《上海市技術交易場所管理細則》(草案)起草說明

1、附件 2上海市技術交易場所管理細則 （草案）起草說明為防范和化解金融風險， 規(guī)范本市技術交易場所行為， 推動技術市場健康發(fā)展，促進科技成果轉化，依據(jù)上海市交易場所管理暫行辦法（ 滬府規(guī) 20198號 ）等文件要求，上海市科學技術委員會起草形成了 上海市技術交易場所管理細則 （草案），并征求了市金融監(jiān)管局等相關部門、有關單位的意見和建議?，F(xiàn)就有關情況說明如下：一、起草背景根據(jù)國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定（國發(fā) 201138 號）、關于清理整頓各類交易場所的實施意見（國辦發(fā) 201237 號）等文件要求，各省級人民政府應審慎批設交易場所，制定本地區(qū)監(jiān)管制度。2019年 1月

2、 30日，市政府發(fā)布上海市交易場所管理暫行辦法。該辦法提出 “行業(yè)主管部門作為本行業(yè)交易場所的監(jiān)管部門，履行監(jiān)管責任 ”，主要明確以下相關事項： 一是技術類交易的行業(yè)主管部門是市科委。二是行業(yè)主管部門履行的職責主要包括 “制定交易場所監(jiān)管制度并配合其開展準入管理和業(yè)務規(guī)范工作 ”等。二、起草原則根據(jù)上海市交易場所管理暫行辦法要求，結合技術交易的特點，遵循以下原則。1、遵循上位法與兼顧個性。 鑒于技術交易特殊性， 細則就技術交易范圍、交易方式提出基本要求。-1-2、明晰職責與協(xié)同監(jiān)管。在上海市金融穩(wěn)定發(fā)展聯(lián)席會議辦公室統(tǒng)籌協(xié)調下，市科委負責所屬技術交易場所管理與監(jiān)督。3、夯實能力與增強監(jiān)管。結合

3、技術交易特征， 提出技術交易場所的基本業(yè)務規(guī)則；結合交易場所管理基本要求，細化對技術交易場所的風險管控和監(jiān)督管理。三、主要內容本細則共五章29 條，主要包括總則，設立、變更和終止，業(yè)務職能，監(jiān)督管理等。1、總則部分，提出細則制訂的依據(jù)、范圍和管理機構。明確技術交易是以技術為核心的權益交易，交易標的涵蓋技術成果與技術服務，交易方式包含技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等。2、設立、變更和終止部分，提出交易場所在設立、變更和終止等重大運營事項方面的申請程序和要求。在設立環(huán)節(jié)， 規(guī)定“擬申請的交易品種，原則上不得與本市已獲批的技術交易場所正常交易的交易品種相互重復 ”；新設立技術交易場所，申請人

4、向市科委提出申請， 對符合條件的市科委再報市政府批準。 在變更環(huán)節(jié)，區(qū)分重大事項變更和一般事項變更，報批程序不同。在終止環(huán)節(jié)，提出應當至少提前 3 個月向市科委報告等。3、業(yè)務職能部分，對技術交易場所履行職責、技術交易機制，以及風險控制要求做了規(guī)定 。一是明確技術交易場所主要職責，即對技術交易主體資格、 交易條件、交易程序進行形式審查，符合條件的出具交易鑒證憑證； 二是明確技術交易方式， 技術交-2-易可以采取協(xié)議轉讓、拍賣、招標、競價和符合國家政策法規(guī)的其他方式。 技術交易信息掛牌發(fā)布期滿后，只有一個意向受讓人的可采取協(xié)議轉讓； 有兩個以上意向受讓人的采取拍賣、招標或者競價方式確定。三是提出風險管控的有關要求，如獨立的結算賬