內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)(共41頁(yè)).ppt

1、內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)內(nèi)審員內(nèi)部審核內(nèi)審員內(nèi)部審核1、內(nèi)審員職責(zé)2、內(nèi)審員的義務(wù)3、內(nèi)審員的權(quán)限4、內(nèi)審員工作內(nèi)容5、內(nèi)審策劃6、內(nèi)審實(shí)施7、內(nèi)審報(bào)告8、內(nèi)審跟蹤目 錄9、編制內(nèi)審檢查表要點(diǎn)10、車間審核思路圖1 、內(nèi)審員必須保證部門(mén)程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)及表單的更新和有效運(yùn)行，監(jiān)督部門(mén)日常體系工作的開(kāi)展情況，協(xié)助部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)施和保持部門(mén)體系工作的有效運(yùn)行；2 、在公司內(nèi)審和外審過(guò)程中部門(mén)被開(kāi)具不符合項(xiàng)及建議項(xiàng)，由內(nèi)審員協(xié)助部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行改善和監(jiān)督；3 、每年按要求參加內(nèi)審員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高審核技巧和審核水平； 4 、參與內(nèi)審時(shí)，按照體系經(jīng)理的安排，服從內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審小組長(zhǎng)的

2、分工調(diào)配，認(rèn)真填寫(xiě)所負(fù)責(zé)范圍的內(nèi)審過(guò)程記錄，按時(shí)按質(zhì)按量完成內(nèi)審任務(wù)；5 、在內(nèi)審過(guò)程中認(rèn)真履行內(nèi)審職責(zé)，嚴(yán)格遵守內(nèi)審紀(jì)律；注意堅(jiān)持原則與協(xié)調(diào)被審核方的關(guān)系的技巧。6 、負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng)或建議改進(jìn)項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證；向?qū)徍私M長(zhǎng)提供審核有關(guān)的信息，完成所承擔(dān)的內(nèi)部審核任務(wù)；負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)不符合綜合管理體系要求的提出整改意見(jiàn)或建議；負(fù)責(zé)本單位內(nèi)管理手冊(cè)、程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及相關(guān)規(guī)定制度等文件、表單的組織學(xué)習(xí)，并負(fù)責(zé)有關(guān)內(nèi)容的傳達(dá)；負(fù)責(zé)本單位內(nèi)指導(dǎo)、監(jiān)督綜合管理體系運(yùn)行工作。內(nèi)審員職責(zé)不斷學(xué)習(xí)理解體系管理知識(shí)并在實(shí)際工作中運(yùn)用，協(xié)助單位領(lǐng)導(dǎo)規(guī)范管理促進(jìn)改善；負(fù)責(zé)本單位的綜合管理體系

3、的宣導(dǎo)、維護(hù)、監(jiān)督和改進(jìn)；協(xié)助公司完成管理體系內(nèi)部審核、外部審核等工作，并做好本單位后續(xù)改進(jìn)工作；協(xié)助完成公司需要的其他綜合管理體系認(rèn)證工作；協(xié)助承擔(dān)公司或單位內(nèi)的改進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施推動(dòng)，積極參與公司流程優(yōu)化，職能梳理等日?；A(chǔ)管理工作；負(fù)責(zé)日常重要信息的收集、反饋、跟蹤、處置、歸檔等工作。內(nèi)審員的義務(wù)對(duì)本單位的綜合管理體系運(yùn)行有指導(dǎo)、監(jiān)督和改進(jìn)；根據(jù)公司審核安排，有權(quán)對(duì)受審部門(mén)內(nèi)進(jìn)行審核，提出問(wèn)題點(diǎn)、改進(jìn)要求，并對(duì)問(wèn)題點(diǎn)的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；有權(quán)對(duì)違反公司程序文件和規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正；有權(quán)參與公司基礎(chǔ)管理和部門(mén)間的協(xié)調(diào)改進(jìn)工作；1.有權(quán)對(duì)重要信息進(jìn)行收集、上報(bào)和跟蹤。內(nèi)審員的權(quán)限體系審核

