行工作評(píng)價(jià)，作為下一工作年度人員工作聘用的依據(jù)。9)人員聘用、管理、評(píng)價(jià)的各類文件和記錄由行政部保存。10）專、兼職安全評(píng)價(jià)人員、技術(shù)專家業(yè)績由行政部建檔記錄，年底按有關(guān)規(guī)定上報(bào)。14 培訓(xùn)與考核14.1由各部門根據(jù)要求提出培訓(xùn)需求，明確需要培訓(xùn)的崗位或人員，以提高安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)水平。14.2質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)技術(shù)內(nèi)容的培訓(xùn)工作，行政部負(fù)責(zé)組織*管理內(nèi)容的相關(guān)培訓(xùn)工作，各負(fù)責(zé)部門制定培訓(xùn)計(jì)劃并具體落實(shí)，以保證人員能夠滿足規(guī)定職責(zé)的能力需要。14.3對(duì)所有人員的培訓(xùn)，由相關(guān)部門配合完成培訓(xùn)有效性的評(píng)估，以滿足培訓(xùn)計(jì)劃所制定的目標(biāo)。14.4行政

30、部為每位員工建立個(gè)人培訓(xùn)檔案資料，并收集相關(guān)的證明材料存檔。14.5安全評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)按*/AP 205-2010人員培訓(xùn)與考核管理程序執(zhí)行。14.6培訓(xùn)內(nèi)容 1)與安全生產(chǎn)工作有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及方針政策; 2)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局(國家煤礦安全監(jiān)察局)有關(guān)文件; 3)安全評(píng)價(jià)過程控制文件; 4)專業(yè)知識(shí); 5)*管理文件;6)其他。14.7外部培訓(xùn)工作由相關(guān)部門組織實(shí)施。14.8專、兼職安全評(píng)價(jià)人員業(yè)績由行政部建檔記錄，質(zhì)量技術(shù)部按國家有關(guān)規(guī)定對(duì)安全評(píng)價(jià)人員的業(yè)績進(jìn)行定期及不定期考核，并按國家按有關(guān)規(guī)定上報(bào)業(yè)績資料。14.9相關(guān)文件*/AP 205-2010人員培訓(xùn)與考核管理程序1

31、5 信息通報(bào)15.1行政部負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定向上級(jí)部門進(jìn)行信息通報(bào)；評(píng)價(jià)部、市場(chǎng)部負(fù)責(zé)向企業(yè)就有關(guān)情況及時(shí)進(jìn)行信息通報(bào)與溝通。15.2*有關(guān)信息動(dòng)態(tài)會(huì)在網(wǎng)址.*.com上及時(shí)通報(bào)。15.3安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目組組長應(yīng)就項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況及時(shí)與市場(chǎng)相關(guān)人員進(jìn)行溝通，以便安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目順利實(shí)施。16 跟蹤服務(wù)16.1前期服務(wù): 安全評(píng)價(jià)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研時(shí)，可采取各種方式如廣告、宣傳材料、走訪、來函來訪、工作接待、電話聯(lián)系以及對(duì)外聯(lián)絡(luò)網(wǎng)等介紹*業(yè)務(wù)范圍、具有的優(yōu)勢(shì)、安全評(píng)價(jià)業(yè)績和服務(wù)方針、服務(wù)措施，解答用戶提出的問題，取得用戶對(duì)*的了解和信任。16.2中期服務(wù): 在安全評(píng)價(jià)過程申，用戶提出新的要求如增加

32、新業(yè)務(wù)變更安全評(píng)價(jià)進(jìn)度等，安全評(píng)價(jià)組應(yīng)及時(shí)向*領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，妥善解決問題，使用戶滿意。安全評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)在安全評(píng)價(jià)階段向客戶發(fā)放滿意度調(diào)查表，協(xié)調(diào)安全評(píng)價(jià)工作的實(shí)施。16.3后期服務(wù): 安全評(píng)價(jià)工作全部結(jié)束后，行政部負(fù)責(zé)向用戶(委托企業(yè))了解安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量意見，反映安全評(píng)價(jià)質(zhì)量問題，由安全評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)解決，直到用戶滿意。16.4如出現(xiàn)顧客 (用戶)的投訴，質(zhì)量技術(shù)部成立投訴工作組負(fù)責(zé)進(jìn)行處理，按*/AP 210-2010不合格服務(wù)控制程序和*/AP 212-2010糾正和預(yù)防控制程序的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。16.5各部門收集的安全評(píng)價(jià)和服務(wù)質(zhì)量信息，交安全評(píng)價(jià)部匯總并分析，研究*服務(wù)的現(xiàn)時(shí)需要和潛在需要，掌握

