保證金管理制度

1、壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度 第 1 頁共 10 頁壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第壹章總則第壹條為規(guī)范壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司 （以下簡稱公司 ）的保證金管理工作，確?？蛻艏昂凸?簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員（以下簡稱非結(jié)算會員）的利益，有效防范風(fēng)險，根據(jù)期貨交 易管理條例、期貨公司管理辦法 、期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法 、期貨公司金融 期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法等法律法規(guī)及公司章程的關(guān)聯(lián)規(guī)定，制定本制度。 第二條本制度所稱的保證金，指客戶和非結(jié)算會員為了進行期貨交易、交割、結(jié)算而存放 于公司的資金，屬于客戶和非結(jié)算會員所有。第三條公司從事保證金管理工作及關(guān)聯(lián)崗位人員須遵守

2、本制度。 第二章保證金賬戶的開立、變更、撤銷第四條保證金賬戶包括公司和非結(jié)算會員（期貨公司）的期貨保證金賬戶、公司于交易所 的專用結(jié)算賬戶、 公司客戶和非結(jié)算會員的內(nèi)部資金賬戶、 客戶和非結(jié)算會員 （非期貨公司） 的期貨結(jié)算賬戶。期貨保證金賬戶是指公司和非結(jié)算會員 （期貨公司 ）于期貨保證金存管銀行開立的用于存放保 證金的專用賬戶，包括公司于期貨交易所所于地開立的、用于和期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資 金往 來的專用資金賬戶。專用結(jié)算賬戶是指期貨交易所為公司開立用于期貨交易結(jié)算的期貨交易所內(nèi)部賬戶。 內(nèi)部資金賬戶是指公司為客戶和非結(jié)算會員開立的用于期貨交易結(jié)算的公司內(nèi)部賬戶。 期貨結(jié)算賬戶是指客戶和

3、非結(jié)算會員 （非期貨公司 ）于期貨保證金存管銀行以本人或本單位名 義開立的用于存取期貨保證金的銀行結(jié)算賬戶。第五條公司于同壹家期貨保證金存管銀行，只能以公司及分支機構(gòu)名義分別開設(shè)壹個期貨 保證金賬戶。期貨保證金賬戶由公司統(tǒng)壹開立、統(tǒng)壹管理。未經(jīng)公司批準(zhǔn)，任何部門及個人 不得擅自開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶。壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 2 頁共 10 頁 第六條公司于開立、變更期貨保證金賬戶當(dāng)日，須按照規(guī)定的方式向所于地的中國證監(jiān)會 派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報備，公司撤銷期貨保證金賬戶，須經(jīng)過公司審批 后，報監(jiān)管部門備案，公司于報送備案信息日后的第二日方可到銀行辦理撤

4、銷手續(xù)。 公司開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶后須依據(jù)規(guī)定方式及時通知客戶及非結(jié)算會員。 第七條公司結(jié)算部門于客戶和公司簽署經(jīng)紀(jì)合同、非結(jié)算會員和公司簽訂結(jié)算協(xié)議后，為 每壹客戶或非結(jié)算會員開設(shè)內(nèi)部資金賬戶，用于客戶和非結(jié)算會員期貨保證金核算、日常結(jié) 算處 理。結(jié)算部門為客戶和非結(jié)算會員開立內(nèi)部資金賬戶后，應(yīng)及時通知財務(wù)部門備案。 第八條客戶或非結(jié)算會員于使用期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶辦理期貨交易出入金之 前，須于公司進行賬戶登記，經(jīng)公司確認(rèn)且上報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管 監(jiān)控 機構(gòu)后方可使用。 客戶或非結(jié)算會員變更期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶須于公司重新進行賬戶登記。 第三章保

5、證金賬戶的管理 第九條公司的期貨保證金賬戶和自有資金賬戶分開管理，專戶專存，執(zhí)行保證金封閉管理。 客戶和非結(jié)算會員存放公司期貨保證金賬戶的保證金除用于客戶和非結(jié)算會員的交易、交割 等期貨業(yè)務(wù)結(jié)算外，任何部門或者個人不得占用、挪用。 第十條期貨保證金賬戶資金由公司財務(wù)部門統(tǒng)壹管理和統(tǒng)壹調(diào)撥。公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要能夠 于多家結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，但必須指定壹家結(jié)算銀行為主辦結(jié)算銀行。公司須于 主辦結(jié)算銀行開設(shè)壹個用于保證金封閉圈和自有資金間相互劃轉(zhuǎn)的專用自有資金賬戶。 公司自有資金賬戶和保證金封閉圈相互隔離。公司根據(jù)需要，于保證金封閉圈和自有資金之 間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過主辦結(jié)算銀行的期貨保證金賬

