反恐內(nèi)審資料整套(含計劃檢查表報告)

1、C-TPAT 內(nèi)審審核方案1 審核目的針對本公司反恐體系標準及反恐質(zhì)量貨柜管制相關(guān)作業(yè)進行審核， 以適 時開掘問題并采取適當至改善措施， 以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標準質(zhì)量。2. 審核依據(jù)依據(jù)公司 C-TPAT 體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定。3. 審核組成員審核組長：賈瑞濤 組員： 李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波4. 審核時間 5 審核日程安排8:30-9:00 首次會議全體各部門主管及以上人員9:10:00 文件審核10:00-11:30 記錄審核13:00-16:00 全廠審核包括硬件和軟件方面詳見審核清單16:00-16:30 末次會議6.審核內(nèi)容1標準要素

2、2文件要求3物理平安4平安設(shè)備維護5人員/物品/ 車輛進出管制6人事安保7交收貨物程序10 電腦系統(tǒng)平安8貨柜平安11 信息技術(shù)平安9貨運監(jiān)控12 教育及培訓(xùn)注：審核時間有可能根據(jù)實際情況而有所變動浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056系統(tǒng)序號審核內(nèi)容檢查結(jié)果實 體 安 全1圍墻是否包圍整個閉合區(qū)域的；OK2貨物處理及儲存區(qū)域是否有周界圍欄保護，貨物處理區(qū)是否內(nèi)部圍欄以間 隔國內(nèi)、外，高價值及危險貨物。所有圍欄是否認期檢查其完整性及損壞 情況。OK3圍墻或柵欄的缺口進入門處是否設(shè)立大門；大

3、門是否能上鎖OK4大門數(shù)目是否已降至最低以便出入平安管理OK5機動車或人員出入的大門是否有人把守或監(jiān)控OK6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明OK7員工車輛/私人車輛是否遠離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用鞏固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查及維修以確保實體結(jié)構(gòu)的完整性；OK10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面翻開。OK11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當?shù)逆i 具，鑰匙是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；OK12當建筑物內(nèi)沒有人時，所有的門與窗戶是否都已上鎖OK13企業(yè)內(nèi)外包括：出入口處、貨物裝

4、卸及倉儲區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域是否都 裝有適當?shù)恼彰鳌K14倉庫內(nèi)的危險的材料/物品是否有進行標注與隔離，通往這些區(qū)域必須進行限制OK15國際與國內(nèi)貨物是否有分開存放，并標記；OK16高價值的貨物是否被儲存在倉庫內(nèi)獨立區(qū)域，并明顯增加平安措施；OK17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域如不同的房間或用隔離設(shè)施進行隔離OK18報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉儲區(qū)域的非 法入侵；OK19貨物裝卸和存放區(qū)是否設(shè)立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員進 入；OK20進出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物 存放區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防止未經(jīng)授權(quán)的進

5、入；OK21保安員是否有對工廠周邊進行巡邏并記錄OK22本公司反恐小組成員的名單及聯(lián)系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng) /無線對講/報警開關(guān)能夠通知反恐小組；OK審核人:浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056統(tǒng)號容 內(nèi) 核 審門禁識別1是 員OK2是 牌 廠 的 工 員 職 離 經(jīng) 已 對OK3 牌 咅 職 各 姓 有 帶 個一是OK4牌OK5是員人訪； 來別OK6是OK7者工 問員 訪的OK8督 同 陪 員 人 廠 工 有 否 是 者 可OK9否 是 件 信 或 品

6、OKO1 別 識 是OK1有否曰疋W別 娜識OK2OK貨柜平安口OK2配 否 是 要 需 員 人 送 護 且并； 否附 是系 輸聯(lián) 運廠 是工 物與 貨備OK3序 程 控 監(jiān) 物 貨 定 制 否 是OK4可 置 裝 兀 車 車 柜 貨 驗 帶一；、冃 貨程裝面 定書 制的 否性 是靠OK5< 檢 全 安 亍 箱 裝 集 對 有 否 是 斗刖 貨 裝 箱 裝 集 在OK6在裝柜過程中是否有平安反恐小組成員進行全程監(jiān)督；OK7裝柜區(qū)域是否只允許授權(quán)人員進入；OK8集裝箱是否使用一次性封條；OK8貨柜封條：是否制定關(guān)于滿載貨柜如何加封的書面程序；OK10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封條；O

