危險源辨識風險評價和風險控制的管理制度

1、君樂寶乳業(yè)密級：公開頁危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度編號：危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度1目的為準確辨識危險源，評價其風險，進行風險分級，實施有效控制，特制定本程序。2 、適用范圍公司內(nèi)部的各車間、部門的危險源的辨識和評價工作。3、職責公司主管安全生產(chǎn)的負責人應直接負責風險評價工作，組織制定風險評價程序或 指導書，明確風險評價的目的、范圍，選擇科學合理的評價方法和評價準則，成立評價 組織，進行風險評價，確定風險等級。公司風險評價組織如下：組長：董事長副組長：事業(yè)部總經(jīng)理成員：生產(chǎn)管理部安全管理人員、分廠安全科人員、各車間、部門第一負責人和涉 及工藝、設(shè)備、安全、環(huán)保、現(xiàn)場、電器

2、、儀表等專業(yè)方面管理人員。4、程序4.1范圍與評價方法4.1.1危險源：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的 根源或狀態(tài)。4.1.2風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。4.1.3風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4.1.4風險評價的依據(jù)、目的和有關(guān)規(guī)定4.1.4.1 風險評價的依據(jù)：（1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；（2）行業(yè)的設(shè)計規(guī) 范、技術(shù)標準；（3）集團和公司的安全管理標準、技術(shù)標準；（ 4）合同規(guī)定；（5） 公司的安全生產(chǎn)方針和目標等。4.1.4.2 風險評價的目的是：通過事先分析、評價，制定風險控制措施，實現(xiàn)管理 關(guān)口前移，實現(xiàn)事前預

3、防，達到消減危害、控制風險，最終實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的。4.1.4.3 風險評價安全管理規(guī)定4.1.4.3.1 風險評價的頻次規(guī)定，各車間或處室應根據(jù)公司確定的評價準則進行風險評價，常規(guī)作業(yè)活動的風險評價每年一次（4月份），異常作業(yè)活動的風險評價或事故以及潛在緊急情況的風險評價，應隨時進行。在檢修或搶修時應進行異常作業(yè)活動的風 險評價，同時辦理相應的作業(yè)許可證，使職工掌握預防或控制措施的有關(guān)內(nèi)容。4.1.4.3.2 風險評價的安全管理,風險管理的機制是先確定風險分析的范圍和目 標，以我們從事的活動，使用的設(shè)備設(shè)施中選取分析對象，對作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、工 藝過程、作業(yè)場所等方面進行危害識別，根據(jù)評價

4、準則判斷風險度的級別，確定風險是 否屬于可接受的風險。對于不可接受的風險應根據(jù)風險度的大小分為巨大、重大、中等 風險，相關(guān)職能管理部門對不可接受的風險進行安全管理，并規(guī)定整改的期限和整改措 施。整改措施采取后，再做一次風險評價，確定風險是否降低到了可容忍的程度，如果 沒有降低到可接受的程度，應進一步采取措施，直到將風險降低到可接受的程度。4.143.3 各車間或部門應根據(jù)公司制定的評價準則進行評價，將評價結(jié)果書面報 告公司安委會辦公室，安委會辦公室對存在重大、巨大風險度的部門或崗位制定的監(jiān)控 措施的有效性進行監(jiān)督，使其在規(guī)定的整改期限內(nèi)解決，同時監(jiān)督教育職工掌握預防或 控制措施的有關(guān)內(nèi)容，有關(guān)

5、職能部門對控制措施實施監(jiān)督管理和審查。4.1.4.3.4 記錄重大風險安全科根據(jù)風險評價的結(jié)果，即風險度R的大小，將風險進行等級劃分后，確定重大以上風險，按照優(yōu)先順序進行控制治理，并記錄且定期更新。4.1.5公司風險評價的范圍包括：4.1.5.1 規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；4.1.5.2 常規(guī)和非常規(guī)活動；4.1.5.3 事故及潛在的緊急情況；4.1.5.4 所有進入作業(yè)場所人員的活動；4.1.5.5 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；4.1.5.6 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；4.1.5.7 丟棄、廢棄、拆除與處置；4.1.5.8 企業(yè)周圍環(huán)境；4.1.5.9 氣候、地震