6、戶和專用自有資金賬戶之間進行。 公司完成臨時周轉(zhuǎn)后需要將調(diào)入的資金劃回自有資金賬戶的，只能從主辦結(jié)算銀行的保證金 專用賬戶劃入專用自有資金賬戶，累計劃出金額不得大于前期累計劃入金額。 第十壹條除客戶和非結(jié)算會員出金及以下倆種情況外，公司不得將資金劃出封閉圈。嚴(yán)禁 以質(zhì)押等方式變相挪用占用保證金。（壹）公司為收取手續(xù)費、利息，劃回代客戶和非結(jié)算會員墊付的款項等，從保證金封閉圈 向?qū)Ｓ米杂匈Y金賬戶劃款時，必須向主辦結(jié)算銀行出具劃撥資金專項說明及有關(guān)憑證。 壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度 第 3 頁共 10 頁 （二）公司為滿足客戶及非結(jié)算會員于不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶及非結(jié)算

7、 會員的交易結(jié)算，以自有資金臨時補充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能于專用自有資金賬戶和主辦結(jié)算 銀行的保證金專用賬戶之間進行劃款，同時必須向主辦結(jié)算銀行說明該筆資金的用途。 第十二條公司發(fā)生客戶穿倉時須及時以自有資金補足保證金，不得占用其他客戶的保證金。 以自有資金補足保證金時，須通過專用自有資金賬戶調(diào)入主辦結(jié)算銀行保證金專用賬戶。 公司于支付交易所席位費、年會費、電話費或代客戶和非結(jié)算會員墊付關(guān)聯(lián)費用等，可將自 有資金劃入期貨保證金賬戶。第四章結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金的管理 第十二條結(jié)算準(zhǔn)備金是公司為交易結(jié)算于期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是 未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決

8、定。結(jié)算擔(dān)保金是由公司依交易所規(guī)定繳納的，用于應(yīng)對該交易所結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。第十三條公司按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，且維持 最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金，確?？蛻艉头墙Y(jié)算會員期貨交易的正常進行以及客戶和非結(jié)算會員 保證金安全。第十四條公司結(jié)算部門、財務(wù)部門為保證客戶和非結(jié)算會員于同壹時點、不同交易所進行期貨交易， 必須每日監(jiān)控公司結(jié)算準(zhǔn)備金的變動， 于各交易所之間統(tǒng)壹調(diào)撥、 合理配置資金， 保證交易的正常進行。第十五條公司于交易所指定的銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，用于和交易所結(jié)算擔(dān)保金專 用賬戶之間進行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)整的資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)結(jié)算

9、擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是指公司參和交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額。變動結(jié)算擔(dān)保金是指公司結(jié)算擔(dān)保金中超出基 礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的部分，隨公司業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整。結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)為公司的自有資金，以現(xiàn)金 形式繳納。當(dāng)結(jié)算擔(dān)保金不足時，公司根據(jù)交易所通知于新季度的第 5 個交易日前將補交數(shù)額劃 入結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶。第五章非結(jié)算會員保證金的管理壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 4 頁共 10 頁第十六條非結(jié)算會員的保證金包括結(jié)算準(zhǔn)備金及交易保證金。非結(jié)算會員存放于公司期貨 保證金賬戶內(nèi)的保證金歸非結(jié)算會員所有。除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者 個人不得占用

10、、挪用。第十七條公司按照結(jié)算協(xié)議約定標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取結(jié)算準(zhǔn)備金，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn) 備金以自有資金交納。當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)時，結(jié)算部門應(yīng) 當(dāng)及時下達(dá)追加保證金通知，非結(jié)算會員未于約定的時間內(nèi)追加保證金或平倉的，公司有權(quán)強行 平倉。第十八條當(dāng)公司調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時，結(jié)算部門須于當(dāng)日結(jié)算前向交 易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)方案。第十九條公司對非結(jié)算會員按照合同約定的比例收取交易保證金，且有權(quán)根據(jù)期貨交易所、 結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定、市場情況，或公司認(rèn)為必要時自行調(diào)整保證金比例，結(jié)算部門須將調(diào)整后 的保證金比例及時按約定的方式通知非結(jié)算會員。 第二十條公司對

