試論行政許可審批制度之我見_1

1、    試論行政許可審批制度之我見    李桂藩依法治國以來，我國頒布了很多行政法律法規(guī)，不同部門的行政機(jī)關(guān)還相繼出臺了不少的某某法的實施條例、細(xì)則或管理辦法。凡由國家行政機(jī)關(guān)執(zhí)行和監(jiān)督管理的行業(yè)性法規(guī)可統(tǒng)稱為“行政許可制度”。國家設(shè)立行政許可制度，目的是為了規(guī)范各行業(yè)的行政管理，保障國有資源的合理開發(fā)、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展。然而，由于行業(yè)性法規(guī)來源較多，各部門規(guī)定的申辦程序也有所不同，一個開發(fā)性建設(shè)項目需要完善行政許可需通過很多門檻， 可以說非常困難。本文以開發(fā)水力發(fā)電站和采、選礦業(yè)為例，淺述個人的不同看法，供為研討：1.程序先后矛盾 不知從何辦起？無

2、論是開發(fā)水力電站或者采、選礦項目，都需辦理大同小異的行政許可手續(xù)，其中開發(fā)水電站需要：設(shè)立企業(yè)、登記執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼、水能資源開發(fā)權(quán)審批、立項批復(fù)、選址批復(fù)、用地許可（內(nèi)分臨時和永久用地兩種性質(zhì)）、可行性研究、水土保持方案、水資源論證、水文地質(zhì)勘探、地質(zhì)災(zāi)害評估、壓覆礦評估、生產(chǎn)安全預(yù)評價、環(huán)境影響評價、立項核準(zhǔn)等，當(dāng)完成上述十六項行政許可手續(xù)后，才能開展電站工程的初步設(shè)計，交付專家論證評估通過后，才能申請開工建設(shè)，工程竣工后需經(jīng)過驗收、申請取水許可、稅務(wù)登記、銀行開戶、電力經(jīng)營許可并簽訂上網(wǎng)合同后方可運(yùn)行發(fā)電。采、選礦業(yè)除上述的水能資源開發(fā)權(quán)、電力經(jīng)營許可不需申請外，要申請采礦許可，其他基本相

3、同。另外還需曾加水污染論證、地下水、地表水、空氣、噪音等監(jiān)測，并在開工前編好礦山停業(yè)后的土地復(fù)墾報告才能開工建設(shè)，建設(shè)竣工后，需經(jīng)生產(chǎn)安全驗收才能正常生產(chǎn)。辦理這些行政許可手續(xù)的法律法規(guī)多數(shù)是自然資源法，而涉及的部門有水利、發(fā)改、工商、稅務(wù)、銀行、質(zhì)監(jiān)、國土、林業(yè)、環(huán)保、安監(jiān)、建設(shè)、礦產(chǎn)、電力、地質(zhì)等行政機(jī)關(guān)。各機(jī)關(guān)間需辦理登記到批復(fù)手續(xù)有所不同，工商登記營業(yè)執(zhí)照前要發(fā)改部門先立項或取得水能開發(fā)權(quán)（或采礦權(quán)），發(fā)改部門立項又要業(yè)主先登記企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，不然批給誰？國土征地前要項目通過環(huán)評，而環(huán)評開展前要業(yè)主先征（或租）到土地，否則評那里？甲機(jī)關(guān)批復(fù)要求提供乙、丙等各部門的批復(fù)為依據(jù)，而乙機(jī)關(guān)反過

4、來又必須有甲許可才能審批，有時會弄得業(yè)主暈頭轉(zhuǎn)向，不知從何辦起？眾所周知：雞生蛋、蛋孵雞，到底先有雞還是先有蛋，誰都說不清？2.批復(fù)時限不同 業(yè)主顧此失彼各種行政許可批復(fù)都有它的時限性。如開發(fā)電站得到發(fā)改立項批復(fù)時限是兩年內(nèi)開工建設(shè)，兩年后其它行政許可未得，依法應(yīng)再來;水資源論證報告評估結(jié)論限時三年內(nèi)建成投產(chǎn)，超過要重新評估，三年后業(yè)主的環(huán)評沒有通過，發(fā)改沒有給其核準(zhǔn)立項，按規(guī)定環(huán)評和核準(zhǔn)立項后須再論證水資源。采、選礦業(yè)先申請采礦許可證，時限也是三年，而三年內(nèi)各機(jī)關(guān)批復(fù)的安全預(yù)評價、水土保持、環(huán)評等行政許可未到手，采礦許可證已到期，需要申請延期。延期要提供的有關(guān)資料可能有些又過期了，需要重新補(bǔ)

