公司投資項(xiàng)目管理及案例分析_

1、總結(jié)：建設(shè)項(xiàng)目周期主要由以下工作程序組成：總結(jié)：建設(shè)項(xiàng)目周期主要由以下工作程序組成：（1）建設(shè)項(xiàng)目決策階段（項(xiàng)目建設(shè)前期工作段）：）建設(shè)項(xiàng)目決策階段（項(xiàng)目建設(shè)前期工作段）：主要解決的是項(xiàng)目選擇問題，又包括以下幾項(xiàng)工作：主要解決的是項(xiàng)目選擇問題，又包括以下幾項(xiàng)工作：投資意向產(chǎn)生與識別、市場研究與投資機(jī)會分析、項(xiàng)投資意向產(chǎn)生與識別、市場研究與投資機(jī)會分析、項(xiàng)目建議書、初步可行性研究、（詳細(xì)）可行性研究、目建議書、初步可行性研究、（詳細(xì)）可行性研究、項(xiàng)目評估、決策立項(xiàng)。項(xiàng)目評估、決策立項(xiàng)。（2）建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段：大型技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目的設(shè)計(jì)）建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段：大型技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目的設(shè)計(jì)可以分為初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)

2、計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段，可以分為初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段，對于一般的項(xiàng)目可以只作初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。對于一般的項(xiàng)目可以只作初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。 方案的體現(xiàn)過程。方案的體現(xiàn)過程。主要包括：項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目技術(shù)設(shè)計(jì)階段、主要包括：項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目技術(shù)設(shè)計(jì)階段、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。（3）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段：本階段工作是一種具體的）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段：本階段工作是一種具體的資源組合性質(zhì)工作，是一種操作性、業(yè)務(wù)性的實(shí)際執(zhí)資源組合性質(zhì)工作，是一種操作性、業(yè)務(wù)性的實(shí)際執(zhí)行工作，主要任務(wù)是在確定性約束條件下優(yōu)化實(shí)施過行工作，主要任務(wù)是在確定性約束條件下優(yōu)化實(shí)施過程。程

3、。計(jì)劃的執(zhí)行過程。計(jì)劃的執(zhí)行過程。主要包括：建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、建設(shè)項(xiàng)目施工階段、主要包括：建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、建設(shè)項(xiàng)目施工階段、建設(shè)項(xiàng)目竣工階段。建設(shè)項(xiàng)目竣工階段。（4）建設(shè)項(xiàng)目投資評價(jià)階段：該階段主要是對整個(gè)）建設(shè)項(xiàng)目投資評價(jià)階段：該階段主要是對整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)完成后，對項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)以及實(shí)施階建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)完成后，對項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)以及實(shí)施階段的全過程進(jìn)行系統(tǒng)的總結(jié)、分析、評價(jià)階段。該階段的全過程進(jìn)行系統(tǒng)的總結(jié)、分析、評價(jià)階段。該階段是一個(gè)動態(tài)的過程。段是一個(gè)動態(tài)的過程。后評價(jià)的主要步驟：后評價(jià)的主要步驟：資料的收集資料的收集 資料整理資料整理 分析評價(jià)分析評價(jià) 后評價(jià)報(bào)告后評價(jià)報(bào)告三、建設(shè)各階

4、段與項(xiàng)目投資的關(guān)系三、建設(shè)各階段與項(xiàng)目投資的關(guān)系建設(shè)項(xiàng)目前期即建設(shè)項(xiàng)目決策階段的成果（產(chǎn)出）對建建設(shè)項(xiàng)目前期即建設(shè)項(xiàng)目決策階段的成果（產(chǎn)出）對建設(shè)項(xiàng)目的功能和總投資的影響是決定性的；但同時(shí)決策設(shè)項(xiàng)目的功能和總投資的影響是決定性的；但同時(shí)決策階段所耗費(fèi)的費(fèi)用卻很少。階段所耗費(fèi)的費(fèi)用卻很少。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施階段這兩個(gè)階段的成果（產(chǎn)出）對項(xiàng)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施階段這兩個(gè)階段的成果（產(chǎn)出）對項(xiàng)目的功能和總投資的影響較小；但所花費(fèi)的工作費(fèi)用和目的功能和總投資的影響較??；但所花費(fèi)的工作費(fèi)用和工作要素費(fèi)用卻很大。工作要素費(fèi)用卻很大。目前我國工程項(xiàng)目前期決策階段的投入和產(chǎn)出是嚴(yán)重不目前我國工程項(xiàng)目前期決策階段的投