4、：做好公司管理體系年度或多樣式內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的體系審核工作，完成公司審核組安排的工作、編制內(nèi)審檢查表、實(shí)施內(nèi)審，并驗(yàn)證不符合項(xiàng)或建議項(xiàng)問(wèn)題點(diǎn)整改效果；管理評(píng)審：協(xié)助本單位領(lǐng)導(dǎo)完成年度管理評(píng)審工作，識(shí)別重要的管理改進(jìn)點(diǎn)作為管理評(píng)審的輸入，不斷完善基礎(chǔ)管理體系；內(nèi)審員評(píng)價(jià)：擔(dān)任公司內(nèi)審員，根據(jù)公司內(nèi)審員管理辦法開(kāi)展工作和參與考評(píng)，提供增值服務(wù)，推動(dòng)管理完善；迎接外審：組織落實(shí)本單位內(nèi)部的審核準(zhǔn)備工作并接受審核；改進(jìn)項(xiàng)目的策劃，實(shí)施或參與，識(shí)別改進(jìn)需求，策劃組織實(shí)施，固化改進(jìn)成果，助推公司管理改進(jìn)；日?；A(chǔ)管理工作：各種信息的傳遞，改進(jìn)點(diǎn)識(shí)別，改進(jìn)推動(dòng)，單位間協(xié)調(diào)，本單位綜合管理體系各

5、種因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等工作；本單位綜合管理體系維護(hù)：本單位內(nèi)體系運(yùn)行監(jiān)督、改進(jìn)、文件優(yōu)化、體系自查、文件管理、迎接審核、問(wèn)題點(diǎn)組織整改、本單位制度健全完善等工作。內(nèi)審員主要工作內(nèi)容 審核策劃要做的工作大致有以下內(nèi)容：內(nèi)審策劃1 12 23 34 4編制檢查表組成審核組通知受審核部門(mén) 并約定具體的審 核時(shí)間制訂審核活動(dòng)計(jì)劃 （一）組成審核組 1、審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)的工作職責(zé) 遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定； 制訂審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，給審核組成員布置工作； 組織評(píng)審有關(guān)體系文件，確定其符合性和適宜性； 及時(shí)向被審核部門(mén)報(bào)告嚴(yán)重不符合； 報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙； 清晰、明確地報(bào)告審核結(jié)論

6、，不無(wú)故拖延。內(nèi)審策劃 2、審核員審核員的工作 實(shí)施文件審核，編制核查表； 在審核計(jì)劃確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核； 保持客觀性和獨(dú)立性： 收集并分析與被審核的體系有關(guān)的證據(jù)，編制不符合項(xiàng)報(bào)告，提出改進(jìn)建議； 不偏離審核目標(biāo)； 始終遵守規(guī)定要求和職業(yè)道德規(guī)范。內(nèi)審策劃（二）制訂審核活動(dòng)計(jì)劃，一般包括以下內(nèi)容：（1）審核目的；（2）審核范圍（業(yè)務(wù)/現(xiàn)場(chǎng)/管理）；（3）審核依據(jù)（準(zhǔn)則）；（4）審核組成員名單及分工情況；（5）審核日期和地點(diǎn)、受審核的部門(mén)及活動(dòng)；（6）首次會(huì)議、未次會(huì)議以及審核過(guò)程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)人員交換意見(jiàn)的會(huì)議安排；（7）各項(xiàng)主要審核活動(dòng)的預(yù)計(jì)和持續(xù)時(shí)間；（8）審核報(bào)告的分發(fā)

7、范圍及發(fā)布日期。 注：計(jì)劃要安排與內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方進(jìn)行訪談 大約30%的審核時(shí)間應(yīng)該用于訪談； 應(yīng)與管理層、員工以及至少一個(gè)其他利益相關(guān)方進(jìn)行訪談（客戶、供應(yīng)商、政府等等）內(nèi)審策劃（三）編制檢查表（或核查表、檢查清單）1、檢查表的作用（1）列出審核樣本和提綱，保持主要審核目標(biāo)；（2）使審核程序規(guī)范化、格式化；（3）保持審核進(jìn)度，確保審核計(jì)劃的兌現(xiàn)；（4）減少審核偏見(jiàn)，彌補(bǔ)審核經(jīng)驗(yàn)不足；（5）作為審核記錄的歷史參考資料進(jìn)行存檔；（6）實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化，提高審核員的專業(yè)水平。 2、檢查表的編制要點(diǎn)：（1）對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件要求編制（2）結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)（3）選擇典型的內(nèi)容（4）包含訪談的

