造紙及紙制品業(yè)審核指導(dǎo)書

1、北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司f造紙及紙制品業(yè)審核指導(dǎo)書丙BCC/AG/S-25/00編 制：方寶龍審 核：操圣祥批 準(zhǔn)：汪麗芳 實(shí)施日期:2002/6/13一、 目的指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)紙漿、紙、紙板制造業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。 二、適用范圍本審核作業(yè)指導(dǎo)書適用于紙漿、紙、紙板制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核作參考，本作業(yè)指導(dǎo)書以紙漿、紙、紙板的生產(chǎn)企業(yè)為例。 三、引用的法律、法規(guī)及其他要求（一）法律法規(guī)執(zhí)行地方職業(yè)安全健康相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法中華人民共和國(guó)消防法女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所安全規(guī)定工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)病范圍和

2、職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定工廠安全衛(wèi)生規(guī)程 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定有毒作業(yè)危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定勞動(dòng)保護(hù)用品管理規(guī)定特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法電氣安全管理規(guī)程蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品規(guī)定中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法中華人民共和國(guó)塵肺病防治條例職業(yè)病報(bào)告辦法女工保健工作規(guī)定易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法消防監(jiān)督檢查條例造紙工業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定 (90)輕紙字第1號(hào)造紙行業(yè)原料場(chǎng)消防安全管理規(guī)定 (90)輕生字第65號(hào)粉塵危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定電氣

3、安全管理規(guī)程電氣安全工作規(guī)程火災(zāi)統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于實(shí)施企業(yè)職工傷亡事故統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度有關(guān)事項(xiàng)的通知?jiǎng)趧?dòng)部關(guān)于頒布企業(yè)職工勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定的通知?jiǎng)趧?dòng)部關(guān)于頒發(fā)有毒作業(yè)危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定的通知?jiǎng)趧?dòng)部關(guān)于頒發(fā)重大事故隱患管理規(guī)定的通知?jiǎng)趧?dòng)部關(guān)于加強(qiáng)職業(yè)安全衛(wèi)生工作的通知?jiǎng)趧?dòng)部關(guān)于職工重大死亡事故的通報(bào)企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定鍋爐使用登記辦法職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)管理辦法消防監(jiān)督檢查規(guī)定GB 15630-1995消防安全標(biāo)志設(shè)置要求（二）標(biāo)準(zhǔn)GB11654-89 硫酸鹽造紙廠衛(wèi)生防護(hù)距離標(biāo)準(zhǔn)QBJ10188 制漿造紙廠設(shè)計(jì)規(guī)范GB147199 印

4、刷、書寫及繪圖用原紙尺寸規(guī)定GB148199 印刷、書寫及繪圖用原紙尺寸規(guī)定（三）引用文件及參考資料1、 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范2、 造紙?jiān)砼c工程 隆言泉主編 中國(guó)輕工業(yè)出版社3、 造紙技術(shù)問答 梁實(shí)梅 張靜嫻編著 中國(guó)輕工業(yè)出版社4、 造紙工藝學(xué) 張運(yùn)展 蘇求風(fēng) 周慶樂編 聶勛載主編 中國(guó)輕工業(yè)出版社（四）術(shù)語打漿：漿料中的纖維受到剪切力和壓潰的作用成為打漿。 施膠：使紙或紙板具有抗拒液體（特別是水和水溶液）擴(kuò)散和滲透的能力。 加填：在紙料的纖維懸浮液中加入不溶于水的白色礦物質(zhì)微細(xì)顏料，使制得的紙張具有不加填時(shí)難以具備的某些性質(zhì)。四、 典型的生產(chǎn)活動(dòng)、主要工藝過程和設(shè)備（一）生產(chǎn)活動(dòng)