5、入和產(chǎn)出是嚴(yán)重不成比例的，投入嚴(yán)重不足，實(shí)際的重視程度不夠，這樣成比例的，投入嚴(yán)重不足，實(shí)際的重視程度不夠，這樣容易使得項(xiàng)目的決策出現(xiàn)偏差甚至錯(cuò)誤。容易使得項(xiàng)目的決策出現(xiàn)偏差甚至錯(cuò)誤。四、案例：美國UCC公司的項(xiàng)目工作法美國聯(lián)合碳化物公司(UCC)，是以從事技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目為主的大型公司，擁有自己的“拳頭”產(chǎn)品和開發(fā)基地。它每年將其盈利額的10 %或更多的資金投入技術(shù)開發(fā)和研究。該公司的項(xiàng)目工作法具有典型的代表性，它提供了一套綜合各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能并確定投資項(xiàng)目規(guī)劃、程序表及其執(zhí)行的工作方法。具體項(xiàng)目的確定和實(shí)施程序共分八個(gè)階段。(1)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與基礎(chǔ)規(guī)劃(2)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)(3) 項(xiàng)目方案的確定(4) 工

6、藝及基礎(chǔ)設(shè)計(jì)(5) 詳細(xì)工程設(shè)計(jì)(6) 施工和試運(yùn)行(7)試開車和業(yè)主接受的運(yùn)行(8) 項(xiàng)目竣工、評審和審計(jì)第一階段：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與基礎(chǔ)規(guī)劃（相當(dāng)于機(jī)會研究工作）這一階段的初期包括了高水平的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略開發(fā)以及“共同資源分配法”(RAPResource Allocation Process)的利用。該法決定公司的側(cè)重點(diǎn)以及能提供財(cái)源及人力的那些業(yè)務(wù)。這一階段的工作就是利用“工程及技術(shù)支持系統(tǒng)(ETSS-Engineering and Technology Support Systems )進(jìn)行所需要的業(yè)務(wù)研究。這一階段需有一個(gè)相當(dāng)長期的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略觀點(diǎn)，包括要在競爭中具有優(yōu)勢所需的技術(shù)和設(shè)備。第三階段應(yīng)交

7、付的關(guān)鍵工程文件有：(1) 項(xiàng)目戰(zhàn)略計(jì)劃。(2) 最終的業(yè)主項(xiàng)目目標(biāo)。(3) 技術(shù)的定義。(4) 主體“裝置范圍定義包”。(5) 大規(guī)模融資的審批。歐美國家的大公司非常重視這前三階段，其中的“項(xiàng)目方案報(bào)告”提供工作組所需的包括項(xiàng)目范圍、選址、時(shí)間、費(fèi)用估算和最佳技術(shù)等信息，根據(jù)這些信息公司決定是否要上該項(xiàng)目，且通常是以“偏向撤銷該項(xiàng)目”為指導(dǎo)思想的。這體現(xiàn)歐美公司對上項(xiàng)目的慎重和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度；而這與我國現(xiàn)行的項(xiàng)目可行性報(bào)告往往按上級主管部門的要求“偏向于項(xiàng)目可行”的考慮是大相徑庭的。第四階段：工藝和基礎(chǔ)設(shè)計(jì)（相當(dāng)于初步工程設(shè)計(jì)工作）第四階段：工藝和基礎(chǔ)設(shè)計(jì)（相當(dāng)于初步工程設(shè)計(jì)工作）本階段將完成包括

