論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

1、論自主創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系【摘要】提升企業(yè)的競爭力是進(jìn)行創(chuàng)新的內(nèi)在動力，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程。 【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新 知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 近年來，在“以市場換技術(shù)”的思維定勢下，我國各個行業(yè)重技術(shù)引進(jìn)，輕自主創(chuàng)新，已經(jīng)陷入“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的惡性循環(huán)。我國的大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)習(xí)慣了拿來主義，這些企業(yè)把從國外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行簡單的改造后（其實大多數(shù)沒有根本性創(chuàng)新）用于生產(chǎn)經(jīng)營，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品完全可以通過市場銷售出去，并且能夠獲得少量的利潤。既然通過簡單的技術(shù)引進(jìn)就能維持企業(yè)的生存，就沒有動力在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自

2、主創(chuàng)新，這樣的做法嚴(yán)重影響了企業(yè)的資本、技術(shù)的積累，因而就沒有實力進(jìn)行技術(shù)的開發(fā)，阻礙了企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。 縱觀我國近30年的技術(shù)發(fā)展，有這樣一個顯著的特征：我國主要產(chǎn)業(yè)部門使用的主導(dǎo)技術(shù)基本上是把國外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行非關(guān)鍵性創(chuàng)新的結(jié)果，也就是我們在對引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新嚴(yán)重不足，許多情況下采用了對引進(jìn)技術(shù)及產(chǎn)品的仿制，如西藥、精細(xì)化工產(chǎn)品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴(yán)格意義上的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導(dǎo)致我們企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力依然很弱。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的資料顯示：我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利

3、，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，其中有一個重要的原因就是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，對于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極營造激勵自主創(chuàng)新的動力環(huán)境具有積極的意義。 一、自主創(chuàng)新的動力分析 我國“十一五”規(guī)劃明確提出：實施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，不斷增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)科技及經(jīng)濟(jì)、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。2019年年初召開的全國科學(xué)技術(shù)大會，進(jìn)一步繪制了未來的藍(lán)圖：要用15年的時間，即到2020年，使我國的自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，為在本世紀(jì)

4、中葉成為世界科技強(qiáng)國奠定基礎(chǔ)。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國家戰(zhàn)略的高度。 在技術(shù)創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放及集成，集成技術(shù)也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵從頭做起，將引進(jìn)的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場競爭力的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新中“自主”應(yīng)該是宏觀意義上的自主國家層面上，只要是在一個國家范圍內(nèi)進(jìn)行的創(chuàng)新活動，不論這種創(chuàng)新活動是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進(jìn)消化吸收的二次創(chuàng)新，只要創(chuàng)新主體在一個國家范圍

5、內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)歸我們所有，都應(yīng)屬于自主創(chuàng)新的范疇。對此，要使各項制度、機(jī)制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；要加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使相關(guān)科技成果有機(jī)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)；在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新。 進(jìn)行自主創(chuàng)新的主要角色是政府和企業(yè)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府是創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新政策的主要提供者，政府應(yīng)該是一個公共型的政府，為自主創(chuàng)新提供完善的公共服務(wù)，政府參及自主創(chuàng)新活動，往往是缺乏監(jiān)督的，是低效的，而真正的創(chuàng)新主體應(yīng)為企業(yè)。企業(yè)是進(jìn)行自主創(chuàng)新最活躍的力量，他們通過自主創(chuàng)新可以獲得超額利潤和相對的競爭優(yōu)勢，而這恰恰是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的內(nèi)在動

6、力，也可以說是最原始的沖動。沒有利潤可言企業(yè)是絕對不可能進(jìn)行創(chuàng)新活動的，企業(yè)不是慈善機(jī)構(gòu)，追逐利潤才是他們進(jìn)行經(jīng)營活動最根本的目標(biāo)。這種自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力必須在合適的外部環(huán)境中培育形成。 就外部環(huán)境而言，首先政府導(dǎo)向明確，因為基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善以及涉及國家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導(dǎo)。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設(shè)必須依賴強(qiáng)有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場，自主創(chuàng)新要素是指人、機(jī)會、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由

7、于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術(shù)創(chuàng)新活動的梗阻或中斷。一個不成熟的自主創(chuàng)新要素市場會使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風(fēng)險增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進(jìn)行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動力；其次就是公平的市場競爭環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動力受阻的重要原因之一就是市場缺乏公平性，整個社會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱。對于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權(quán)行為，這就會嚴(yán)重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動力，最終會影響企業(yè)的競爭力和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對自主創(chuàng)新的影響 對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對自主創(chuàng)新的影響還存在不同的看法，認(rèn)為

8、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于自主創(chuàng)新觀點的學(xué)者指出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是維護(hù)發(fā)明者的權(quán)益，促進(jìn)研究開發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是經(jīng)濟(jì)增長的重要決定因素；反對者則認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)壟斷科學(xué)研究的自由，是影響出口的障礙（Pamela J.Smith，2019），知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)阻礙了技術(shù)的合理擴(kuò)散和應(yīng)用，造成了社會福利的損失（Caves Crookel Kilings，1993）。無論是贊成還是反對，一個不可否認(rèn)的事實就是：上世紀(jì)90年代以前的日、韓通過較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，幫助國內(nèi)企業(yè)模仿國外技術(shù)，從而極大促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。畢竟現(xiàn)在我國所處的國內(nèi)外環(huán)境及當(dāng)時的日、韓所處的環(huán)