11、非結(jié)算會員存入公司期貨保證金賬戶的保證金實行分賬管理，為每壹非結(jié) 算會員設(shè)立內(nèi)部資金賬戶， 按日序時登記核算每壹非結(jié)算會員的出入金、 盈虧、 交易保證金、 手續(xù)費等。 第二十壹條非結(jié)算會員是期貨公司的，其和公司的期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期 貨保證金賬戶辦理，其客戶出入金，只能通過該非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。 第六章出入金管理 第二十二條公司本著安全、準(zhǔn)確、快捷的原則為客戶和非結(jié)算會員辦理出入金業(yè)務(wù)。第二十三條入金是指從客戶或非結(jié)算會員的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶向公司期貨保 證金賬戶劃入資金的行為；出金是指從公司期貨保證金賬戶向客戶或非結(jié)算會員的期貨結(jié)算 賬戶或期貨保證金賬戶劃

12、出資金的行為。第二十四條客戶和非結(jié)算會員指定的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶必須經(jīng)過公司登記確 認(rèn)?？蛻艉头墙Y(jié)算會員的出入金須通過開立于同壹期貨結(jié)算銀行的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證 金賬 戶和公司的期貨保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理，不得通過現(xiàn)金收付或公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方 式辦 理出入金。壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 5 頁共 10 頁第二十五條客戶和非結(jié)算會員以貨幣資金增加保證金，以公司期貨保證金存管銀行到賬確 認(rèn)為準(zhǔn)；客戶以有價證券于交易所充抵保證金，以于關(guān)聯(lián)交易所辦理完充抵手續(xù)后，且于公 司于交易所的專用結(jié)算賬戶上增加相應(yīng)資金后，確認(rèn)為資金到賬。第二十六條公司財務(wù)部門和結(jié)算部門有權(quán)對客

13、戶和非結(jié)算會員入金進行審核確認(rèn)，于對客 戶和非結(jié)算會員保證金來源有疑義時，有權(quán)要求客戶和非結(jié)算會員提供必要的說明或證明， 且報告公司反洗錢工作小組?？蛻艉头墙Y(jié)算會員對從事期貨交易的資金來源的合法性及其說明的 真實性負(fù)有保證義務(wù)。第二十七條客戶及非結(jié)算會員入金到賬后，由公司財務(wù)部門通知結(jié)算部門且及時于交易結(jié) 算系統(tǒng)增加客戶及非結(jié)算會員的權(quán)益。第二十八條客戶和非結(jié)算會員能夠通過書面、電話、傳真、銀期轉(zhuǎn)賬等方式出金。 （壹）客戶和非結(jié)算會員通過書面方式出金的，由其指定的資金調(diào)撥人到公司辦理；（二）客戶和非結(jié)算會員根據(jù)合同約定的傳真方式下達(dá)出金指令的，由資金調(diào)撥人將經(jīng)自己 簽字或蓋章的資金調(diào)撥指令傳真

14、到公司財務(wù)部門；（三）客戶和非結(jié)算會員通過電話下達(dá)出金指令的，關(guān)聯(lián)部門須核對出金指令密碼，且同步 錄音；四）客戶通過銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)辦理出入金的，公司須和客戶簽訂關(guān)聯(lián)協(xié)議，且要求公司關(guān)聯(lián) 部門及客戶和非結(jié)算會員做好賬號及密碼管理。第二十九條當(dāng)收到客戶和非結(jié)算會員的出金指令后，結(jié)算及風(fēng)險控制部門應(yīng)根據(jù)客戶或非 結(jié)算會員的資金和風(fēng)險情況，核實出金指令的真實性和有效性。經(jīng)核準(zhǔn)后財務(wù)部門依據(jù)公司 規(guī)定辦理出金，及時于交易結(jié)算系統(tǒng)減少客戶或非結(jié)算會員的權(quán)益。 第三十條每日結(jié)算后，公司和交易所、銀行及客戶和非結(jié)算會員進行對賬，結(jié)算部門和財 務(wù)部門之間進行對賬。第三十壹條公司對有下列情況之壹的客戶和非結(jié)算會員限

15、制出金：（壹）客戶和非結(jié)算會員涉嫌重大違規(guī)，被期貨監(jiān)管部門、交易所調(diào)查； （二）客戶和非結(jié)算會員被司法部門凍結(jié)保證金；壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 6 頁共 10 頁（三）客戶和非結(jié)算會員和公司的經(jīng)濟糾紛未了結(jié)；（四）期貨經(jīng)紀(jì)合同或協(xié)議中約定的其他情形。第三十二條于以下情況公司有權(quán)從客戶和非結(jié)算會員保證金賬戶中直接劃轉(zhuǎn)保證金： （壹）為客戶和非結(jié)算會員向交易所交存保證金或清算差額；（二）為客戶和非結(jié)算會員履行交割時所需支付的實物交割貨款或客戶和非結(jié)算會員未履行 的違約罰款；（三）客戶和非結(jié)算會員因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或交易所予以經(jīng)濟處罰時，公司代客戶和 非結(jié)算會員支付的經(jīng)濟處罰；（