8、要點(diǎn)（5）抽樣應(yīng)有代表性（6）應(yīng)具有可操作性內(nèi)審策劃（四）通知受審核部門(mén)并約定審核時(shí)間 （1）審核前1-5日下發(fā)審核計(jì)劃。 （2）確認(rèn)審核人員、被審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、向?qū)А?（3）被審核方做好迎審準(zhǔn)備。內(nèi)審策劃審核實(shí)施一、首次會(huì)議一、首次會(huì)議 首次會(huì)議的程序大致如下： 1.審核組長(zhǎng)宣布開(kāi)會(huì)，作一個(gè)簡(jiǎn)單的發(fā)言，介紹審核組成員； 2.審核組長(zhǎng)介紹本次審核活動(dòng)的范圍、目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃。并使計(jì)劃在會(huì)議上得到再次確認(rèn)。 3.審核組長(zhǎng)介紹審核方法和程序。 4.審核資源的落實(shí)，比如陪同，審核組的辦公地點(diǎn)、會(huì)議地點(diǎn)、文件等。 5.審核組長(zhǎng)再次征求與會(huì)人員對(duì)上述內(nèi)容的確認(rèn)。 6.領(lǐng)導(dǎo)講話，提出審核中配合要求及

9、各部門(mén)的受審態(tài)度； 首次會(huì)議結(jié)束，各審核小組分頭按計(jì)劃展開(kāi)審核實(shí)施。 審核實(shí)施 二、現(xiàn)場(chǎng)審核二、現(xiàn)場(chǎng)審核（一）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)把握的幾項(xiàng)原則現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)把握的幾項(xiàng)原則（二）客觀證據(jù)收集的方法和運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)審核的主要目的是收集客觀證據(jù)，即收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的客觀證據(jù)，從而形成審核發(fā)現(xiàn)。客觀證據(jù)存在的形式有以下幾種： （1）某些客觀現(xiàn)象：比如，無(wú)防護(hù)罩的車床、冒煙的煙囪等。 （2）責(zé)任人在責(zé)任范圍內(nèi)的陳述：如對(duì)崗位職責(zé)的陳述，對(duì)分解目標(biāo)和保障措施的說(shuō)明，對(duì)作業(yè)方法和有關(guān)數(shù)據(jù)的解釋等。 （3）被審核方提供的文件、記錄：比如某個(gè)程序、作業(yè)文件等?？陀^證據(jù)的收集需要審核員通過(guò)訪談、觀察、查閱、驗(yàn)證等方法的綜合運(yùn)用才

10、能成為審核證據(jù)。審核實(shí)施 二、現(xiàn)場(chǎng)審核二、現(xiàn)場(chǎng)審核審核實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核方法訪談驗(yàn)證觀察查閱抽樣 1、訪談的方法和運(yùn)用：、訪談的方法和運(yùn)用：訪談的對(duì)象：內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方 與內(nèi)部的利益相關(guān)方的訪談p 必須：管理層與員工p 數(shù)量：要涵蓋10%左右的員工 外部利益相關(guān)方訪談：客戶、分包方、供應(yīng)商、政府、大學(xué)、工會(huì)、其他第三方訪談的時(shí)間：大約30%的審核時(shí)間用于訪談，同時(shí)要留給驗(yàn)證數(shù)據(jù)和信息充分的時(shí)間 訪談的關(guān)鍵點(diǎn)： 為審核報(bào)告提供數(shù)據(jù) 為驗(yàn)證和確認(rèn)提供信息審核實(shí)施1、訪談的方法和運(yùn)用：、訪談的方法和運(yùn)用： 訪談時(shí)要注意以下幾點(diǎn)： （1）保持禮貌、友善，注意訪談?wù)Z氣，如：請(qǐng)您談一下、請(qǐng)您介紹有關(guān)情況、

11、請(qǐng)您提供資料等； （2）少說(shuō)多聽(tīng)，聽(tīng)要認(rèn)真，取得信任，給予配合。 （3）不輕易打斷對(duì)方的談話。 （4）適度插話、提問(wèn)，引向正題。 （5）注意運(yùn)用眼神的交流，提升談話效果。 （6）確保匿名 （7）征詢同意后，做出記錄審核實(shí)施2、觀察的方法和運(yùn)用、觀察的方法和運(yùn)用一般用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、后勤現(xiàn)場(chǎng)等的審核。 例如： 對(duì)生產(chǎn)流水線運(yùn)轉(zhuǎn)的觀察； 對(duì)操作工的作業(yè)情況和持證情況的觀察； 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)設(shè)施的觀察； 對(duì)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況的評(píng)估等等。要使用觀察方法有效，要做好兩條： 一是熟悉事實(shí)的現(xiàn)象和相關(guān)文件的規(guī)定要求； 二是要及時(shí)把觀察到的事物描述清楚，記錄下來(lái)。審核實(shí)施3、查閱方法和運(yùn)用：、查閱方法和運(yùn)用： 查閱文件和記