8、詳細(xì)工程設(shè)計(jì)及履行工程設(shè)計(jì)、采購及施工合同所需的全部標(biāo)準(zhǔn)和資料。因此，應(yīng)完成下列幾項(xiàng)檢查工作及資料：(1) 頒布戰(zhàn)略性項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃(指具體的執(zhí)行方法，不同于戰(zhàn)略性“計(jì)劃”)。(2) 按計(jì)劃調(diào)整項(xiàng)目各部門成員。(3) 完成總平面及設(shè)備布置。(4) 制定操作安全規(guī)范。(5) 確定采購及施工需要的，包括可能采用的集、散裝物料供貨商。(6) 進(jìn)行強(qiáng)制性、獨(dú)立的關(guān)于健康、安全和環(huán)保的審查。(7) 公布詳細(xì)的主體“裝置范圍定義包”。(8) 制定“采購及施工主計(jì)劃表”和“修訂的成本估算”。本階段結(jié)束時(shí)將通過一個(gè)質(zhì)量關(guān)，即檢查詳細(xì)工程設(shè)計(jì)的關(guān)鍵文件及應(yīng)交付的工程文件是否符合要求并且完整。第四階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工

9、程文件有：(1) 項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃(包括承包商選擇)。(2) 項(xiàng)目范圍準(zhǔn)則。(3) 主要工程設(shè)計(jì)/采購/施工進(jìn)度。(4) 最低限度應(yīng)交付的工程文件。(5) 詳細(xì)裝置定義包。典型的項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃的內(nèi)容表包括：(1) 引言。(2) 項(xiàng)目描述。(3) 業(yè)主的項(xiàng)目目標(biāo)。(4) 項(xiàng)目組織。(5) 工程計(jì)劃。(6) 技術(shù)。(7) 工藝工程計(jì)劃。(8) 衛(wèi)生、安全及環(huán)保審查。(9) 環(huán)保許可計(jì)劃。(10) 物資管理計(jì)劃。(11) 項(xiàng)目控制計(jì)劃。(12) 項(xiàng)目準(zhǔn)則。(13) 項(xiàng)目審批計(jì)劃。(14) 經(jīng)營計(jì)劃。(15) 詳細(xì)工程設(shè)計(jì)計(jì)劃。(16) 施工計(jì)劃。(17) 制造計(jì)劃。(18) 特殊考慮。第五階段：詳細(xì)工程設(shè)

10、計(jì)（相當(dāng)于施工圖設(shè)第五階段：詳細(xì)工程設(shè)計(jì)（相當(dāng)于施工圖設(shè)計(jì)）計(jì)）本階段包括為發(fā)布施工圖所需的詳細(xì)設(shè)計(jì)工作和購買所有設(shè)備材料的各方面，其早期工作包括項(xiàng)目經(jīng)理對第三和第四階段進(jìn)行評議：哪些工作完成得好，可作為以后項(xiàng)目考慮的依據(jù)；哪些工作完成得不夠，并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。本階段應(yīng)完成下列基礎(chǔ)性工作：(1) 采購所有關(guān)鍵的工程設(shè)備以及從訂貨到交貨需要長時(shí)間間隔的散裝物資。(2) 進(jìn)行單獨(dú)科目的安全審查。(3) 接受環(huán)保許可證。(4) 完成施工計(jì)劃和動員工作。(5) 施工開始，采購非關(guān)鍵性物資及設(shè)備。本階段完成時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行“質(zhì)量關(guān)”審查，以保證發(fā)放至“施工”的資料既完整又適合于施工。第五階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工