33、國內(nèi)外安全評(píng)價(jià)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為開拓新的服務(wù)領(lǐng)域提供依據(jù)。16.6項(xiàng)目組組長負(fù)責(zé)對(duì)送審的評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行服務(wù)跟蹤，根據(jù)要求組織項(xiàng)目組人員參加評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)審會(huì)，并在甲方認(rèn)可的時(shí)間內(nèi)對(duì)評(píng)審后的評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行修定，完成評(píng)價(jià)報(bào)告最終稿。16.7項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)組織與會(huì)人員對(duì)各地區(qū)報(bào)告評(píng)審要求進(jìn)行歸納總結(jié)，并形成書面資料，對(duì)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保評(píng)價(jià)工作標(biāo)準(zhǔn)化。17 保密17.1*全體員工應(yīng)承諾對(duì)安全評(píng)價(jià)服務(wù)過程中所獲得的委托方的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息嚴(yán)守秘密，并須簽署“公平、公正性及保密承諾聲明”，未經(jīng)委托方許可，不得向第三方透露任何所獲得的信息。17.2*工作人員一旦發(fā)生泄密事件，在查明原因和責(zé)任后，將對(duì)當(dāng)事人予以相應(yīng)的處罰

34、或處分，直至追究其法律責(zé)任。17.3針對(duì)泄密造成的損失，應(yīng)及時(shí)采取糾正措施和預(yù)防措施。17.4*管理文件*/AP 003-2010安全評(píng)價(jià)保密特別規(guī)定作為全體人員必須遵守的保密規(guī)則。18 資質(zhì)和印章管理18.1*的印章管理按文件*/AP 004-2010*印章管理使用規(guī)定執(zhí)行；但受控章、非受控章由行政部保管，其使用由副總經(jīng)理批準(zhǔn)，并按記錄的控制程序填寫相關(guān)記錄。18.2*的所有資質(zhì)證書由行政部保管，其借閱、使用、復(fù)印都需經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)，并按記錄的控制程序填寫相關(guān)記錄，被批準(zhǔn)使用的資質(zhì)證書復(fù)印件（蓋公章）其使用者應(yīng)在其復(fù)印件上用簽字筆書寫上使用目的。19 文件和資料的控制19.1*文件可分為1)

35、安全評(píng)價(jià)過程控制文件包括: 安全評(píng)價(jià)過程控制手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書及支持性文件和記錄四個(gè)層次；2)支持性文件包括: 法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件，評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料等；19.2受控文件范圍1)與安全評(píng)價(jià)有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求； 2)*安全評(píng)價(jià)過程控制文件； 3) 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件，評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料等。19.3文件的批準(zhǔn)和頒布 所有文件批準(zhǔn)與頒布按*/AP 206-2010文件和資料的控制程序進(jìn)行，過程控制手冊(cè)、程序文件由*總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布；作業(yè)指導(dǎo)書等由評(píng)價(jià)部主任組織起草、編寫，*副總經(jīng)理（技術(shù)）批準(zhǔn)執(zhí)行。19.4文件和資料的管理 1)需歸檔的文件資料統(tǒng)一存放在檔案

36、室內(nèi)以防文件失控； 2)對(duì)體系文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適用性； 3)凡對(duì)體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都應(yīng)得到有關(guān)文件的現(xiàn)行有效版本，同時(shí)將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回；4)對(duì)需要保存的失效文件應(yīng)予以識(shí)別；5）凡歸檔文件由檔案員統(tǒng)一管理，需調(diào)檔時(shí)，必須履行調(diào)檔手續(xù)，保密文件借閱需經(jīng)*總經(jīng)理簽字確認(rèn)。安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件，評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料等應(yīng)妥善保管，若須借閱應(yīng)由借閱人部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由行政部審核后方可借閱。19.5文件和資料的更改 1)文件和資料的更改按照*/AP 206-2010文件和資料控制程序進(jìn)行，更改應(yīng)留有記錄; 2)文件更改的審批，要由原審批人進(jìn)行