12、錄，在運(yùn)用查閱這種搜集證據(jù)的方法時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： （1）文件的有效性評(píng)審。 即文件的適用范圍，發(fā)布日期，是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，是否經(jīng)過(guò)更改，版本修改狀態(tài)是否正確。 （2）記錄的時(shí)效性評(píng)審。 例：2015年下半年審核時(shí)，要求被審核方提供2015年上半年內(nèi)審記錄，被審核方提供的卻是2014年上半年度的，不能提供2015年上半年的記錄，那么2015年度該組織尚未實(shí)施內(nèi)審即被證實(shí)，因?yàn)樵摻M織的內(nèi)審程序規(guī)定：每年度應(yīng)實(shí)施不少于1次內(nèi)部審核。審核實(shí)施3、查閱方法和運(yùn)用：、查閱方法和運(yùn)用： （3）文件、記錄的真實(shí)性評(píng)審。 文件和記錄都是文字性材料，因此補(bǔ)做、造假的情況時(shí)有發(fā)生，作為一個(gè)審核員就要憑豐富的經(jīng)驗(yàn)，仔細(xì)

13、的觀察，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评韥?lái)發(fā)現(xiàn)文件記錄的不一致，矛盾之處以保持審核的客觀性。 （4）注意文件和記錄的典型性。 當(dāng)被審方提供的資料比較豐富時(shí)，審核員不能眉毛胡子一把抓，要注意查閱的重點(diǎn)和典型的把握。 （5）注意抽樣的效率。 （6）注意適度運(yùn)用“提問(wèn)”的審核方式。在查閱過(guò)程中，運(yùn)用“提問(wèn)”這一工具，能深化審核內(nèi)容，活躍審核氣氛，避免查閱變成桌面審核，被審方無(wú)事可做，讓審核員一個(gè)人在資料里“忙活”。審核實(shí)施4、驗(yàn)證的方法和運(yùn)用：、驗(yàn)證的方法和運(yùn)用： 驗(yàn)證對(duì)已發(fā)生的事實(shí)或結(jié)果進(jìn)行重新認(rèn)可，以驗(yàn)證某些活動(dòng)是否滿足規(guī)定要求。 比如： 對(duì)某項(xiàng)作業(yè)方法正確性的驗(yàn)證，可要求操作人員重新演示作業(yè)過(guò)程，以表明其作業(yè)符合規(guī)

14、定要求。 對(duì)某項(xiàng)檢測(cè)結(jié)果，可要求監(jiān)測(cè)人員重新監(jiān)測(cè)，以表明其測(cè)量方法，測(cè)量工具，測(cè)得結(jié)果符合相關(guān)要求。 對(duì)外部利益相關(guān)方的訪談作進(jìn)一步的證實(shí)。審核實(shí)施5、抽樣方法和運(yùn)用：、抽樣方法和運(yùn)用： 抽查審核證據(jù)收集的基本特征，也可以說(shuō)是基本的審核方法。 在以上提到的幾種審核方法中都要使用“抽樣”方法來(lái)獲取客觀證據(jù)。 在首、末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)都會(huì)強(qiáng)調(diào)審核的抽樣特征，即抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性。 抽樣的樣本可以是人員、利益相關(guān)方、文件、記錄等。 抽樣的數(shù)量和抽樣的范圍最好在檢查表的編制中有一個(gè)計(jì)劃。資料類一般以2-5個(gè)為宜。注意要盡可能到現(xiàn)場(chǎng)抽樣。審核實(shí)施 上述客觀證據(jù)收集的方法在審核過(guò)程中是綜合、交叉運(yùn)用。 根本的