7、K11貨柜是否被放置在專門的平安區(qū)域以防止非授權(quán)的入侵OK審核人:浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056系統(tǒng)序號審核內(nèi)容檢查結(jié)果人 事 安 全1是否有書面的招聘程序/指引；OK2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷/申請表并保存；OK3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對應(yīng)聘者進行面談；OK4所有應(yīng)聘人員的背景調(diào)查是否都在合法的范圍內(nèi)；OK5對應(yīng)聘者的求職申請資料如工作經(jīng)歷及介紹人是否在聘用前查驗。OK6工廠是否對所有員工的身份證件復(fù)印件進行保存；OK7是否制定對離職人員的工作證、工具、鑰匙

8、及系統(tǒng)進入權(quán)限的移交/解除的程序；OK8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。OK平安培 訓(xùn)與警 覺意識1是否對全員不僅是平安人員都進行了根本平安教育培訓(xùn)；OK22對全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識內(nèi)部威脅及加強門禁管理方面的內(nèi)容；OK33是否對收防恐小組成員提供額外的平安意識的教育；OK信息 資訊 平安1計算機系統(tǒng)是否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；OK2是否有制定書面的IT平安政策、程序和標準并向員工提供相關(guān)培訓(xùn)；OK3對于船務(wù)系統(tǒng)密碼與進入系統(tǒng)權(quán)限是否已被設(shè)置，并確保平安；OK4是否已制定一個可以IT系統(tǒng)的權(quán)限與指導(dǎo)文件如哪些部門、哪些人員可 以使用？OK程 序 安 全1是否制

9、定關(guān)于供給鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；OK2是否制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調(diào)換、 喪失或錯誤信息。文件管理必須包括電腦授權(quán)及電腦資料的保護措施。OK3為確保收到的進口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達的貨物資料的準確與及時。確保貨物的裝船單據(jù)及其它文件的完整，并制定程序查驗裝船重量、標簽及數(shù)量的準確性；OK4抵達的貨物應(yīng)該與貨物清單上的資料核對。貨物應(yīng)該準確描述，稱重、標簽、記號、點數(shù)并查驗。準備發(fā)出貨物應(yīng)該與訂單或送貨單上資料核對；OK5送貨或收貨司機的身份在貨物收發(fā)貨前是否得到核實；OK6貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情

10、況是否的展開調(diào)查；OK7是否有制定封條平安與符合平安的程序，包含報告程序。OK審核人:爭LS浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系不符合項/總結(jié)報告ZJHL-FK-056審核目的：檢查公司反恐管理體系的運行是否持續(xù)有效，改善薄弱環(huán)節(jié)。審核范圍：C-TPAT反恐體系涉及的所有部門審核依據(jù)：1海關(guān)商貿(mào)反恐方案C-TPAT 執(zhí)行標準2本公司反恐手冊3本公司反恐程序文件4本公司反恐作業(yè)指引5使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時間:2021年08月06日9:30-10:00首次會議參加人員：公司二樓會議室08月06日10:00至08月

11、07日17:00內(nèi)審組隊審核范圍部門進行了審核。 地點：公司各相關(guān)部門廠所。末次會議：2021年08月08日17:30-18:00參加人員：執(zhí)行總經(jīng)理、管理代表、各部門經(jīng)理、內(nèi)審組地點：公司二樓會議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉庫、品質(zhì)、采購部、技術(shù)部、IT、船務(wù)報關(guān)、保安組內(nèi)審組：內(nèi)審組長：賈瑞濤審核員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波審核過程綜述:本次審核是本公司按年度反恐內(nèi)審方案的要求進行審核，按內(nèi)審方案，內(nèi)審組對公司的相關(guān)部門，保安組 進行了為期2天的審核。審核按內(nèi)審檢查表內(nèi)容逐項進行，審核證據(jù)通過面談，查閱文件記錄，現(xiàn)場觀察等方式獲 得。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理

