美國大學對教師分類評價標準

1、美國大學對教師的分類評價標準 科學網(wǎng)上有較多關(guān)于高校教師職稱、科研與教學關(guān)系、科研評價、教學評價等等問題的討論，也有海外的教授們介紹美國、歐洲和澳洲的情況。我感到需要有一個較詳細的例證讓讀者直接看到在美國的大學體制下對教師的評價細則。當然，如果舉哈佛或者麻省理工學院這樣的學校為例可能與中國高校沒有多少可比性。本文以一所在美國排名于第三方陣的公立大學為例，其水準與我國一些不錯的大學是大約可以比較的。我曾為該校微生物系評審晉升教授的書面材料，系主任邀請時把該系的評價條例作為附件供外審專家參考。在向網(wǎng)友介紹之前，先征得了該系主任的同意，并承諾不透露任何該所大學和受評人員的信息。他了解了我的

2、意圖又把條例的最新版本發(fā)給我。這里，先介紹該系舊版的評價條例，因為我覺得這份條例對分類評價有更清楚的體現(xiàn)。美國大學對教授的聘任是“個性化”的，每個人在教學/指導、研究、服務(wù)三方面約定的工作量是不同的而且適時調(diào)整的。譬如，某年某教授的工作量是教學15% / 指導12% / 研究68% / 服務(wù)5%，之后逐年調(diào)整，幾年后成為教學44% / 指導11% / 研究40% / 服務(wù)5%。當然也有只教學沒有科研任務(wù)的，或者只搞科研沒有教學任務(wù)的人員。那么，怎么評價呢？該系把某方面工作量為1-25%的列為A檔，26 60%的列為B檔，60%以上的列

3、為C檔，然后對各檔作不同要求。舊版條例對此說明如下：例如，主要職責為教學的人員在研究和學術(shù)上的投入可少于主要職責為科研的人員。在表2中，科研比重占10%的人員若能聘用學生、博士后或技術(shù)員參與科學研究（A檔）就可認為達到優(yōu)秀，否則也就是超出基本要求而已。該檔對一個研究占60%以上的教研人員來說是不夠的。該類人員需要滿足C檔條款。顯然，只要求完成較低檔任務(wù)（如A檔）的教研人員卻達到了高檔次（如B或C檔）的水準將會被認可。特定成就的分檔可與系主任事先協(xié)議決定。系主任也可能考慮在某一領(lǐng)域的特別貢獻，尤其是其貢獻對本系的戰(zhàn)略規(guī)劃起支撐作用。另一方面，該條例對不同職稱級別的要求區(qū)分如下：業(yè)績要求隨職稱的提

4、升而增加（見表1）。助理教授應(yīng)顯示出在其主要崗位取得優(yōu)秀業(yè)績的能力才能獲得終身教職和晉升副教授。副教授申評教授也應(yīng)在其主要崗位取得優(yōu)秀業(yè)績。他們還應(yīng)在其主要崗位展現(xiàn)出能夠獲得國內(nèi)認可的潛力。教授需在系內(nèi)起領(lǐng)頭作用，在主要崗位上取得優(yōu)秀業(yè)績才視為超過要求。 表1. 不同職稱的業(yè)績要求。該表意在為達到“符合要求”，“超過要求”或“遠超要求”等級所要求的工作水準以及隨職稱變化的情況提供指南。這些數(shù)值意味著目標水準而不是定量測評。在相應(yīng)類別（教學/指導、科研與服務(wù)）達到特定等級所要求的總體工作水準隨聘用類型的不同而變化職稱符合要求超過要求遠超要求合格良好優(yōu)秀合格良好優(yōu)秀合格良好優(yōu)秀 

5、;    %工作      %工作      %工作授課教師100  <602010<453025助理教授8020 <503010<304030副教授6040 <304020<105040教授4060 <105030 4060   表1的“授課教師”原文是instructor，有些學校稱lecturer，這樣翻譯意在避免與中國高校的“講師”混淆。另外，相信讀者也完全清楚美國的“助理教授”與中國的