5、、工藝過程整個(gè)造紙生產(chǎn)過程可以分為：（1） 紙料的準(zhǔn)備；（2）供漿系統(tǒng)；（3）紙和紙板的抄造；（4）紙機(jī)附屬設(shè)備及白水與纖維回收。來自制漿車間的漂白漿或本色漿 （4）貯漿池 色料、膠料、填料、打漿或磨漿 助劑等（1）貯漿池 纖 維填料 回 收除渣、除砂、脫氣纖維回收 澄清白水篩選（2）流漿箱 送制漿車間網(wǎng)部壓榨部干燥部水力碎漿機(jī)壓光部超級(jí)壓光卷?。?）復(fù)卷裁切包裝造紙、數(shù)紙入庫(kù)包裝入庫(kù)（二）設(shè)備紙的生產(chǎn)的設(shè)備都是專業(yè)設(shè)備，其中工藝設(shè)備包括： 磨漿機(jī)、真空泵、真空過濾機(jī)、同步電機(jī)、施膠設(shè)備、加填設(shè)備、供漿設(shè)備、抄造設(shè)備等等，紙的生產(chǎn)加工機(jī)械對(duì)人的傷害危險(xiǎn)性大，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格設(shè)備的操作規(guī)程，加強(qiáng)安全教

6、育，并增加設(shè)備的安全防護(hù)裝置等等，確保工人安全；五、主要危害因素機(jī)械傷害：磨漿機(jī)施膠設(shè)備、加填設(shè)備、供漿設(shè)備、抄造設(shè)備等紙的生產(chǎn)加工機(jī)械都對(duì)人體存在危害。電傷害： 紙的生產(chǎn)加工機(jī)械加工機(jī)械的電器部分存在電傷害。有毒物質(zhì)：打漿過程所用的鹽堿類物質(zhì)、施膠用的松香膠料、加填過程用的各種化學(xué)物質(zhì)及一些化學(xué)助劑、增強(qiáng)劑等都屬有毒物質(zhì)。噪聲： 紙料制備機(jī)械運(yùn)行時(shí)會(huì)發(fā)出很大的噪聲。粉塵： 制漿車間的原料會(huì)有大量的木塵、草麥秸等粉塵。高溫： 制漿需在高溫下操作。易燃易爆：另外，由于制漿車間木塵、草麥秸等粉塵多，及紙類具有燃爆危險(xiǎn)。六、危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法1. 詢問、交談2. 現(xiàn)場(chǎng)觀察3. 查閱有關(guān)記錄4. 獲取外

7、部信息5 工作任務(wù)分析6 安全檢查表7 危險(xiǎn)與可操作性研究8 事件樹分析9 故障樹分析以上幾種危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析方法都有各自特點(diǎn)，也有各自的局限性，在辨識(shí)危險(xiǎn)源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運(yùn)用上述各方法。危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)并出具監(jiān)測(cè)報(bào)告七、控制措施序號(hào)危害因素控制措施1機(jī)械傷害（1）設(shè)置安全防護(hù)裝置：用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險(xiǎn)部分相隔離，如操作時(shí)可能接觸到的機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部分，加工材料的碎屑可能飛出的地方，機(jī)器設(shè)備上容易被觸及的導(dǎo)電部分、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場(chǎng)所可能使工人墜落、跌傷的地方等。（2）設(shè)置保險(xiǎn)裝置：能自動(dòng)消除生產(chǎn)中由于整個(gè)設(shè)備

8、或個(gè)別部件發(fā)生事故和損壞，以至引起人身事故危險(xiǎn)的裝置。（3）設(shè)置信號(hào)裝置：應(yīng)用信號(hào)警告工人預(yù)防危險(xiǎn)。（4）設(shè)置危險(xiǎn)牌示和識(shí)別標(biāo)志：使工人及時(shí)受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。2電氣傷害（1）安全認(rèn)證：電氣設(shè)備必須具有國(guó)家指定機(jī)構(gòu)的安全認(rèn)證標(biāo)志。（2）備用電源：停電能造成重大危險(xiǎn)后果的場(chǎng)所，必須按規(guī)定配備自動(dòng)切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機(jī)組、保安電源。（3）防觸電接零、接地保護(hù)系統(tǒng)；漏電保護(hù)；絕緣；電氣隔離；安全電壓；屏護(hù)和安全距離；連鎖保護(hù)。（4）電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號(hào)或自動(dòng)切斷電源的漏電保護(hù)器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的類、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等