15、目的是要使審核證據(jù)具有客觀性、典型性，為形成正確、客觀的審核發(fā)現(xiàn)提供可靠，翔實(shí)的信息。 在這過(guò)程中，審核員的經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)程度和敬業(yè)精神是至關(guān)重要的，也取決于運(yùn)用這些方法的審核員素質(zhì)。 要求審核員動(dòng)手、動(dòng)腳、動(dòng)嘴、動(dòng)腦。審核實(shí)施（四）現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 1、審核記錄的作用（1）便于后續(xù)審核時(shí)對(duì)前段審核的追溯；（2）便于核實(shí)客觀證據(jù)；（3）便于其它審核員的參閱；（4）是審核組內(nèi)部會(huì)議討論形成審核發(fā)生的基礎(chǔ)；（5）是編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的原始材料。 2、審核記錄的要求（1）記錄應(yīng)及時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記；（2）記錄應(yīng)清楚、易懂，便于事后查閱、追溯。（3）記錄應(yīng)準(zhǔn)確，尤其是對(duì)一些客觀事物的細(xì)節(jié)描述，如文件記錄的名稱、

16、編碼；產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)號(hào)、批號(hào)、放置地點(diǎn)；設(shè)備名稱編號(hào)、放置地點(diǎn)；陳述人的姓名、工作場(chǎng)所等；（4）記錄應(yīng)表明審核的時(shí)間順序和部門(mén)場(chǎng)所。必要時(shí)對(duì)記錄的證據(jù)應(yīng)表明相關(guān)的審核準(zhǔn)則，如標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)，相關(guān)文件標(biāo)題。審核實(shí)施 （五）現(xiàn)場(chǎng)審核控制 1、確保審核目的實(shí)施 2、審核計(jì)劃的控制 3、審核進(jìn)度的控制 4、審核范圍的控制 5、審核氣氛的控制 審核實(shí)施 三、審核組內(nèi)部會(huì)議三、審核組內(nèi)部會(huì)議 審核組內(nèi)部會(huì)議的主要任務(wù)和內(nèi)容： 1、審核組長(zhǎng)檢查各審核小組的審核進(jìn)度和審核計(jì)劃執(zhí)行情況。 2、審核員向?qū)徍私M長(zhǎng)匯報(bào)審核發(fā)現(xiàn)闡述符合點(diǎn)及不符合點(diǎn)，對(duì)需進(jìn)一步澄清，跟蹤或需要其它審核小組幫助證實(shí)的也可在內(nèi)部會(huì)議上提出。 3、

17、確認(rèn)不符合項(xiàng)，編寫(xiě)不符合報(bào)告。 4、對(duì)審核發(fā)現(xiàn)及不符合報(bào)告總結(jié)分析。 5、研究審核結(jié)論。審核實(shí)施 四、不符合項(xiàng)報(bào)告四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論審核結(jié)論 （一）不符合的定義和類型 ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系-基本原理和術(shù)語(yǔ)對(duì)不符合（不合格）的定義是：不滿足要求。 不符合類型按范圍可分為三類： 1、嚴(yán)重不符合 2、一般不符合 3、趨勢(shì)性不符合（觀察項(xiàng)） 審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論審核結(jié)論 嚴(yán)重不符合： a.系統(tǒng)性不符合； b.區(qū)域性不符合； c.后果嚴(yán)重（如違法、重大投訴）審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論審核結(jié)論 （二）不符合項(xiàng)的判定原則：（1

18、）最接近的原則: 當(dāng)不符合事實(shí)找不到能完全“對(duì)號(hào)入座”的條款時(shí)應(yīng)考慮最接近的條款作為審核依據(jù)。（2）最有效原則: 當(dāng)存在多項(xiàng)適用的標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)，應(yīng)以適宜于不符合事實(shí)最有利于采取糾正措施的條款，以利改進(jìn)。 （3）最關(guān)鍵原則: 當(dāng)存在多項(xiàng)同性質(zhì)的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)抓住最主要、最突出、最關(guān)鍵的客觀證據(jù)作為不符合事實(shí)進(jìn)行判斷。（4）合并同類項(xiàng)原則: 同一條款不符合事實(shí)可分段描述在一個(gè)不符合報(bào)告中。審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論審核結(jié)論審核實(shí)施 a.受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名； b.審核員姓名； c.審核依據(jù)； d.不符合事實(shí)描述； e.不符合類型； f.建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期； g.糾