6、助教是不同的。美國的助理教授、副教授、教授是相互獨立的，都可以主持自己的實驗室。表1中的數(shù)值是根據(jù)以下表2的標準判定被評人某方面工作中達到“合格”、“良好”、“優(yōu)秀”的百分比。 有了這些前提，接著就是評價標準的主體部分了： 表 2. 教研人員業(yè)績標準領(lǐng)域合格良好優(yōu)秀教學A.顯示出對教學的責任心A.顯示出對某科目的勝任A.教學大綱滿足大學教育委員會的要求A.能利用合適的教學材料，包括實驗室的材料A.遵循計劃，如期完成任務(wù)A.指導和評價水平符合本系對學科制定的標準B.參與學校評估活動以及對自身的評估B.采用適合于學科及學生需求的技術(shù)手段B.適宜地通過課程和課外活動提供個性化指導

7、B.能更新教學材料A.培養(yǎng)學生自學及終身學習的能力，培養(yǎng)創(chuàng)造性思維及對思想的探究A.創(chuàng)造機會以學習和利用主要信息來源A.整合來自于科學研究的新知識B.開發(fā)、完善和評估創(chuàng)造性、創(chuàng)新性的教學方法、技術(shù)和材料B.尋求合作以對不同學科融會貫通，促進學習B.積極促進本系戰(zhàn)略目標實施C.積極促進系，學院或?qū)W校的重要戰(zhàn)略的實施C.牽頭一項系戰(zhàn)略目標C.申請并獲得校外基金或獎金以支持教學活動C.開發(fā)新的教學方法和材料C.適宜舉辦野外實習活動，聘請校外資源指導A.在學生評估中被認為是有卓越傳播和表達技巧的優(yōu)秀教師A.開發(fā)新的教學手段和資源B.在教學及教學相關(guān)活動中得到教務(wù)長、院長或系主任的表彰B.指導學生獲得一

8、些特別的成果，例如出版物和成果展示，以及在實現(xiàn)職業(yè)目標方面取得成功B.牽頭本系一項戰(zhàn)略目標B.積極促進本系、學院或?qū)W校重要戰(zhàn)略目標的實施B.審查評估實驗室手冊，教科書和基金申請書以促進教學C.牽頭系、學院或?qū)W校的一項重要戰(zhàn)略目標C.因教學優(yōu)秀獲學院，學校，地區(qū)或國家級的獎勵或榮譽。C.在與教學相關(guān)的會議中作為報告人、組織者或主持人展示出卓越學識指導A.鼓勵本科生參與到科研中A.為本科生尋求實習交流和聯(lián)合培養(yǎng)的機會B.作為學校官方指定的本科生/研究生指導教師B.通過有效的教導鼓勵學生順利完成學業(yè)C.所指導的學生數(shù)與其他教研人員成比例或者符合與系主任的協(xié)議A.服務(wù)于系研究生指導委員會A.為其他系學

9、生擔任研究生院代表B.積極尋求提高指導技巧B.在職業(yè)目標規(guī)劃方面有出色成績B.參加新生入學輔導會B.參加由系、學院或?qū)W校組織的學生保有活動C.指導碩士或博士研究生A.由于對學術(shù)上和職業(yè)規(guī)劃上問題的突出指導能力成為學生尋求咨詢的對象。A.擔任碩士/博士論文指導教師或研究生指導委員會成員B.學生在就業(yè)、考取研究生或?qū)I(yè)學校，或其他方面有成功表現(xiàn)B.幫助研究生在國家級會議上發(fā)表或展示畢業(yè)論文研究成果研究A.經(jīng)常性地從事本學科研究A.參加學校、本地、地區(qū)性或國家級的活動和會議。A.幫助學生進行研究項目B.在地區(qū)或國家級會議中展示原創(chuàng)的學術(shù)成果B.投稿于地區(qū)性或本學科相關(guān)的期刊或簡報B.發(fā)表專業(yè)報告的摘