37、，并要確保所有受控文件持有人都能同時(shí)更改。19.6文件的評(píng)審 對(duì)三個(gè)層次文件都要定期評(píng)審，評(píng)審由原審批人和安全評(píng)價(jià)部組織進(jìn)行，每年一次。19.7相關(guān)文件*/AP 206-2010文件和資料控制程序20 記錄的控制20.1記錄的設(shè)置20.1.1記錄的設(shè)置原則是要有足夠的記錄、圖表，以證明安全評(píng)價(jià)服務(wù)各階段達(dá)到*要求的質(zhì)量。20.1.2記錄包括:各部門工作會(huì)議的記錄、安全評(píng)價(jià)工作的記錄、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單、投訴處理的記錄、內(nèi)部審核記錄、管理評(píng)審記錄、安全評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家的管理記錄、文件控制記錄、安全評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家的培訓(xùn)記錄、企業(yè)資料、安全評(píng)價(jià)實(shí)施過程記錄及報(bào)告審核記錄等。20.2記錄的管理

38、20.2.1記錄按記錄表式和規(guī)定的內(nèi)容填寫，做到規(guī)范、真實(shí)、準(zhǔn)確。20.2.2查閱和借閱 按*/AP 207-2010記錄的控制程序執(zhí)行。20.2.3記錄的保存1) 正式歸檔文件資料統(tǒng)一存放在行政部，一般情況下不得外借。2) 記錄以文字、電子版、數(shù)據(jù)庫等形式進(jìn)行保存。 3) 文件資料保存期限一般為5年，特殊檔案可長期保存，文件資料主要有以下幾種類型: (1)安全評(píng)價(jià)服務(wù)資料 (保存期5年) (2)標(biāo)準(zhǔn)文件 (長期保存) 與安全評(píng)價(jià)企業(yè)有關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的規(guī)定等。 (3)管理文件 (長期保存) 包括體系文件、公文、個(gè)人檔案、培訓(xùn)考核記錄及其他有關(guān)資料等。

39、 (4)內(nèi)審和管理評(píng)審記錄及質(zhì)量技術(shù)部記錄 (保存期5年)20.2.4記錄的處置 超過保存期的記錄由行政部報(bào)請(qǐng)*總經(jīng)理批準(zhǔn)后銷毀。20.3相關(guān)文件 */AP 207-2010記錄的控制程序21 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)政策和技術(shù)信息的控制21.1質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)獲取安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的途徑、頻次及更新管理，并交由行政部存檔、上報(bào)、分發(fā)，由質(zhì)量技術(shù)部組織學(xué)習(xí)。按*/AP 208-2010職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取及管理程序執(zhí)行。21.2建立現(xiàn)行有效的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等資料清單，防止發(fā)放和使用失效版本。21.3跟蹤法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的變化，并及時(shí)更新相應(yīng)

40、清單。21.4定期對(duì)安全評(píng)價(jià)人員進(jìn)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策的培訓(xùn)，以便做好各自的安全評(píng)價(jià)工作。培訓(xùn)工作按*/AP 205-2010人員培訓(xùn)與考核管理程序進(jìn)行。21.5相關(guān)文件*/AP 208-2010職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取及管理程序*/AP 205-2010人員培訓(xùn)與考核管理程序22 內(nèi)部審核22.1*有計(jì)劃、有系統(tǒng)地定期實(shí)施內(nèi)部審核，以驗(yàn)證自身安全評(píng)價(jià)的實(shí)施和有效性，持續(xù)改進(jìn)安全評(píng)價(jià)過程控制。22.2內(nèi)部審核基本控制要求是: (1)制定年度及每次實(shí)施的審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批; (2)管理者代表任命審核組長，組成審核組，確保審核的獨(dú)立性; (3)進(jìn)行審核準(zhǔn)備; (4)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，并記錄審核結(jié)果，提出審核報(bào)告; (5)將內(nèi)審報(bào)告及不合格項(xiàng)報(bào)告及時(shí)發(fā)至所有部門，逐項(xiàng)采取糾正措施，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。22.3內(nèi)部