6、及其他自然災害等。4.1.6公司根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。根據(jù)公司生產(chǎn)特 點，結(jié)合職工對風險分析方法掌握程度情況，公司在風險分析中，采用工作危害分析（JHA和安全檢查表分析（SCL兩種分析方法，列出作業(yè)活動清單和設(shè)備設(shè)施清單。（見附表1作業(yè)活動清單，見附表2設(shè)備設(shè)施清單）表格內(nèi)容。一般常用的評價方法有：4.1.6.1工作危害分析（JHA ；4.1.6.2安全檢查表分析（SCL74.1.6.3預危險性分析（PHA ；4.1.6.4危險與可操作性分析（HAZOP ；4.1.6.5失效模式與影響分析（FMEA ；4.166 故障樹分析（FTA ；4.167 事件樹分析（ETA ；

7、4.1.6.8作業(yè)條件危險性分析（LEC等方法。4.1.7風險評價的評價準則4.1.7.1制定評價準則的依據(jù)：4.1.7.1.1 有關(guān)國家、行業(yè)、地方安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；4.1.7.1.2 行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；4.1.7.1.3 公司的安全管理制度、標準和技術(shù)標準；4.1.7.1.4 公司的安全生產(chǎn)方針和目標。4.1.7.2 評價準則，制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重性以及風險度。分析完畢后填寫工作危害分析（JHA）記錄表、安全檢查分析表（SCL （見附表3工作危害分析（JHA）記錄表和附表4安全檢查分析表（SCL）4.1.7.2.1事件發(fā)生的可能性判斷準則見下表等級

8、可能性L判斷標準5在現(xiàn)場沒有米取防范措施、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā) 現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也未作過任何檢測，或在現(xiàn)場 有控制措施，但未有效執(zhí)仃或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預測情況下發(fā) 生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、個人防護用品），或沒有嚴格按操作程序 執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過檢測，或過去 曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生危險事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能 有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1

9、有充分有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或職工安全衛(wèi)生意識相當高， 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。可能性L:由于事件發(fā)生的頻率和現(xiàn)有的預防、檢測、控制措施有關(guān)。現(xiàn)有的控制措 施到位并處于良好狀態(tài)，貝序件發(fā)生的可能性降低，以上所列出的數(shù)據(jù)越大，事件發(fā)生 的可能性越大。4.1.7.2.2 事件發(fā)生結(jié)果的嚴重性見下表事件后果嚴重性S判斷準則等級法律法規(guī)及其他要 求人財產(chǎn)損失（萬元）停工企業(yè)形象5違反法律法規(guī)和標 準死亡>50部分裝置（大于2 套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標 準喪失勞動能 力>252套裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或 行業(yè)的

10、安全方針、 制度、規(guī)定等截肢、骨 折、聽力喪 事、慢性病>101套裝置停工或設(shè) 備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服<10受影響不大、幾乎不停工企業(yè)及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損4.1.723 風險等級判斷準則見下表風險等級判斷準則及控制措施風險度R等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù) 作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16重大風險米取緊急措施降低風險，建立運行 控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程、 加強培訓及溝通兩年內(nèi)治理4-8可接

11、受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導 書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<4輕微或可忽略的風險無需米取控制措施，但需保存記錄加強對職工的日常培訓風險度是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合，即用公式表示為：風險度R=<能性LX后果嚴重性S。4.2風險評價421各部門應依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期或不定期的進行風險評 價。在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分 析，重點考慮以下因素：1）物體打擊、2）車輛傷害、3）機械傷害、4）起重傷害、5）觸電、6）灼燙、 7）火災、8）高處墜落、9）坍塌、10）容器爆炸、11）其他爆炸、12）中毒和窒息、 13

12、）其他傷害。2.2各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控 制。4.3風險控制4.3.1公司安委會根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險， 進行匯總，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度，在選 擇風險控制措施時，主要考慮以下幾方面的情況：4.3.1.1 控制措施的可行性和可靠性；4.3.1.2 控制措施的先進性和安全性；4.3.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況；4.3.2選擇的控制措施應包括以下幾方面的措施：4.3.2.1 工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；4.3.2.2 管理措施，規(guī)范安全管理 ；4.3.2.3教育