10、要C.撰寫或參與撰寫并提交國家級的資助項目申請書C.為與本學科專業(yè)造詣相適應(yīng)的事務(wù)提供技術(shù)支持A.獲得校級或區(qū)域性資助項目或獎勵金A.幫助碩士或博士畢業(yè)論文的研究工作A.接受本科生參與科學研究A.開發(fā)或改進本學科方法A.在期刊、書籍或其他出版物中發(fā)表經(jīng)同行評議的研究論文A.撰寫一項發(fā)明公開書B.向?qū)＠痔峤慌R時或正式的專利申請B.主編或參寫本專業(yè)著作B.撰寫或參與撰寫、遞交國家級競爭性資助項目申請書并獲得好的評審意見B.在全國或國際會議中展示原創(chuàng)學術(shù)成果B.在被主流數(shù)據(jù)庫，例如Web of Science, Scopus或 PubMed收錄的同行評議刊物上發(fā)表學術(shù)論文B.積極促進一項

11、系戰(zhàn)略目標的實施C.積極促進系、學院或?qū)W校重大戰(zhàn)略目標的實施C.牽頭一項系戰(zhàn)略目標C.在被主流數(shù)據(jù)庫，例如Web of Science, Scopus或 PubMed收錄的同行評議刊物上發(fā)表諸多學術(shù)論文C.有本學科著作C.因研究和學術(shù)成績獲院、?；騾^(qū)域性的專業(yè)獎勵C.獲得風險投資或產(chǎn)業(yè)研究資助以開發(fā)有商業(yè)價值的產(chǎn)品C.擔任科學期刊或其他專業(yè)出版物的主編或副主編A.聘用學生、博后或技術(shù)人員參與獲資助的研究項目A.獲批一項專利A.利用外來經(jīng)費使用校內(nèi)設(shè)施從事產(chǎn)業(yè)研發(fā)B.獲批與先期臨時專利有實質(zhì)不同的一項專利B.獲得包含間接費用的國家級競爭性資助項目或獎勵金B(yǎng).受邀向?qū)I(yè)聽眾作學術(shù)報告B.

12、開展創(chuàng)業(yè)活動能促進當?shù)鼗騾^(qū)域就業(yè)B.在被主流數(shù)據(jù)庫，例如Web of Science, Scopus 或PubMed收錄的同行評審刊物上發(fā)表學術(shù)論文，刊物影響因子在本學科排名前50%。B.牽頭一項系戰(zhàn)略目標B.積極參與一項系、學院或?qū)W校的戰(zhàn)略目標C.牽頭一項系、學院或?qū)W校戰(zhàn)略目標C.在學術(shù)研究上獲得國家級或世界級的專業(yè)獎勵C.在被主流數(shù)據(jù)庫，例如Web of Science, Scopus 或PubMed收錄的同行評審刊物上發(fā)表諸多文章，刊物的影響因子在本學科排名前50%C.組織或主持地區(qū)性或國家級的會議C.作為本領(lǐng)域?qū)＜耀@國家級榮譽C.擔任被主流數(shù)據(jù)庫(如Web of S

13、cience)收錄的學術(shù)期刊或其他專業(yè)出版物的主編或副主編C.從工商龍頭企業(yè)獲得大額資助來開發(fā)產(chǎn)品并商業(yè)化C.通過發(fā)表綜述、方法學論文等出版物為教學作出學術(shù)性貢獻C.撰寫實驗規(guī)程、教材或資助項目建議書以促進教學服務(wù)A.服務(wù)并貢獻于學術(shù)委員會或?qū)W校、學院、系委員會A.參加學科/行業(yè)的各類會議A.發(fā)揮專業(yè)特長滿足機構(gòu)、行業(yè)和社區(qū)的需要A.促進中小學、幼兒園以及弱勢群體參與到科學活動中B.協(xié)助校方應(yīng)認證機構(gòu)要求所開展的研究A.以學校代表身份出席活動A.支持、參與學校的招生和勸留活動，例如TGIF, Senior Day, Junior DayA.為學生俱樂部，社團或組織提供咨詢和幫助B.評估國家級資