5、辦。一連串的行政許可手續(xù)，就象數(shù)學(xué)公式中的數(shù)列方程式一樣，從首項到尾項，有很多的中項在連接，缺一不可。按程序辦完首項再逐步完善各個中項，由于各項時限不同，有時中項未完善，首項已過期，尾項無法辦理，開發(fā)項目只好半途而廢?？偠灾?，建設(shè)者要開發(fā)一個項目，為這些行政許可手續(xù)花費(fèi)很大精力，大企業(yè)配備有專門管理人員，辦完這些業(yè)務(wù)也得筋疲力盡，耗費(fèi)巨資，而對那些普通合伙的小企業(yè)、獨(dú)資公司或個體業(yè)主，沒有專職管理人員容易顧此失彼或功虧一簣。3.中介單位介入 費(fèi)用無底深淵為了規(guī)范行政許可的批復(fù)，依法業(yè)主還需委托具有資質(zhì)的單位（下稱中介單位）承擔(dān)編制后交主管機(jī)關(guān)組織評估通過才能得到結(jié)果。近年來社會上冒出各種不同

6、的中介單位，從業(yè)人員并具有“資質(zhì)”者也各有千秋。其中有真才實學(xué)、經(jīng)驗豐富的老專家;也有剛出校門、涉世不深的初出茅廬者;更有棄政從商、關(guān)系密切的官宦出身。可以說魚目混珠，有的甚至是濫竽充數(shù)之輩。然而，這些中介單位是目前經(jīng)濟(jì)管理層中最熱門的行業(yè)，收入頗豐。很多大學(xué)畢業(yè)后都進(jìn)入中介公司從業(yè)，有的是學(xué)非對口，改行就業(yè)的。雖然他們是不穩(wěn)定的“私營企業(yè)”，而比起進(jìn)入國家機(jī)關(guān)從業(yè)所得酬薪卻相差天遠(yuǎn)。一個毛頭小子或妙齡女郎，大學(xué)畢業(yè)不到三年，現(xiàn)任某咨詢公司的經(jīng)理、副總或“工程師”，年薪十萬元;有些資歷頗深、威望較高、老當(dāng)益壯的退休干部，其年薪比他原來工作幾十年工資總收入多幾倍。某市國土資源局一位中年采礦工程師

7、，任職十五礦產(chǎn)股長后，辭職到柳州辦一家咨詢公司，專門為采、選礦業(yè)辦理采礦證延期等行政許可手續(xù)，不到五年該公司擁有資產(chǎn)上千萬元。因為編制行政許可技術(shù)資料（各種報告或方案，下稱資料）收費(fèi)很高，一般每項資料需建設(shè)總投資的23%，辦完所有行政許可得耗資建設(shè)總投資的1520%。如編制一份總投資3000萬元的電站水資源論證連評估需要3040萬，編制一份年產(chǎn)3000萬，建設(shè)總投資800萬元的采、選礦環(huán)境影響報告連評估需要120150萬元，辦完所有行政許可得耗資450600萬元。所以，中介企業(yè)的收入是超常規(guī)的豐厚，可謂財源茂盛、日進(jìn)斗金，然而項目業(yè)主耗資在行政許可審批的費(fèi)用則是無底深淵。國家設(shè)立行政許可制度，