19、正措施完成情況及驗(yàn)證。（三）不符合報(bào)告的內(nèi)容和編制 五、末次會(huì)議五、末次會(huì)議末次會(huì)議的程序和內(nèi)容審核組長(zhǎng)主持，管理層，內(nèi)審員，被審核方參加并簽到。會(huì)議議程：1、審核組長(zhǎng)代表審核組對(duì)被審核方在審核活動(dòng)中的配合表示感謝。2、重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。3、強(qiáng)調(diào)審核是一項(xiàng)抽樣活動(dòng)，存在一定的局限和風(fēng)險(xiǎn)。4、介紹審核的總體情況，肯定被審核方在管理工作上的成績(jī)，指出體系存在的一些問(wèn)題。5、說(shuō)明不符合報(bào)告的編制過(guò)程，宣讀不符合報(bào)告。6、提出糾正措施要求。7、宣讀審核結(jié)論，說(shuō)明審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方式及其它后續(xù)工作要求。8、征求被審核方領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)。9、請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)講話。10、宣布會(huì)議結(jié)束。審核實(shí)施一、審核報(bào)

20、告一、審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制 內(nèi)審報(bào)告是現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后必須編制的一份正式文件; 內(nèi)審報(bào)告可在末次會(huì)議后（一般是三天至一周內(nèi)），由審核組長(zhǎng)或由他（她）指定的審核員編制； 內(nèi)審報(bào)告應(yīng)規(guī)范化、定量化、具體化，要統(tǒng)計(jì)分析不合格項(xiàng)，對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)； 內(nèi)審報(bào)告可以是陳述式的，也可以是表格式的，經(jīng)審核組長(zhǎng)簽字后報(bào)告給管理者代表審批簽字后完成。內(nèi)部審核報(bào)告一、審核報(bào)告一、審核報(bào)告 審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括： （1）審核目的、范圍和依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)； （2）受審核部門(mén)（代表）及審核組長(zhǎng)、成員； （3）審核日期； （4）審核概況（描述整個(gè)審核計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況）； （5）不合格項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析；內(nèi)部審核報(bào)告

21、一、審核報(bào)告一、審核報(bào)告 （6）審核綜合評(píng)價(jià)（應(yīng)客觀、公正、合理地對(duì)受審核方的質(zhì)量管理工作進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，肯定成績(jī)，指出不足，如哪些部門(mén)實(shí)施的過(guò)程活動(dòng)是有成效的，哪些部門(mén)或哪些過(guò)程活動(dòng)尚有問(wèn)題或不足等，并提出質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)符合性和有效性的總體審核結(jié)論）； （7）提出糾正措施實(shí)施要求，包括進(jìn)度； （8）審核報(bào)告的發(fā)放范圍及清單； （9）審核報(bào)告的批準(zhǔn)（一般由管理者代表批準(zhǔn)也可由最高管理者批準(zhǔn)）； （10）審核報(bào)告附件（不合格報(bào)告和其它審核結(jié)果的資料）。內(nèi)部審核報(bào)告二、二、糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn) 內(nèi)審結(jié)束后，管理者代表或最高管理者應(yīng)及時(shí)對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行分析、處理，包括：

22、 （1）首先立即糾正不符合項(xiàng)； （2）分析不符合項(xiàng)的原因，確定責(zé)任部門(mén)； （3）針對(duì)不符合項(xiàng)原因，由責(zé)任部門(mén)制訂糾正或預(yù)防措施，必要時(shí)應(yīng)對(duì)糾正或預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)價(jià)； 每項(xiàng)糾正或預(yù)防措施均應(yīng)有責(zé)任人、具體方案、實(shí)施及完成時(shí)間。 （4）責(zé)任部門(mén)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施糾正或預(yù)防措施，并確保有效。糾正措施跟蹤驗(yàn)證二、二、糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn) （1）跟蹤驗(yàn)證一般由原內(nèi)審員擔(dān)任。 （2）跟蹤驗(yàn)證的時(shí)間、范圍事先與受審核方約定。 （3）跟蹤驗(yàn)證以現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證為主，文件審核為輔。 （4）對(duì)驗(yàn)證效果不好的情況，應(yīng)進(jìn)一步制訂糾正措施。對(duì)有效的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)采取鞏固措施，包括對(duì)文件的修改完善。 （5）跟蹤驗(yàn)證應(yīng)做好記錄。 （6）跟蹤驗(yàn)證報(bào)告或記錄可連同內(nèi)審文件提交管理評(píng)審，作為管理評(píng)審的輸入。糾正措施跟蹤驗(yàn)證 編制好檢查表是提高內(nèi)部審核