公司投資項目管理及案例分析_

1、總結：建設項目周期主要由以下工作程序組成：總結：建設項目周期主要由以下工作程序組成：（1）建設項目決策階段（項目建設前期工作段）：）建設項目決策階段（項目建設前期工作段）：主要解決的是項目選擇問題，又包括以下幾項工作：主要解決的是項目選擇問題，又包括以下幾項工作：投資意向產生與識別、市場研究與投資機會分析、項投資意向產生與識別、市場研究與投資機會分析、項目建議書、初步可行性研究、（詳細）可行性研究、目建議書、初步可行性研究、（詳細）可行性研究、項目評估、決策立項。項目評估、決策立項。（2）建設項目設計階段：大型技術復雜項目的設計）建設項目設計階段：大型技術復雜項目的設計可以分為初步設計、技術設

2、計、施工圖設計三個階段，可以分為初步設計、技術設計、施工圖設計三個階段，對于一般的項目可以只作初步設計和施工圖設計。對于一般的項目可以只作初步設計和施工圖設計。 方案的體現過程。方案的體現過程。主要包括：項目初步設計階段、項目技術設計階段、主要包括：項目初步設計階段、項目技術設計階段、建設項目設計階段。建設項目設計階段。（3）建設項目實施階段：本階段工作是一種具體的）建設項目實施階段：本階段工作是一種具體的資源組合性質工作，是一種操作性、業(yè)務性的實際執(zhí)資源組合性質工作，是一種操作性、業(yè)務性的實際執(zhí)行工作，主要任務是在確定性約束條件下優(yōu)化實施過行工作，主要任務是在確定性約束條件下優(yōu)化實施過程。程

3、。計劃的執(zhí)行過程。計劃的執(zhí)行過程。主要包括：建設項目準備階段、建設項目施工階段、主要包括：建設項目準備階段、建設項目施工階段、建設項目竣工階段。建設項目竣工階段。（4）建設項目投資評價階段：該階段主要是對整個）建設項目投資評價階段：該階段主要是對整個建設項目建設完成后，對項目決策、設計以及實施階建設項目建設完成后，對項目決策、設計以及實施階段的全過程進行系統的總結、分析、評價階段。該階段的全過程進行系統的總結、分析、評價階段。該階段是一個動態(tài)的過程。段是一個動態(tài)的過程。后評價的主要步驟：后評價的主要步驟：資料的收集資料的收集 資料整理資料整理 分析評價分析評價 后評價報告后評價報告三、建設各階

4、段與項目投資的關系三、建設各階段與項目投資的關系建設項目前期即建設項目決策階段的成果（產出）對建建設項目前期即建設項目決策階段的成果（產出）對建設項目的功能和總投資的影響是決定性的；但同時決策設項目的功能和總投資的影響是決定性的；但同時決策階段所耗費的費用卻很少。階段所耗費的費用卻很少。項目的設計和實施階段這兩個階段的成果（產出）對項項目的設計和實施階段這兩個階段的成果（產出）對項目的功能和總投資的影響較?。坏ㄙM的工作費用和目的功能和總投資的影響較?。坏ㄙM的工作費用和工作要素費用卻很大。工作要素費用卻很大。目前我國工程項目前期決策階段的投入和產出是嚴重不目前我國工程項目前期決策階段的投

5、入和產出是嚴重不成比例的，投入嚴重不足，實際的重視程度不夠，這樣成比例的，投入嚴重不足，實際的重視程度不夠，這樣容易使得項目的決策出現偏差甚至錯誤。容易使得項目的決策出現偏差甚至錯誤。四、案例：美國UCC公司的項目工作法美國聯合碳化物公司(UCC)，是以從事技術開發(fā)項目為主的大型公司，擁有自己的“拳頭”產品和開發(fā)基地。它每年將其盈利額的10 %或更多的資金投入技術開發(fā)和研究。該公司的項目工作法具有典型的代表性，它提供了一套綜合各項業(yè)務功能并確定投資項目規(guī)劃、程序表及其執(zhí)行的工作方法。具體項目的確定和實施程序共分八個階段。(1)業(yè)務戰(zhàn)略與基礎規(guī)劃(2)項目方案設計(3) 項目方案的確定(4) 工

6、藝及基礎設計(5) 詳細工程設計(6) 施工和試運行(7)試開車和業(yè)主接受的運行(8) 項目竣工、評審和審計第一階段：業(yè)務戰(zhàn)略與基礎規(guī)劃（相當于機會研究工作）這一階段的初期包括了高水平的業(yè)務戰(zhàn)略開發(fā)以及“共同資源分配法”(RAPResource Allocation Process)的利用。該法決定公司的側重點以及能提供財源及人力的那些業(yè)務。這一階段的工作就是利用“工程及技術支持系統(ETSS-Engineering and Technology Support Systems )進行所需要的業(yè)務研究。這一階段需有一個相當長期的業(yè)務戰(zhàn)略觀點，包括要在競爭中具有優(yōu)勢所需的技術和設備。第三階段應交

