戰(zhàn)略合作協(xié)議及附件

1、xxxxXT限公司與xxxxxXT限公司戰(zhàn)略合作協(xié)議二零一六年四月xxxx湄限公司與xxxxxxt限公司戰(zhàn)略合作協(xié)議甲 方：XXXX司辦公地址：法定代表人：乙 方：xxxxxXT限公司注冊地址：法定代表人：XXX鑒于：XXXXX公司（以下簡稱“甲方”）是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè) 法人，有穩(wěn)定且強烈的融資需求。XXXXX有限公司（以下簡稱“乙方”）是資本市場活躍的融資平 臺，擁有豐富的資本運作經(jīng)驗積累、較強的行業(yè)影響力，和一批具有 良好專業(yè)素質(zhì)、豐富從業(yè)經(jīng)驗和高度敬業(yè)精神的業(yè)務(wù)人員。為促進甲、乙雙方共同發(fā)展，推動雙方相關(guān)業(yè)務(wù)深入合作，依據(jù) 我國法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，就建立戰(zhàn)略合作關(guān)系

2、達成 以下協(xié)議。第一條合作原則甲、乙雙方在遵守國家現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、國家政策及相關(guān)行 業(yè)規(guī)章制度的前提下，構(gòu)建戰(zhàn)略合作關(guān)系，遵守“優(yōu)勢互補、互利互 惠、誠實守信、長期合作”的原則，采取措施實現(xiàn)共嬴、共同發(fā)展 的目標(biāo)。甲、乙雙方愿意將對方視為白己的重要業(yè)務(wù)合作伙伴。 根據(jù)業(yè)務(wù) 發(fā)展需要，開展金融及更廣闊領(lǐng)域的合作，加強交流與協(xié)作，共創(chuàng)發(fā) 展契機。甲、乙雙方在戰(zhàn)略合作協(xié)議下，建立有效的工作機制，根據(jù) 本協(xié)議條款所指的業(yè)務(wù)范圍和具體內(nèi)容，由甲方與乙方協(xié)商洽談，簽訂專項業(yè)務(wù)實施協(xié)議，推進業(yè)務(wù)合作的深入、全面發(fā)展。第二條合作領(lǐng)域甲、乙雙方可在包括但不限于下列業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)合作：1、企業(yè)債券、公司債

3、券、非公開公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交 換公司債券；2、金融債、短期融資券；3、ABS（資產(chǎn)證券化）、PPN（非公開定向債）及其他公開或非公 開發(fā)行的債務(wù)性融資工具；4、 首次公開發(fā)行業(yè)務(wù)、新三板業(yè)務(wù)、定向增發(fā)、優(yōu)先股等 股票 融資保薦項目；5、并購重組、財務(wù)顧問；6、其他合法、合規(guī)的金融服務(wù)項目。甲方選擇乙方為其提供全方位的顧問服務(wù)。 乙方根據(jù)甲方融資計 劃及其專業(yè)及資源優(yōu)勢，為甲方尋找、協(xié)調(diào)融資項目資方、承銷商（包 括但不限于各家具有債務(wù)融資工具發(fā)行承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司）、中介機構(gòu)（專門的顧問機構(gòu)、律師事務(wù)所、評級機構(gòu)、信貸市場服務(wù)機構(gòu)）以及其他形式的融資項目參與方（以上各方統(tǒng)稱為“參與方

4、”） 共同完成顧問服務(wù)。第三條合作機制甲、乙雙方指定專門部門或人員負責(zé)雙方合作關(guān)系的建立和發(fā)展， 該部門或人員對合作領(lǐng)域內(nèi)各項工作推動，負有工作協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)推動、 信息交流之職責(zé)并通過各種形式建立有效的日常溝通聯(lián)系機制，加強雙方業(yè)務(wù)交流與合作，推動合作內(nèi)容的實施。第四條保密條款雙方應(yīng)對本戰(zhàn)略合作協(xié)議內(nèi)容（包括附件）及合作過程中知 悉的信息保密，在未獲得對方書面同意之前，不得向任何第三方泄露， 法律法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定或有關(guān)監(jiān)管部門要求提供時除外；對于泄密 情況應(yīng)賠償對方因此造成的損失，并應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé) 任。第五條爭議解決甲、乙雙方同意，在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)本著平等 友好、