9、級(jí)的電氣設(shè)備；隔離；連鎖保護(hù)裝置；防靜電措施；其他對(duì)策。安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。通風(fēng)。電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對(duì)策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出3易燃易爆（1）消除火災(zāi)爆炸引燃源；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的類、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等級(jí)的電氣設(shè)備；按照防火設(shè)計(jì)規(guī)范要求設(shè)置防火設(shè)施、設(shè)備。（2）安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。（3）加強(qiáng)通風(fēng)。4有毒物質(zhì)（1）物料和工藝：以無毒、低毒的工藝和物料代替有毒、高毒工藝和物料。（2）工藝設(shè)備（裝置）：生產(chǎn)裝置密閉化、管道化，負(fù)壓生產(chǎn)；生產(chǎn)過程機(jī)械化、程序化和自動(dòng)控制。（3）通風(fēng)凈化：（4）采取

10、防毒教育、定期檢測(cè)、定期體檢、定期檢查、監(jiān)護(hù)作業(yè)、急性中毒及缺氧窒息搶救訓(xùn)練等管理措施。（5）根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采取的其他防毒技術(shù)措施和管理措施。5粉塵（1）選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生粉塵的工藝，采用無危害或危害性較小的物料。（2）限制、抑制揚(yáng)塵和粉塵擴(kuò)散（3）加強(qiáng)通風(fēng)（4）操作人員佩戴防塵口罩等個(gè)人防護(hù)用品。（5）采取防塵教育、定期檢測(cè)、加強(qiáng)防塵設(shè)施維護(hù)檢修、定期體檢和檢查等管理。6噪聲（1）減少?zèng)_擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。（2）選用低噪聲設(shè)備。（3）采用操作機(jī)械化和運(yùn)行自動(dòng)化的設(shè)備工藝，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)距離的監(jiān)視操作。（4）采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術(shù)措施。（5）個(gè)人防護(hù)：采用個(gè)人防護(hù)措施和減少接觸

11、噪聲時(shí)間。7高溫（1）實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化和遠(yuǎn)距離操作，設(shè)置熱源隔熱屏蔽。（2）合理組織自然通風(fēng)氣流、設(shè)置全面、局部送風(fēng)裝置或空調(diào)降低工作環(huán)境的濕度。供應(yīng)清涼飲料。（3）限制持續(xù)接觸熱時(shí)間。（4）使用隔熱服等個(gè)人防護(hù)用品。8高頻（1）屏蔽。（2）增大輻射源與人體的距離。（3）限制持續(xù)接觸時(shí)間。（4）穿戴個(gè)人防護(hù)用品。9綜合（1）機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃?rùn)z修：遵守技術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗（此時(shí)，更應(yīng)注意安全）；大修時(shí)要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項(xiàng)安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車。（2）工作地點(diǎn)的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，應(yīng)使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所

12、經(jīng)過的線路最短，避免重復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時(shí)清除廢屑、堆放整齊，及時(shí)修復(fù)損壞的地面。（3）個(gè)人防護(hù)用品：按危害類型配備相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度，特種勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。八、審核要點(diǎn)與審核方法要 素審 核 內(nèi) 容4.1 總要求1、 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2、 OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核后驗(yàn)證。4.2職業(yè)安全衛(wèi)生方針文件審核：a. 方針是否包含持續(xù)改進(jìn)，遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾。b. 是否規(guī)定制定方針的原則、職責(zé)？如何核實(shí)評(píng)審、修改方針？是否闡述

13、了組織整體職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)？第一階段審核：方針的確定是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、規(guī)模相適應(yīng)。第二階段審核：a. 方針如何傳達(dá)？員工是否了解？能否為相關(guān)方所獲??？b. 現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模？4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃文件審核：a. 程序是否規(guī)定了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法？是否可操作？是否包括了：l 常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；l 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括分包商和訪問者）的活動(dòng)；l 作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施，無論其是由組織還是由外部所提供。b. 建立目標(biāo)時(shí)，是否對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及控制的效果進(jìn)行考慮，并將此信息文件化和保持最新。第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證

14、辨識(shí)與評(píng)價(jià)過程是否符合程序？抽一部分危險(xiǎn)源，評(píng)定其辨識(shí)的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？第二階段審核：a. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：l 方法是否及時(shí)主動(dòng)？l 現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？l 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？l 為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息？l 提供必要的監(jiān)測(cè)活動(dòng)已落實(shí)？b. 重點(diǎn)查需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？ 4.3.2法律及其他要求文件審核：程序是否明確獲取渠道？運(yùn)用法規(guī)的方法是否及時(shí)獲取？傳達(dá)給員工和其他相關(guān)方的方式？第一階段審核：查主管部