7、付的關鍵工程文件有：(1) 項目戰(zhàn)略計劃。(2) 最終的業(yè)主項目目標。(3) 技術的定義。(4) 主體“裝置范圍定義包”。(5) 大規(guī)模融資的審批。歐美國家的大公司非常重視這前三階段，其中的“項目方案報告”提供工作組所需的包括項目范圍、選址、時間、費用估算和最佳技術等信息，根據這些信息公司決定是否要上該項目，且通常是以“偏向撤銷該項目”為指導思想的。這體現歐美公司對上項目的慎重和嚴謹態(tài)度；而這與我國現行的項目可行性報告往往按上級主管部門的要求“偏向于項目可行”的考慮是大相徑庭的。第四階段：工藝和基礎設計（相當于初步工程設計工作）第四階段：工藝和基礎設計（相當于初步工程設計工作）本階段將完成包括

8、詳細工程設計及履行工程設計、采購及施工合同所需的全部標準和資料。因此，應完成下列幾項檢查工作及資料：(1) 頒布戰(zhàn)略性項目執(zhí)行計劃(指具體的執(zhí)行方法，不同于戰(zhàn)略性“計劃”)。(2) 按計劃調整項目各部門成員。(3) 完成總平面及設備布置。(4) 制定操作安全規(guī)范。(5) 確定采購及施工需要的，包括可能采用的集、散裝物料供貨商。(6) 進行強制性、獨立的關于健康、安全和環(huán)保的審查。(7) 公布詳細的主體“裝置范圍定義包”。(8) 制定“采購及施工主計劃表”和“修訂的成本估算”。本階段結束時將通過一個質量關，即檢查詳細工程設計的關鍵文件及應交付的工程文件是否符合要求并且完整。第四階段應交付的關鍵工

9、程文件有：(1) 項目執(zhí)行計劃(包括承包商選擇)。(2) 項目范圍準則。(3) 主要工程設計/采購/施工進度。(4) 最低限度應交付的工程文件。(5) 詳細裝置定義包。典型的項目執(zhí)行計劃的內容表包括：(1) 引言。(2) 項目描述。(3) 業(yè)主的項目目標。(4) 項目組織。(5) 工程計劃。(6) 技術。(7) 工藝工程計劃。(8) 衛(wèi)生、安全及環(huán)保審查。(9) 環(huán)保許可計劃。(10) 物資管理計劃。(11) 項目控制計劃。(12) 項目準則。(13) 項目審批計劃。(14) 經營計劃。(15) 詳細工程設計計劃。(16) 施工計劃。(17) 制造計劃。(18) 特殊考慮。第五階段：詳細工程設

10、計（相當于施工圖設第五階段：詳細工程設計（相當于施工圖設計）計）本階段包括為發(fā)布施工圖所需的詳細設計工作和購買所有設備材料的各方面，其早期工作包括項目經理對第三和第四階段進行評議：哪些工作完成得好，可作為以后項目考慮的依據；哪些工作完成得不夠，并及時進行改進。本階段應完成下列基礎性工作：(1) 采購所有關鍵的工程設備以及從訂貨到交貨需要長時間間隔的散裝物資。(2) 進行單獨科目的安全審查。(3) 接受環(huán)保許可證。(4) 完成施工計劃和動員工作。(5) 施工開始，采購非關鍵性物資及設備。本階段完成時，項目經理進行“質量關”審查，以保證發(fā)放至“施工”的資料既完整又適合于施工。第五階段應交付的關鍵工

11、程文件有：(1) 設計報告。(2) 施工圖和詳細說明。(3) 施工材料表。(4) 批準書。第六階段：施工和試運轉（相當于實施施工和生產第六階段：施工和試運轉（相當于實施施工和生產準備）準備）本階段包括施工的各個方面并且以把設備“管理、保養(yǎng)和控制”正式移交給負責生產的部門為結束標志。本階段應完成下列主要工作及文件資料：(1) 項目組成員召開施工開工會議(項目成功的關鍵)。(2) 生產部門編制、發(fā)布標準操作規(guī)程文件。(3) 完成各專業(yè)施工圖的發(fā)布/交底。(4) 施工部門完成直接人工匯總表及有關的執(zhí)行計劃。(5) 生產部門組成開車組并準備試車、開車程序。(6) 操作和維修人員的培訓和資質確認。(7)