5、相互理解的合作精神，協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向 雙方住所地有管轄權(quán)的法院起訴。第六條協(xié)議生效和變更本協(xié)議白甲、乙雙方法定代表人或負責(zé)人簽字并加蓋各白公章之 日起生效，有效期X年。若到期三日前，甲、乙雙方均未向?qū)Ψ桨l(fā)出 終止協(xié)議的書面通知，則本協(xié)議持續(xù)生效。在本協(xié)議有效期內(nèi)雙方不 得擅白變更和終止。協(xié)議執(zhí)行中如需變更和終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致 并達成書面協(xié)議。未達成書面協(xié)議前，本協(xié)議繼續(xù)有效。本協(xié)議如有 未盡事宜，由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法 律效力。第七條其他本協(xié)議與附件或補充協(xié)議是不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有 同等法律效力。本協(xié)議一式兩份，甲、乙各執(zhí)一份，具有

6、同等法律效力。（以下無正文）甲方：XXXX松司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：年 月 日乙方：XXXXX有限公司（蓋章）負責(zé)人（簽字）：年 月 日附件一為保證甲、乙雙方合作項目的順利開展，現(xiàn)就雙方的權(quán)利義務(wù)作 補充約定：第一條甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方應(yīng)向乙方提供一切與本協(xié)議有關(guān)的文件、資質(zhì)、報表、 財務(wù)和業(yè)務(wù)資料等，并保證該等資料及陳述均是合法、真實、準確完 整的。2、甲方保證擬進行融資的項目符合法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī) 定，并已經(jīng)獲得依法有權(quán)審核批準項目的相應(yīng)行政機關(guān)的相關(guān)批準文 件及相關(guān)證書。3、甲方應(yīng)該按照乙方的要求提供全面的對資產(chǎn)、公司、項目進 行評估、核準、審定以及融資所需要

7、的文件。4、甲方應(yīng)當(dāng)全力配合乙方的工作，為乙方開展工作提供必要、 合理、便利的條件。并在乙方指定的合理時限內(nèi)補充提供相關(guān)的真實 資料。由于甲方原因造成項目延誤和失敗所產(chǎn)生的損失均由甲方白行 承擔(dān)。5、甲方承諾本協(xié)議簽訂之日起12個月內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方不得繞過乙方而與乙方推薦的參與方、資金方或相關(guān)機構(gòu)進行私下單獨直 接或間接接觸，或進行與本協(xié)議約定的合作項目有關(guān)的商業(yè)行為。如有上述行為，則視為違約，乙方仍有權(quán)按照附件二的標(biāo)準向甲方收取 服務(wù)費用。6、甲方同意為了便于乙方工作，向乙方出具委托人為甲方的書面委托函，給乙方及其工作人員以相應(yīng)合適的工作名義， 并提供必要 的工作方便。7、甲方應(yīng)當(dāng)按照附件

8、二和其他另行簽訂的協(xié)議的約定向乙方或 乙方指定的參與方按時足額支付各項服務(wù)費用。第二條乙方的權(quán)利和義務(wù)1、協(xié)助甲方與可以滿足甲方融資要求的資金方進行溝通談判、 簽訂協(xié)議。2、協(xié)助甲方引入審計、評估、擔(dān)保和法律等各參與方。3、未經(jīng)甲方許可，乙方不得泄漏由于履行本協(xié)議而知悉的甲方 的商業(yè)秘密，包括但不限于甲方及其關(guān)聯(lián)公司的財務(wù)狀況、 資產(chǎn)狀況、 經(jīng)營狀況等。4、嚴格依甲方的授權(quán)履行職責(zé)，不得超越甲方的授權(quán)范圍或為 任何有損甲方利益的行為。第8頁共8頁附件二就甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費的標(biāo)準及方式作補充約定：1、融資規(guī)模、期限(1) 融資總額：融資項目人民幣 XX億元以內(nèi)。(2) 融資期限：X年2、服務(wù)費用計算標(biāo)準及支付方式(1) 乙方融資顧問服務(wù)年化費用為0.9% (不包含資金成本，承 銷費和其他各參與方的費用)。(2) 乙方收取服務(wù)費用的計算方式為： 服務(wù)費用=融資顧問服務(wù) 年化費用*融資期限*融資總額。(