16、四）為客戶和非結(jié)算會員支付的倉租或其他費用；五）客戶和非結(jié)算會員的交易盈虧、應(yīng)支付的手續(xù)費、稅款和其他費用以及關(guān)聯(lián)稅款；六）客戶和非結(jié)算會員和公司簽訂的書面協(xié)議中約定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定其他 情形。第七章有價證券充抵保證金第三十三條經(jīng)公司同意，客戶和非結(jié)算會員可按交易所的有關(guān)規(guī)定將有價證券充抵保證金， 但虧損、費用、稅金等款項均須以貨幣資金結(jié)清。第三十四條有價證券為以下種類：（壹）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。第三十五條客戶和非結(jié)算會員以有價證券充抵保證金，須和公司簽訂充抵協(xié)議，公司結(jié)算 部門按照交易所及公司的有關(guān)規(guī)定，辦理有價證券

17、的充抵手續(xù)，核定充抵金額。公司財務(wù)部 門根據(jù)交易所及公司批準(zhǔn)的充抵金額，增加客戶和非結(jié)算會員的權(quán)益。第三十六條有價證券充抵期間，公司根據(jù)交易所對有價證券金額的調(diào)整和公司整體風(fēng)險狀 況，對客戶和非結(jié)算會員的充抵金額進行相應(yīng)調(diào)整。壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 7 頁共 10 頁 第三十七條公司依據(jù)關(guān)聯(lián)規(guī)定及和客戶和非結(jié)算會員簽訂的協(xié)議，定期向客戶和非結(jié)算會 員收取充抵手續(xù)費及關(guān)聯(lián)費用。第三十八條客戶和非結(jié)算會員以有價證券充抵保證金的，于彌補應(yīng)交保證金之后，方可辦 理充抵解除手續(xù)，取回交存的有價證券。第三十九條有價證券充抵期間及期滿后，由于客戶或非結(jié)算會員的自身原因而不能清償有 價證券充

18、抵債務(wù)時，公司有權(quán)執(zhí)行強行平倉、將有價證券變現(xiàn)或兌現(xiàn)的權(quán)利。變現(xiàn)或兌現(xiàn)所 得款 項扣除變現(xiàn)或兌現(xiàn)費用后，用于清償該有價證券充抵的保證金債務(wù)和關(guān)聯(lián)債務(wù)，客戶或非結(jié) 算會員應(yīng)承擔(dān)有價證券兌現(xiàn)或變現(xiàn)時發(fā)生的費用。如仍有不足，公司有權(quán)依法向客戶或非結(jié)算會員追索。第八章保證金的結(jié)算管理第四十條公司對客戶和非結(jié)算會員的交易結(jié)算實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，交易保證金按照 合同約定的保證金比例收取，公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定、市場情況，或公 司認(rèn)為必要時自行調(diào)整保證金比例。 第四十壹條公司根據(jù)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取交易手續(xù)費，按照結(jié)算協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)向 非結(jié)算會員收取結(jié)算手續(xù)費。第四十二條公司按交易所

19、公布的當(dāng)日結(jié)算價計算客戶和非結(jié)算會員的當(dāng)日盈虧。 第四十三條客戶和非結(jié)算會員進行實物交割時發(fā)生的交割貨款、交割手續(xù)費、稅金和其他 交割費用 （如出庫費、入庫費、倉儲費等 ），通過客戶和非結(jié)算會員的內(nèi)部資金賬戶進行結(jié)算。 第四十四條公司結(jié)算部門當(dāng)日結(jié)算后對當(dāng)日客戶和非結(jié)算會員的權(quán)益、交易所資金情況逐 壹核對，向財務(wù)部門提供進行保證金平衡試算的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，且按照期貨保證金安全存管監(jiān)控 的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送數(shù)據(jù)。第四十五條公司結(jié)算部門按月向財務(wù)部門提供結(jié)算月報。第九章保證金的財務(wù)核算 第四十六條公司財務(wù)部門設(shè)立保證金明細(xì)賬，保證金明細(xì)賬對客戶和非結(jié)算會員的出入金、 交易盈虧和交