11、程文件有：(1) 設(shè)計(jì)報(bào)告。(2) 施工圖和詳細(xì)說明。(3) 施工材料表。(4) 批準(zhǔn)書。第六階段：施工和試運(yùn)轉(zhuǎn)（相當(dāng)于實(shí)施施工和生產(chǎn)第六階段：施工和試運(yùn)轉(zhuǎn)（相當(dāng)于實(shí)施施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備）準(zhǔn)備）本階段包括施工的各個(gè)方面并且以把設(shè)備“管理、保養(yǎng)和控制”正式移交給負(fù)責(zé)生產(chǎn)的部門為結(jié)束標(biāo)志。本階段應(yīng)完成下列主要工作及文件資料：(1) 項(xiàng)目組成員召開施工開工會議(項(xiàng)目成功的關(guān)鍵)。(2) 生產(chǎn)部門編制、發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程文件。(3) 完成各專業(yè)施工圖的發(fā)布/交底。(4) 施工部門完成直接人工匯總表及有關(guān)的執(zhí)行計(jì)劃。(5) 生產(chǎn)部門組成開車組并準(zhǔn)備試車、開車程序。(6) 操作和維修人員的培訓(xùn)和資質(zhì)確認(rèn)。(7)

12、 施工部門達(dá)到機(jī)械完工。(8) 生產(chǎn)部門進(jìn)行預(yù)開車安全檢查。(9) 生產(chǎn)部門接受已完工設(shè)備的“管理、保養(yǎng)和控制”。(10) 施工部門完成(為了記錄)項(xiàng)目的修改標(biāo)記圖。本階段完成時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行“質(zhì)量關(guān)”檢查，以確保主要工作步驟及其基礎(chǔ)文件資料已圓滿完成。第六階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工程文件有：(1) 應(yīng)交付“操作和維修”工程文件。(2) “管理、保養(yǎng)及控制”文件。(3) 操作工的培訓(xùn)。(4) 開車前的安全檢查和開車進(jìn)度表。(5) 技術(shù)員/分析員及標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程手冊。第七階段：試開車和業(yè)主接受的運(yùn)行（相當(dāng)?shù)谄唠A段：試開車和業(yè)主接受的運(yùn)行（相當(dāng)于試車運(yùn)行）于試車運(yùn)行）本階段的主要目的是通過一切技術(shù)和人力的支

13、持，以獲得“項(xiàng)目的實(shí)際完成”，并達(dá)到“業(yè)主可接受的運(yùn)行”。如果該工程包含新技術(shù)，則一定要準(zhǔn)備有關(guān)技術(shù)驗(yàn)證計(jì)劃。此外，還需完成下列活動：(1) 項(xiàng)目組成員召開開工會(成功的關(guān)鍵)。(2) 證實(shí)所有必要的臨時(shí)設(shè)施是否已安裝正確，如開車濾網(wǎng)、過濾器、零部件(已裝好或未妥善裝好的)等。(3) 保證移開干燥劑/油品/潤滑油/儲藏保護(hù)劑等，或證實(shí)這些物品不妨礙試車物料及試車活動。(4) 安裝上“活動盲板”，把試車裝置及仍在施工中的裝置部分分割開。(5) 經(jīng)車間管理組織認(rèn)可，裝置及人員準(zhǔn)備好安全試運(yùn)轉(zhuǎn)。(6) 工藝易燃物不進(jìn)入試運(yùn)行，采用(氮、空氣、水等)代替工藝物料，在此前提下，盡可能近似地模擬操作。(7

14、) 保證工藝易燃物安全進(jìn)入裝置所必需的安全設(shè)備及設(shè)施能正確試車和運(yùn)轉(zhuǎn)。(8) 進(jìn)行雙重檢查，校正和測試儀表必須符合操作安全標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵操作規(guī)程。(9) 車間管理組織批準(zhǔn)設(shè)備和人員準(zhǔn)備工藝物料安全進(jìn)入裝置。(10) 在可能范圍內(nèi)采用實(shí)際工藝流體進(jìn)行動力操作和測試，但不得有任何化學(xué)反應(yīng)。(11) 在“開始操作”前要完成所有的“開車前安全檢查項(xiàng)目”。(12) 保證“業(yè)主操作性能測試標(biāo)準(zhǔn)”放在合適的地方。(13) 車間管理組織批準(zhǔn)設(shè)備和人員準(zhǔn)備好安全操作。(14) 原料和催化劑投入設(shè)備，以嘗試生產(chǎn)可出售的產(chǎn)品(初步運(yùn)行)。(15) 完成操作性能測試，并鑒別出缺陷。(16) 業(yè)主決定接受運(yùn)行或糾正缺陷。(