8、目的是為了規(guī)范各行業(yè)的行政管理，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展。現(xiàn)在看來已變化成故意為難企業(yè)、設(shè)高門檻讓業(yè)主艱難曲折地跨越，對經(jīng)濟(jì)實力有限、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險較大的項目根本不能開發(fā)。即使是對自然資源有效利用、對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著促進(jìn)作用、可行性效益顯著的項目，只好望洋興嘆！十年前行政機(jī)關(guān)審批有關(guān)手續(xù)時曾收取過各種費(fèi)用，社會上有人不無諷刺地編段順口溜說：“十七八頂大蓋帽，圍著一頂爛草帽，你們要得我也要，大家都有文件來對照”，現(xiàn)改由中介單位收費(fèi)，其順口溜改成：“昔日行政大蓋帽，如今變成資質(zhì)照，編制評估高收費(fèi)，砍你業(yè)主苦難叫”。4.資料理論特深 實用價值不高目前中介單位編制的各種資料），理論性太強(qiáng)，實際有用的內(nèi)容則幾筆帶

9、過。如開發(fā)電站的水資源論證報告、水土保持方案;采礦的礦山建設(shè)方案、安全預(yù)評價報告等，其實用內(nèi)容就是34頁紙就可說明清楚，然而普遍編制都是120150頁以上，內(nèi)容極為豐富。有些是羅列那些與項目建設(shè)根本不粘邊的項目區(qū)地理、經(jīng)濟(jì)、政治等情況;有些把特深的專業(yè)理論性、公式化列上文稿。導(dǎo)致參加評估的專家組，特別是那些部門領(lǐng)導(dǎo)和單位代表（多數(shù)是外行老表），根本看不懂其內(nèi)容，評估也提不出什么有用的意見，只檢一些無關(guān)緊要的詞語發(fā)個言，在專家組名單上簽個名拿份“勞務(wù)費(fèi)”走人。即使有些擁有“專家資格”，也因行業(yè)不同，隔行如隔山，所提的評估意見，多數(shù)是丈八竹稿打不著邊的無關(guān)痛癢之詞。業(yè)主代表參加評估，遇上“專家”提

10、問，除解答那些雞毛蒜皮之外，也說不出什么實質(zhì)性內(nèi)容，結(jié)果是發(fā)完“勞務(wù)費(fèi)”等拿批復(fù)函。至于編制單位經(jīng)多月努力、伏案而書、細(xì)心修改后印成標(biāo)準(zhǔn)文本的報批稿，對主管單位是一份存檔資料，對其它相關(guān)部門與業(yè)主只是存列品，最后當(dāng)廢紙賣給收廢舊，生產(chǎn)建設(shè)中基本沒有按資料內(nèi)容實施，有些業(yè)主連看都要沒看過，因為這些行政許可的報批稿，多數(shù)是業(yè)主根本看不懂的“天書”。5.改革審批制度 為業(yè)主支撐一片藍(lán)天改革開放初期，鄧小平說過：我們沒有經(jīng)驗就摸石頭過河嘛，行政管理制度也應(yīng)不斷改進(jìn)。我國目前實行多部門行政許可審批制度，雖然能使開發(fā)項目符合各行業(yè)的規(guī)范，確保項目在建設(shè)和生產(chǎn)運(yùn)行中，不再違反自然規(guī)律。如浪費(fèi)水資源、導(dǎo)致水土

11、流失、造成環(huán)境污染、破壞耕地、損毀森林及破壞礦產(chǎn)資源等。由于各部門審查程序太復(fù)雜，不大了解行規(guī)的項目業(yè)主，很難完善所有的行政許可手續(xù)，應(yīng)改革審批制度。具體做法可從如下幾個方面入手：（1）歸口管理 實行一行負(fù)責(zé)制目前行政許可審批涉及的部門很多，承擔(dān)編制的中介單位也各有千秋，由業(yè)主自行完善這些程序，確實有些暈頭轉(zhuǎn)向。如果改革為歸口管理、一行負(fù)責(zé)到底制度，將有利于項目順利進(jìn)行。如開發(fā)電站或采、選礦項目，除企業(yè)注冊登記自行辦理外，各項行政許可歸水利或國土（礦產(chǎn)）部門負(fù)責(zé)辦理，與發(fā)改、質(zhì)監(jiān)、林業(yè)、環(huán)保、安監(jiān)、建設(shè)等部門及有關(guān)中介單位由水利或國土部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。國家或自治區(qū)須出臺一部行政許可審批制度及時限的