14、助項目B.在系、學院和學校的委員會擔任領(lǐng)導B.在地區(qū)性專業(yè)組織任職B.評審課本、論文和其他待發(fā)表文件B.積極促進某項系戰(zhàn)略目標的實施C.積極促進系、學院或?qū)W校重大戰(zhàn)略目標的實施C.牽頭一項系戰(zhàn)略目標C.組織或主持當?shù)乇緦I(yè)會議或研討會C.在國家級專業(yè)機構(gòu)委員會任職C.向普通聽眾提供學科相關(guān)的特邀報告和短期課程。A.獲得校級服務(wù)獎勵A(yù).任職于高級別的委員會（必須是通過競爭獲選的）A.發(fā)起學術(shù)研討會并為基礎(chǔ)教育、印第安學校、部落學校和其他機構(gòu)提供教學支持B.在學科相關(guān)專業(yè)協(xié)會擔任領(lǐng)導B.在國家審核小組任職B.牽頭一項系戰(zhàn)略目標B.積極促進系、學院或?qū)W校重大戰(zhàn)略目標的實施B.獲得國家級服務(wù)獎勵C.牽

15、頭一項系、學院或?qū)W校重大戰(zhàn)略目標C.在認證機構(gòu)或編委會擔任評審團成員C.在國內(nèi)專業(yè)組織任職 從這張表中我們看到，即使是對60%以上精力從事科研的人員來說，“優(yōu)秀”標準中研究論文的門檻（在“研究”“優(yōu)秀”欄中找標注為C的條目）似乎也并不高，但是要做到“獲得國家級或世界級的專業(yè)獎勵”等指標就難度較大了。實際上，論文水平的評判主要是交給專家，而不是簡單依據(jù)在領(lǐng)域的期刊排名。系主任在邀請評審的信中要求對以下幾點給出評判意見： 候選人目前的研究活動和所取得成就的重要性； 候選人是否有望成為領(lǐng)軍人物； 候選人對于教學和公共服務(wù)的貢獻； 候選人與其他職稱相當

16、或更高的有潛力成為該領(lǐng)域領(lǐng)軍人物的人相比較處于何種地位？ 其他對于評估候選人能力、成就和潛在聲譽的事項。這張表反映出的另一個特點是，教研人員所從事的教學、科研、服務(wù)各個方面的努力，包括參加校內(nèi)外活動，聯(lián)系學生，參與學校各層面管理，向公眾科普，參與校外學術(shù)評審，在專業(yè)組織任職等，都能計入考評。尤其是教學，對于許多人來說，這方面有相當?shù)姆至?，所以要像對待科研一樣認真鉆研，琢磨課程內(nèi)容、講授方法、與學生互動，甚至要體現(xiàn)“個性化”。學生在學術(shù)、就業(yè)等方面的成功，老師編寫教材，開發(fā)出新的教具、教法，舉辦活動減少學生退學率（學生保有）等等，都能夠給考評加分。申請人在晉職材料上不僅要陳述自己采用的

17、教學方法、手段，列舉在教學上取得的成績，還要認真闡述自己的教學思想，譬如“教學是一門無止境的藝術(shù)”、“教師應(yīng)該適應(yīng)學生的需要”、“教的過程也是學的過程”、“教應(yīng)著眼于終身學習”“使學習成為一個互動的享受的過程”等等。不難理解，美國的大學教育質(zhì)量始終具有較高的水準。該系主任發(fā)給我的最新版的評價標準在形式上有了較大變動，取消了表1，把表2分解成若干表格，在方法上引入了新的指標進一步細化，但是分類評價的基本精神沒有變。對于教學和服務(wù)兩項，改為無論所占百分比多少都按統(tǒng)一標準來評估。我想這樣也是合理的，譬如，一個教授（無論職稱級別）教學任務(wù)只占10%，那么在這方面評為“合格”也就夠了。在教學評價上，最大