13、措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4.3.2.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。4.3.3各部門應將風險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培 訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采取的控制措施。4.4隱患治理4.4.1公司安全管理部門對風險評價出的隱患項目，下達隱患治理通知書，限期治 理，做到定措施、定負責人、定資金來源、定完成期限，并建立隱患治理臺帳。4.4.2對確定為重大隱患的項目，安全管理部門將建立檔案，檔案內(nèi)容包括：4.4.2.1 評價報告與技術(shù)結(jié)論；4.4.2.2 評審意見；4.4.2.3 隱患治理方案，包括資金概預算情況等；4.4.2.4 治理時間表和責任人

14、；4.4.2.5 竣工驗收報告。443各部門對于自身無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向有關(guān)直接主管部門和公司安委會報告。4.4.4 對不具備整改條件的重大事故隱患，相關(guān)部門必須采取應急防范措施，并納入整改計劃，限期解決或停產(chǎn)。4.5重大危險源按照危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009的規(guī)定，經(jīng)辨識的重大危險源情況公司4.6風險信息更新4.6.1各部門每年進行一次設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動的風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患并評審或檢查風險評價結(jié)果和風險控制效果。4.6.2當下列情形發(fā)生時，部門應及時進行風險評價：4.6.2.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要

15、求；4.622 操作變化或工藝改變；4.623 新建、改建、擴建、技改項目；4.6.2.4 有對事故、事件或其他信息的新認識；4.6.2.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。4.7變更4.7.1企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：4.7.1.1變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；4.7.1.2 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導審批；4.7.1.3 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；4.7.1.4 變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更

16、結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。4.7.2企業(yè)應對變更過程產(chǎn)生的風險進行分析和控制。4.7.2.1 對于如下變更需要進行風險分析和控制。以便對人員、管理、工藝、技術(shù)、設(shè)施、環(huán)境等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制，消除或減少對安全生產(chǎn)的影響。4.7.2.1.1 工藝技術(shù)變更包括以下內(nèi)容：1）原料介質(zhì)變更；2）工藝流程及操作條件的重大變更；君樂寶乳業(yè)密級：公開頁危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度編號：3）工藝設(shè)備的改進和變更；4 ）操作規(guī)程的變更；5）工藝參數(shù)的變更；6）公用工程的水、電、氣、風的變更等。4.721.2 設(shè)備設(shè)施變更包括以內(nèi)容：1）設(shè)備設(shè)施的更新改造；2）安全設(shè)施的變更；3）更

17、換與原設(shè)備不同的設(shè)備或配件;4）設(shè)備材料代用變更；5）臨時的電氣設(shè)備變更等；6）監(jiān)控、測量儀表的變更；7）計算機及其軟件的變更。4.7.2.1.3 管理變更包括以下內(nèi)容：1）法律、法規(guī)和標準的變化；2）人員的變更；3）管理機構(gòu)的較大變更；4）管理職責的變更；5）安全標準化管理的變更等。4.7.2.2 按照以上變更內(nèi)容，除按照公司變更管理程序執(zhí)行外，還必須對以上 變更過程所產(chǎn)生的風險進行分析和控制，對變更的內(nèi)容分別重新進行檢查表和工作危害 分析，并按照風險開展情況匯總表（表 5）對崗位進行評價。4.8檢維修4.8.1異常檢維修前必須進行JHA和SCL分析、評價并制定控制措施4.9拆除和報廢4.9

18、.1拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負責人應與需拆除設(shè)施的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進行對接，作業(yè)人員進行危險、有害因素識別附表7：車間、部門作業(yè)活動清單Rec.序號作業(yè)崗位作業(yè)活動填表人：填表時間： 年 月 日保存期限：年附表2：車間、部門設(shè)備設(shè)施清單設(shè)備或設(shè)施名稱位號所在部門是否特種設(shè)備填表人：填表時間：年月日保存期限:君樂寶乳業(yè)密級：公開頁危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度編號：君樂寶乳業(yè)密級：公開頁危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度編號:附表3：工作危害分析（JHA）記錄表單位： 工作崗位：作業(yè)活動任務：分析日期：*年*月*日分析人員及崗位：審核人：（主任）序號工作步驟危害或潛在事件主要 后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LSR級別建議改進 措施偏差發(fā) 生頻率管理措施員工勝任程度安全 措施附表4:安全檢查分析表（SCL）單位： 崗位： 設(shè)備名稱及位號： 日期：杯*年*月*日分析人員： 審核人：（主任）序號檢查 項目標準產(chǎn)生偏差的主要 后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LSR級別建議改進 措施偏差發(fā) 生頻