12、 施工部門達到機械完工。(8) 生產部門進行預開車安全檢查。(9) 生產部門接受已完工設備的“管理、保養(yǎng)和控制”。(10) 施工部門完成(為了記錄)項目的修改標記圖。本階段完成時，項目經理進行“質量關”檢查，以確保主要工作步驟及其基礎文件資料已圓滿完成。第六階段應交付的關鍵工程文件有：(1) 應交付“操作和維修”工程文件。(2) “管理、保養(yǎng)及控制”文件。(3) 操作工的培訓。(4) 開車前的安全檢查和開車進度表。(5) 技術員/分析員及標準操作規(guī)程手冊。第七階段：試開車和業(yè)主接受的運行（相當第七階段：試開車和業(yè)主接受的運行（相當于試車運行）于試車運行）本階段的主要目的是通過一切技術和人力的支

13、持，以獲得“項目的實際完成”，并達到“業(yè)主可接受的運行”。如果該工程包含新技術，則一定要準備有關技術驗證計劃。此外，還需完成下列活動：(1) 項目組成員召開開工會(成功的關鍵)。(2) 證實所有必要的臨時設施是否已安裝正確，如開車濾網、過濾器、零部件(已裝好或未妥善裝好的)等。(3) 保證移開干燥劑/油品/潤滑油/儲藏保護劑等，或證實這些物品不妨礙試車物料及試車活動。(4) 安裝上“活動盲板”，把試車裝置及仍在施工中的裝置部分分割開。(5) 經車間管理組織認可，裝置及人員準備好安全試運轉。(6) 工藝易燃物不進入試運行，采用(氮、空氣、水等)代替工藝物料，在此前提下，盡可能近似地模擬操作。(7

14、) 保證工藝易燃物安全進入裝置所必需的安全設備及設施能正確試車和運轉。(8) 進行雙重檢查，校正和測試儀表必須符合操作安全標準和關鍵操作規(guī)程。(9) 車間管理組織批準設備和人員準備工藝物料安全進入裝置。(10) 在可能范圍內采用實際工藝流體進行動力操作和測試，但不得有任何化學反應。(11) 在“開始操作”前要完成所有的“開車前安全檢查項目”。(12) 保證“業(yè)主操作性能測試標準”放在合適的地方。(13) 車間管理組織批準設備和人員準備好安全操作。(14) 原料和催化劑投入設備，以嘗試生產可出售的產品(初步運行)。(15) 完成操作性能測試，并鑒別出缺陷。(16) 業(yè)主決定接受運行或糾正缺陷。(

15、17) 達到正常運行，解散開車班子。(18) 完成現場施工活動。(19) 所有“竣工圖”按大家同意的完工日期寫入記錄并發(fā)布。(20) 開始按操作圖維持運作。本階段結束時，項目經理進行“質量關”審查并編制成文件，以證實完成的工作，包括：(1) 與“業(yè)主目標”比較的結果。(2) 證明全部具體負責人已停止活動。(3) 已進行設備與操作變更復查。第七階段應交付的關鍵文件有：(1) 項目機械完工報告。(2) 證實項目達到業(yè)主項目目標。(3) 竣工圖歸檔。第八階段：項目竣工、評審和審計（相當于竣工驗第八階段：項目竣工、評審和審計（相當于竣工驗收、審計和總結）收、審計和總結）本階段包括下列所需要素：(1)

16、竣工決算。(2) 根據在項目進行過程中的有益經驗和教訓的記錄，編制工程總結報告，并由項目經理發(fā)布。(3) 證明該項目達到竣工驗收標準，各項指標達到合同要求，并可交付使用。本階段工作結束后，在項目投產運行的前18個月內，還要完成一份“工作組戰(zhàn)略復查”，對照原來的期望值與項目的實際商業(yè)結果。第八階段應交付的關鍵文件有：(1) 最終評審文件。(2) 修訂后的技術規(guī)范及操作手冊。(3) 項目執(zhí)行過程中的經驗與教訓。(4) 歸檔記錄。(5) 竣工驗收報告。(6) 商業(yè)審計及工程費用結算。實際上，UCC公司后五個階段的工作與國內工程公司參與的項目總承包，在方法和內容上基本相似。但它對質量的要求非常高，如第

17、七階段試車運行中多次提到“保證”、“認可”、批準”，有的甚至要“雙重檢查”。結論：結論：美國UCC公司的項目實施八段工作法，在發(fā)達國家具有一定代表性。它為實現優(yōu)秀項目所采取的戰(zhàn)略是，在項目開發(fā)的每個階段均達到“全優(yōu)質量”，即在每個階段：(1) 明確什么是重要的。(2) 明確誰是具體負責人，誰是管理負責人，向誰咨詢和通知誰。(3) 在工作開始前明確工作程序、實施要求(標準規(guī)范)和應交付文件的定義。(4) 要有確切的決策傳達、決策控制和目標管理。(5) 在每個重要步驟中應有明確的“質量保證和質量要求”。練習題：1.項目立項、項目準備、項目評估、項目談判與批準、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目后評價是( )。A. 中國項目建設程序 B. 國際金融組織的項目周期C. 項目必經的程序 D. 項目的基本周期2.投資項目周期可劃分為( )和完工階段。A.策劃階段