18、的改進在于引入了IDEA（Individual Development and Educational Assessment）分值。IDEA是一家非盈利組織，其任務(wù)是提供評估和反饋系統(tǒng)來提升高等教育（/about）。以下是該系新版教學評價標準和相關(guān)要求： 表3. 教學評價標準（新版）職稱合格良好優(yōu)秀助理教授所有列出內(nèi)容至少完成“良好”要求的1項。 每項至少提供2個證明材料至少完成“優(yōu)秀”要求的1項。 每項至少提供2個證明材料副教授所有列出內(nèi)容至少完成“良好”要求的2項。 每項至少提供2個證明材料完成至少“優(yōu)秀”要求的1項。 每項至少提供2個證明材料教

19、授所有列出內(nèi)容完成至少“良好”要求的3項。 每項至少提供2個證明材料完成至少“優(yōu)秀”要求的1項。 每項至少提供2個證明材料需要提供的證明材料：1.       IDEA學生調(diào)查數(shù)據(jù)，占評估分數(shù)的25%。每門課程都應(yīng)接受評估。教研人員可用相關(guān)數(shù)據(jù)來證明達到下表要求。2.       以下3個選擇中，需至少選擇提供2個材料。在每年開始確定工作量的時候，教研人員就應(yīng)該確定是哪2項選擇。1) 經(jīng)系主任同意，由同行評估者來評審教學大綱及材料。這一選擇要求每年至少有一門課接受評估。教研人員理應(yīng)保證

20、其教學大綱及材料接受評估。2）系主任指定經(jīng)專門訓練的同行評審人員在課堂跟班聽課。這一選擇要求每年至少有一門課接受評估。教研人員理應(yīng)接受隨堂聽課評審。3）評估其他在教研人員手冊里注明的工作內(nèi)容，并提前征得系主任的同意。 表3（續(xù)）教學評價標準（新版）合格良好優(yōu)秀IDEA分數(shù)（在原始和調(diào)整后分數(shù)中取較高的分數(shù)）占評估的25%，而其他兩個最強項所提交的證明材料各占37.5%。低選課率的課程應(yīng)另選方式來評估IDEA分數(shù)。達到“優(yōu)秀”要求的成績應(yīng)教研人員要求可用于參評“良好”。IDEA總分數(shù)3.5-3.9IDEA總分數(shù)4.0-4.4IDEA 總分數(shù)4.5-5.0關(guān)注學生：按時授課，為

21、學生釋疑通過保持高水平教學質(zhì)量，培養(yǎng)學生獨立終身學習、創(chuàng)造性思維、質(zhì)疑和探索本學科思想，把他們吸引到課程中來在教學方面已建立專業(yè)聲譽，如在研討會或大型會議上受邀傳授教學經(jīng)驗 通過合作提升教學 鼓勵、引導和激發(fā)學生進行關(guān)乎職業(yè)生涯的體驗式學習獲得成效，使學生要求自己運用智慧探索和超越。指導、訓練有研究項目的本科生產(chǎn)出實質(zhì)性成果，如成為Web of Knowledge收錄刊物論文的共同作者表現(xiàn)出教學能力 有效實現(xiàn)協(xié)作、主動的學習與其他教師合作，發(fā)展和講授跨學科課程，以此推動學習并取得成效對教授內(nèi)容表現(xiàn)出興趣和熱誠高質(zhì)量教授研究生被學生及同行公認為教學模范評價自己的教材