15、門收取法規(guī)是否完整？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)，員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息。4.3.3目標(biāo)文件審核：程序是否規(guī)定了職責(zé)？誰規(guī)定的？規(guī)定目標(biāo)的原則、方法是什么？是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法、時(shí)間？第一階段審核：是否按目標(biāo)做了？了解合理性。第二階段審核：看目標(biāo)完成情況、效果。4.3.4職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否按目標(biāo)制定了方案？是否規(guī)定了每一項(xiàng)職責(zé)的具體方法、時(shí)間？第一階段審核：是否按方案做了？是否適合企業(yè)？第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的？4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：審核范圍內(nèi)涉及的各部門是否做出了相應(yīng)的職責(zé)說明？第一階段審

16、核：?jiǎn)柛飨嚓P(guān)部門職責(zé)設(shè)定是否合理？第二階段審核：關(guān)注職責(zé)的傳達(dá)是否到位？進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性。4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)與能力文件審核：培訓(xùn)需求是否做了規(guī)定？是否有計(jì)劃？如何實(shí)施？效果如何檢驗(yàn)？關(guān)鍵崗位是否明確提出要求？第二階段審核：看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？通過查相關(guān)記錄驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)效果。4.4.3協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容是否包括：a. 參與關(guān)于管理風(fēng)險(xiǎn)的方針和程序的制定和評(píng)審；b. 參與影響作業(yè)場(chǎng)所安全健康任何變化的商討；c. 在安全健康事務(wù)上享有代表性；d. 信息是否有記錄？是否規(guī)定了信息的處理、反饋？第二階段審核

17、：抽一部門記錄，看各類信息是否準(zhǔn)確有效傳遞？問員工，誰為職業(yè)安全健康代表和管代？4.4.4文件文件審核：是否規(guī)定文件體系結(jié)構(gòu)說明？是否完成描述要素相關(guān)途徑？是否文件保持最小化滿足實(shí)用和有效要求？4.4.5文件與資料控制文件審核：a. 程序化要求，界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本、文件修改方式，界定各層文件適用性。b. 相關(guān)人員明確規(guī)定何時(shí)評(píng)審，評(píng)審后修改要求，舊文件處置規(guī)定，各文件標(biāo)注方法。第二階段審核：關(guān)注關(guān)鍵崗位是否有現(xiàn)行版本，查問相關(guān)文件記錄，驗(yàn)證發(fā)放范圍，滿足要求，是否有舊文件回收？文件評(píng)審是否合理？通過記錄了解評(píng)審人員與授權(quán)人員是否一致；舊版控制，如何銷毀？4.4.6運(yùn)行控制

18、文件審核關(guān)注：a. 針對(duì)需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立了控制程序；b. 程序?qū)唧w控制提出了明確要求；c. 控制內(nèi)容是否包括控制或降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的要求?，F(xiàn)場(chǎng)審核：a. 是否有遺漏需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制程序？b. 是否按程序執(zhí)行？c. 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)文件審核：程序是否界定潛在事故？是否做出預(yù)防對(duì)策？補(bǔ)救手段？程序中界定發(fā)生事故是否有分析總結(jié)要求？程序中針對(duì)潛在事故規(guī)定的做試驗(yàn)的時(shí)間？現(xiàn)場(chǎng)審核：潛在事故是否有遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過程是否按規(guī)定的去做？4.5.1績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)文件審核：a. 如何進(jìn)行不允許風(fēng)險(xiǎn)、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)控制檢查？b. 實(shí)施程序監(jiān)控目標(biāo)完成如何？c. 對(duì)各類設(shè)備校準(zhǔn)如何做？d. 法律符合應(yīng)如何規(guī)定？如何做？e. 是否規(guī)定事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測(cè)內(nèi)容？第一階段審核：關(guān)注法規(guī)符合性評(píng)審是否按程序做？結(jié)果如何？收集事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測(cè)結(jié)果？被審核方守法記錄？第二階段審核：關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？法規(guī)符合審核