15、17) 達(dá)到正常運(yùn)行，解散開車班子。(18) 完成現(xiàn)場施工活動。(19) 所有“竣工圖”按大家同意的完工日期寫入記錄并發(fā)布。(20) 開始按操作圖維持運(yùn)作。本階段結(jié)束時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行“質(zhì)量關(guān)”審查并編制成文件，以證實(shí)完成的工作，包括：(1) 與“業(yè)主目標(biāo)”比較的結(jié)果。(2) 證明全部具體負(fù)責(zé)人已停止活動。(3) 已進(jìn)行設(shè)備與操作變更復(fù)查。第七階段應(yīng)交付的關(guān)鍵文件有：(1) 項(xiàng)目機(jī)械完工報(bào)告。(2) 證實(shí)項(xiàng)目達(dá)到業(yè)主項(xiàng)目目標(biāo)。(3) 竣工圖歸檔。第八階段：項(xiàng)目竣工、評審和審計(jì)（相當(dāng)于竣工驗(yàn)第八階段：項(xiàng)目竣工、評審和審計(jì)（相當(dāng)于竣工驗(yàn)收、審計(jì)和總結(jié)）收、審計(jì)和總結(jié)）本階段包括下列所需要素：(1)

16、竣工決算。(2) 根據(jù)在項(xiàng)目進(jìn)行過程中的有益經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的記錄，編制工程總結(jié)報(bào)告，并由項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)布。(3) 證明該項(xiàng)目達(dá)到竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到合同要求，并可交付使用。本階段工作結(jié)束后，在項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行的前18個(gè)月內(nèi)，還要完成一份“工作組戰(zhàn)略復(fù)查”，對照原來的期望值與項(xiàng)目的實(shí)際商業(yè)結(jié)果。第八階段應(yīng)交付的關(guān)鍵文件有：(1) 最終評審文件。(2) 修訂后的技術(shù)規(guī)范及操作手冊。(3) 項(xiàng)目執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。(4) 歸檔記錄。(5) 竣工驗(yàn)收報(bào)告。(6) 商業(yè)審計(jì)及工程費(fèi)用結(jié)算。實(shí)際上，UCC公司后五個(gè)階段的工作與國內(nèi)工程公司參與的項(xiàng)目總承包，在方法和內(nèi)容上基本相似。但它對質(zhì)量的要求非常高，如第

17、七階段試車運(yùn)行中多次提到“保證”、“認(rèn)可”、批準(zhǔn)”，有的甚至要“雙重檢查”。結(jié)論：結(jié)論：美國UCC公司的項(xiàng)目實(shí)施八段工作法，在發(fā)達(dá)國家具有一定代表性。它為實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀項(xiàng)目所采取的戰(zhàn)略是，在項(xiàng)目開發(fā)的每個(gè)階段均達(dá)到“全優(yōu)質(zhì)量”，即在每個(gè)階段：(1) 明確什么是重要的。(2) 明確誰是具體負(fù)責(zé)人，誰是管理負(fù)責(zé)人，向誰咨詢和通知誰。(3) 在工作開始前明確工作程序、實(shí)施要求(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范)和應(yīng)交付文件的定義。(4) 要有確切的決策傳達(dá)、決策控制和目標(biāo)管理。(5) 在每個(gè)重要步驟中應(yīng)有明確的“質(zhì)量保證和質(zhì)量要求”。練習(xí)題：1.項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評估、項(xiàng)目談判與批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目后評價(jià)是( )。A. 中國項(xiàng)目建設(shè)程序 B. 國際金融組織的項(xiàng)目周期C. 項(xiàng)目必經(jīng)的程序 D. 項(xiàng)目的基本周期2.投資項(xiàng)目周期可劃分為( )和完工階段。A.策劃階段