9、境發(fā)生了巨大變化，我國為了建立公平的市場環(huán)境，吸引外資，擴(kuò)大對外貿(mào)易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。 1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對自主創(chuàng)新成果予以保護(hù)并給予一定時期的壟斷權(quán) 大多數(shù)自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，如果對創(chuàng)新成果不進(jìn)行保護(hù)，不賦予其財產(chǎn)權(quán)，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動，并承擔(dān)了創(chuàng)新的不確定性等各種風(fēng)險之后，而并沒有達(dá)到其預(yù)想的收益，其進(jìn)行再創(chuàng)新的內(nèi)在動力就會受到嚴(yán)重的挫傷。據(jù)

10、美國研究機(jī)構(gòu)調(diào)查統(tǒng)計，如果沒有專利保護(hù)，60%的藥品發(fā)明，38%化學(xué)發(fā)明都不會研究出來。相反，如果國家對創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時期的壟斷權(quán)，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報，對再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進(jìn)入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。 2、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進(jìn)作用 聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在2019年的科技政策概要中指出，技術(shù)創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用。從此意義上說，如果一項技術(shù)發(fā)明，僅僅停留在實驗室階段，而沒有走向市場，那么可以說還沒有實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中的專利制度賦予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的資產(chǎn)壟斷權(quán)，就是要專利

11、權(quán)人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用。專利權(quán)人為維持自己的專利有效，需要每年按時向國家繳納專利費(fèi)，且逐年遞增。同時，若專利權(quán)人在一定時期內(nèi)沒有實施、利用其專利技術(shù)，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報，而且其專利權(quán)會受到限制，如專利權(quán)的強(qiáng)制許可，這些壓力的存在就迫使專利權(quán)人想方設(shè)法積極推廣應(yīng)用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，盡可能快的實現(xiàn)其創(chuàng)新成果及市場結(jié)合，從而激勵了創(chuàng)新成果現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。 3、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過創(chuàng)新成果公開機(jī)制增進(jìn)了人類技術(shù)知識和信息的公共儲存，促進(jìn)了技術(shù)的交流和再創(chuàng)新 在美國，已經(jīng)建立起這樣一個共享系統(tǒng)，一項新的創(chuàng)新成果可以立即加入到這個系統(tǒng)里來。這樣如果其他人再進(jìn)行相同領(lǐng)域的

12、研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復(fù)研究，大大節(jié)約了資源。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，在創(chuàng)新活動中，利用好專利文獻(xiàn)可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)及60%的研究開發(fā)時間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”。 三、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿自主創(chuàng)新的整個過程 由此看來，我們必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，提高全民知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個階段。 1、構(gòu)思和研發(fā)立項階段 首先進(jìn)行文獻(xiàn)的檢索，綜合各方面的技術(shù)信息，避免可能及已獲得授權(quán)的專利發(fā)生沖突，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，避免低水平的重復(fù)研究，提高研究開發(fā)的起點和水平，合法的借鑒、

13、利用已有的創(chuàng)新成果。 2、研究開發(fā)階段 要密切跟蹤及項目有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)變化的狀況，密切關(guān)注競爭對手的開發(fā)進(jìn)展?，F(xiàn)在有這種趨勢，更多的創(chuàng)新人員在進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造實物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請，這叫做“預(yù)期性專利申請”，相對于在發(fā)明創(chuàng)造完成之后才考慮申請專利更有進(jìn)攻性。只有及時進(jìn)行專利申請，使創(chuàng)新成果獲得法律保護(hù)，才能有效保障新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進(jìn)行。 3、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段 一項新產(chǎn)品要想最大限度的占領(lǐng)市場，獲取高額的利潤回報，就必須擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。如果進(jìn)入市場的新產(chǎn)品尚未獲得知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就極有可能失去大量的市場份額。當(dāng)獲得了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，一旦受到侵權(quán)行為的損害，就

14、可以運(yùn)用法律武器來維護(hù)自身利益。 在經(jīng)濟(jì)、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng)新的同時，必須建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于自主創(chuàng)新的每一個階段。只有這樣，才能激勵企業(yè)的創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)的競爭力。 【參考文獻(xiàn)】 1王瑞金、徐漢明：開放經(jīng)濟(jì)中的中國自主技術(shù)創(chuàng)新能力培育J，遼寧師范大學(xué)學(xué)報，2019（5）. 2彭紀(jì)生、劉伯軍：模仿創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，科學(xué)學(xué)研究，2019（4）. 3鄭成思、李祖明：知識產(chǎn)權(quán)需要創(chuàng)新保護(hù)和運(yùn)用N，人民日報，2019（4）. 4周寄中、張黎、湯超穎，：關(guān)于自主創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)之間的聯(lián)動，管理評論，2019（11）. 5陳瑜：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)J，北京理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2019（2）. 6