20、易手續(xù)費等情況進行登記。保證金明細(xì)賬是財務(wù)賬冊的重要組成部分。 壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 8 頁共 10 頁 第四十七條公司財務(wù)部門每日結(jié)算后逐壹查詢期貨保證金賬戶的資金變動明細(xì)及余額，完 成公司銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)端和銀行端的對帳，對銀期轉(zhuǎn)賬中出現(xiàn)的單邊賬要協(xié)調(diào)工程部門查明原 因。第四十八條公司財務(wù)部門每日結(jié)算后和結(jié)算部門核對保證金明細(xì)及余額。 第四十九條每日結(jié)算后，財務(wù)部門根據(jù)結(jié)算部門提供的當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)、各交易所數(shù)據(jù)及各 銀行賬戶當(dāng)日余額，進行保證金平衡試算，編制保證金試算平衡表 ，出現(xiàn)單邊帳時，應(yīng) 查明原因，及時通知結(jié)算部門調(diào)整。當(dāng)客戶于交易中造成保證金不足時，財務(wù)部門應(yīng)及時報請

21、公 司以自有資金墊付，當(dāng)客戶出現(xiàn)爆倉損失不能追回時，由公司風(fēng)險準(zhǔn)備金墊付。 第五十條負(fù)責(zé)保證金平衡試算的人員應(yīng)每日將保證金試算平衡表報送主管領(lǐng)導(dǎo)，且妥 善保管保證金試算平衡表及關(guān)聯(lián)憑證，按月裝訂成冊，交存本部門統(tǒng)壹?xì)w檔管理。 第十章營業(yè)部保證金管理第五十壹條各營業(yè)部必須嚴(yán)格遵守公司保證金管理制度，且依據(jù)公司制度制定具體實施細(xì) 則和管理流程。第五十二條以營業(yè)部名義開立的期貨保證金賬戶由公司統(tǒng)壹管理，未經(jīng)公司授權(quán)，營業(yè)部 不得擅自開立賬戶存放客戶保證金。營業(yè)部保證金由公司統(tǒng)壹調(diào)撥，未經(jīng)公司授權(quán)，營業(yè)部無權(quán) 調(diào)撥資金。第五十三條營業(yè)部經(jīng)理及營業(yè)部財務(wù)和結(jié)算管理人員是營業(yè)部保證金管理的責(zé)任人，對營 業(yè)

22、部保證金的安全管理負(fù)有直接責(zé)任，對保證金管理中出現(xiàn)的問題應(yīng)及時向公司財務(wù)部門、 結(jié)算部門、合規(guī)部門等關(guān)聯(lián)部門匯報。 第五十四條當(dāng)客戶提出大額出金申請時，營業(yè)部應(yīng)及時方案公司財務(wù)部門，以便公司及時 配置和調(diào)撥資金，確保出金的效率。第五十五條每日閉市后營業(yè)部應(yīng)將當(dāng)日保證金出入金情況匯總，和公司財務(wù)部門、結(jié)算部 門進行核對，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。第五十六條營業(yè)部結(jié)算人員應(yīng)及時配合公司結(jié)算、風(fēng)控部門完成營業(yè)部客戶結(jié)算賬單、追 加保證金通知的送達(dá)工作。第五十七條營業(yè)部財務(wù)應(yīng)及時登記保證金明細(xì)帳，定期和公司財務(wù)部門、結(jié)算部門及銀行對賬。壹德期貨經(jīng)紀(jì) XX 公司保證金管理制度第 9 頁共 10 頁第十壹章責(zé)任及罰則

23、第五十八條公司對有下列行為之壹的，責(zé)令限期整改，給予直接責(zé)任人批評、警告或者調(diào) 離工作崗位的處理， 且于員工的月度考評中視情節(jié)予以扣分， 扣除薪資。 公司認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重， 決定扣除的薪資額度超過月度考評調(diào)整的薪資范疇的，由公司總經(jīng)理辦公會決定。壹）違反本制度規(guī)定為客戶和非結(jié)算會員辦理出入金；（二）違反本制度規(guī)定開立、使用期貨保證金賬戶；（三）當(dāng)期貨保證金賬戶開立、變更及撤銷時，未按規(guī)定及時向監(jiān)管部門和保證金安全存管 監(jiān)控機構(gòu)報備，或未按約定方式通知客戶和非結(jié)算會員；（四）關(guān)聯(lián)人員未及時將客戶和非結(jié)算會員的資金變動、 賬號變更等變更信息輸入結(jié)算系統(tǒng)， 或輸入操作錯誤；（五）結(jié)算部門未于規(guī)定時間內(nèi)向財務(wù)部門報送客戶和非結(jié)算會員及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)，未于 規(guī)定時間內(nèi)向保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送數(shù)據(jù)；（六）營業(yè)部未于規(guī)定的時間內(nèi)向公司財務(wù)部門報送保證金存取款憑