12、和各部門、側(cè)滑鍵主管的重視和支持，使審核工作進展順利，按方案完成了全部 審核任務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)與分析：1、離職員工名單沒有及時更新并交保安。2、?管理人員簽到表?不夠完整3、要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有 25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此4、 銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。5、總裝車間沒有張貼反恐圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標識牌。此次內(nèi)審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯；各車間和部門出現(xiàn)的問題也不多，都是輕微不符合項。比擬重要的問題是筆錄電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實際中尚需嚴格控制，不斷提高管理人員的反恐意識和管理水平。對反恐管理體

13、系的評價包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現(xiàn)和改良體系運行的機制及措施 等：通過對反恐體系文件審查，本公司的反恐管理體系文件符合C-TPAT執(zhí)行標準的要求，反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的；但也發(fā)現(xiàn)公司的反恐管理體系在運作過程中存一定的差距和薄弱環(huán)節(jié)，因此需要各部門努力改善，及時對存在的問題進行原因分析，采取措施，使公司的反恐管理體系能持續(xù)有效運行結(jié)論：綜上所述，本公司反恐管理體系的運行是適宜的，有效的。審核報告將在8月8日發(fā)放，分發(fā)對象：執(zhí)行總經(jīng)理、各部門主管審核組長：賈瑞濤 批準日期：專LS浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co.

14、，Ltd反恐不合格項/糾正和預(yù)防措施反應(yīng)表按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2021-08-08重要性分類重要責任部門人事措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項情況表達和原因分析：離職員工名單沒有及時更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期：責任部門糾正或預(yù)防措施：人事部糾正措施：及時補做資料并交給保安。審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結(jié)果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆

15、平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預(yù)防措施反應(yīng)表按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2021-08-08重要性分類重要責任部門人事措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項情況表達和原因分析：?管理人員簽到表?不夠完整 不夠認真、沒有監(jiān)督到位審核員/日期：浙江鴻隆平安用品責任部門糾正或預(yù)防措施：人事部糾正措施：及時補做資料并保存審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：

16、反恐組長審核意見：同意審核員/日期：管理者代表/日期：驗證結(jié)果報告：合格驗證審核員/日期：Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預(yù)防措施反應(yīng)表按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門IT受審核地點監(jiān)控室受審核方確認呂旭審核日期2021-08-07重要性分類重要責任部門IT措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項情況表達和原因分析：要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有 25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此.主機內(nèi)存不夠。審核員/日期：責任部門糾正或預(yù)防措施：IT 糾正措施：更換主機內(nèi)存較

17、大點的。審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督 IT整改協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結(jié)果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預(yù)防措施反應(yīng)表按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門銷售部受審核地點銷售部辦公室受審核方確認梅玲莉?qū)徍巳掌?021-08-07重要性分類重要責任部門銷售部措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項情況表達和原因分析：銷售部重要文件沒有備份

18、，但無備份文件目錄。沒有移動硬盤審核員/日期：責任部門糾正或預(yù)防措施：銷售部糾正措施：購置移動硬盤備份重要文件審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督銷售部備份重要文件協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結(jié)果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預(yù)防措施反應(yīng)表按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門總裝車間受審核地點總裝車間現(xiàn)場受審核方確認田南南審核日期2021-08-07重要性分類重要責任部門生產(chǎn)部措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項情況表達和原因分析：總裝車間沒有張貼反恐圖片工作忙碌疏忽審核員/日期：責任部門糾正或預(yù)防措施：生產(chǎn)部：總裝車間糾正措施：張貼反恐相關(guān)圖片審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督生產(chǎn)車間現(xiàn)場張貼反恐相關(guān)圖片協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結(jié)果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co.,