22、及方法 對授課內(nèi)容做實質(zhì)性調(diào)整，并（或）針對學生學習需求和成果調(diào)整授課方式本領(lǐng)域教科書的作者或共同作者提供具挑戰(zhàn)性的最新內(nèi)容的課程，為學生提供學習信息并掌握查詢方法和專業(yè)技術(shù)的機會，達到本系各專業(yè)的學習要求講授課程內(nèi)容時，有熟練和卓越的授課技巧  為學生提供符合州教育委員會和學校要求的教學大綱，評估手段和適當技術(shù)指導、訓練有研究項目的本科生產(chǎn)出實質(zhì)性成果，如在刊物（不要求收錄）上發(fā)表論文 鼓勵并創(chuàng)造機會以使不同經(jīng)濟、社會、種族背景的學生彼此交流通過學術(shù)出版物和在專業(yè)學會的報告提升主題認識、優(yōu)化教學方式*  有效訓練、支持和評估實驗室教

23、學助理的教學質(zhì)量。這一目標只針對管理教學助理所授課程的教職工參與和教學有關(guān)的繼續(xù)教育，并隨后能在教學上有實質(zhì)性運用 *此條目只適用于無研究任務(wù)的教師，否則應(yīng)在研究欄目評估    在科研方面的評價則將經(jīng)費、成果加以量化，其詳細程度與我國高校和科研機構(gòu)的條例已有相似之處。只是對于刊物分區(qū)較寬泛，沒有詳細到CNS系列刊物。我十分懷疑，美國大學的這一變化是受中國影響的結(jié)果。今天看到王善勇博主介紹澳洲的職稱晉升情況才意識到，西方世界是互通的，澳洲學校的新版規(guī)則中也比以前有很多量化的指標。我個人曾十分反對這種量化評價方法，但最近也身不由己地參與了一項十分量化的職稱評

24、定標準的制定。本來心懷內(nèi)疚，看到美國和澳洲的大學也如此這般，竟然感到有所釋然：原來這是世界大勢啊！在科研評價標準中，每年獲得的經(jīng)費，科研人才培養(yǎng)和成果發(fā)表占評估的大部分比重。這3個類別中至少應(yīng)有2個達到要求?？蒲腥瞬排囵B(yǎng)主要指帶研究生和博士后，要求科研占比大的教授相應(yīng)地培養(yǎng)更多的人才。以下列出的則是關(guān)于經(jīng)費和成果發(fā)表的細則： 表4 在年度內(nèi)本人獲得的經(jīng)費（$），含間接費（新版） 助理教授副教授教授工作量合格良好優(yōu)秀合格良好優(yōu)秀合格良好優(yōu)秀20%0680015200460012400256006000184003200025%5009062200006250162503312

25、58125237504125030%126011550252008100204004110010500294005100035%2240142623080010150248504952513125353506125040%3440172003680012400296005840016000416007200045%4860203624320014850346506772519125481508325050%6500237505000017500400007750022500550009500055%83602736257200203504565087725261256215010725060%

26、104403120064800234005160098400300006960012000065%1274035262728002665057850109525341257735013325070%1526039550812003010064400121100385008540014700075%1800044062900003375071250133125431259375016125080%20960488009920037600784001456004800010240017600085%24140537621088004165085850158525531251113501912509

27、0%275405895011880045900936001719005850012060020700095%31160643621292005035010165018572564125130150223250100%35000700001400005500011000020000070000140000240000 表5 成果發(fā)表分數(shù)要求（新版） 助理教授副教授教授工作量合格良好優(yōu)秀合格良好優(yōu)秀合格良好優(yōu)秀20%10121811152010203025%10131912162211223230%11142013172512253535%1115211418281428404

28、0%12162216203216324545%13172318223618365050%14182520254020405555%15192821284422446060%16203120314824486565%17223422345226527070%18243723375628567575%19264024406030608080%20284325436432648585%21304626466634669090%22324927497036709595%2334522852743874100100%2436552955784078105 表6 成果發(fā)表計分標準（新版）類別第一作者、責任或通訊作者#共同作者#計算墻報（無發(fā)表摘要），以公眾為讀者群的科普文章1 0.4  在國內(nèi)或國際大會上的墻報（有發(fā)表的摘要）2 0.8  大會口頭報告（非競爭性的、無發(fā)表的摘要）1 0.4