12、法規(guī)，明確規(guī)定各部門之間對其他部門為開發(fā)項目辦理行政許可要給予協(xié)助，并要在規(guī)定時限內(nèi)批復(fù)，每項限在510個工作日（兩周內(nèi)）審查完畢，不得拒絕或故意拖延。整個項目的行政許可審批時限應(yīng)定在35個月內(nèi)完成，最多不能超過6個月，否則追究負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)的責(zé)任。（2）限價收費(fèi) 削弱部分中介勢力擁有資質(zhì)的中介單位，是編制各項目資料的技術(shù)保障。由于收費(fèi)特高，行業(yè)效益顯著，社會上新生的中介企業(yè)如雨后春筍，但內(nèi)部組織成員多數(shù)是魚目混珠或濫竽充數(shù)之輩。一些小伙子或小姑娘，其名片上都打印“工程師”“副總”或“某某資質(zhì)證”的銜頭，其實根本沒有合法的“證件”，業(yè)主又真?zhèn)文?，為了出錢買“結(jié)果”，遇上“天價”也啞口無言。國家應(yīng)統(tǒng)

13、一規(guī)定一個中介收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，編制連評審一項行政許可收費(fèi)限在項目建設(shè)總投資的0.5%以下，完善項目全部行政許可交費(fèi)也控制在項目建設(shè)總投資的35%以內(nèi)。費(fèi)用由業(yè)主交給代辦機(jī)關(guān)，再由代辦機(jī)關(guān)按不同內(nèi)容付給編制單位，所有費(fèi)用都按行政事業(yè)收費(fèi)開票，即使不需納稅也要接受有關(guān)部門審查和監(jiān)督，這樣可杜絕暗錢交易，減少編制單位的不法收入，削弱部分中介勢力，將有利益促進(jìn)行政許可審批工作的健康發(fā)展。（3）規(guī)范評審專家 杜絕外行評審內(nèi)行目前各種項目技術(shù)評審慣例是：由批準(zhǔn)立項級的（縣、市、廳）主管部門組織，邀請不同部門的專家、領(lǐng)導(dǎo)、代表來參加。然而來者多數(shù)是隔行如隔山者。國家應(yīng)頒布項目評審專家法或由省級出臺項目評審專家條例

14、，統(tǒng)一規(guī)范評審專家制度。專家成員由縣級以上各部門具有中級以上專業(yè)技術(shù)資格、五年以上工作經(jīng)驗的人擔(dān)任，經(jīng)報省級主管廳審查后發(fā)給專家證書才有資格從事評審工作。各部門需要評審項目時，由組織部門邀請本轄區(qū)內(nèi)執(zhí)有專家證書者來參加，本轄區(qū)內(nèi)人員不夠，可通過市、廳級發(fā)函邀請轄區(qū)外執(zhí)有專家證書者來參加，杜絕無證的領(lǐng)導(dǎo)或代表參加評審。有利評審專業(yè)化，促進(jìn)行政許可審批工作的客觀公正。專家評審費(fèi)仍要保持，因為專家評審付出的是知識代價的勞動，沒有報酬是不公平的?？墒菢?biāo)準(zhǔn)也不宜太高，每人每項目300500元就合理了，加上往返差旅費(fèi)，業(yè)主需承擔(dān)每位專家8001000元，每項目開銷需800010000元。然而目前評審一個項目普遍需要35萬元評審費(fèi)。（4）縮簡理論篇章 重在編制實用技術(shù)目前中介單位編制的資料（報告書）普遍都是120150頁以上的厚厚一本書，其中7080%的內(nèi)容都是理論和公式，實用技術(shù)最多只占全書的2030%。應(yīng)提倡縮減這些與項目建設(shè)無關(guān)的理論和公式化內(nèi)容。由于大部分的理論是學(xué)者開展學(xué)術(shù)研討或撰寫學(xué)術(shù)論文用的，對主管部門及建設(shè)者沒有實用價值，不該列入資料中。因為現(xiàn)在編制的資料都按項目規(guī)模分為報告書或報告表兩種格式，并以量化標(biāo)準(zhǔn)來分開，其實所有資料的實用技術(shù)都一樣。分開“書”和“表”的結(jié)果只是說明項目的大小、資料理論內(nèi)容及編制費(fèi)用的多少而已。所以，歸口管理后的所有資料編制，應(yīng)縮減沒有實用價值的