[備考2012]—《證券交易》模擬題及參考答案(一)

1、一、單項(xiàng)選擇題1（ ）是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A國(guó)債         B證券C股票       D基金2證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的（ ）、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。A市場(chǎng)性                B流動(dòng)性C波動(dòng)性      

2、;          D套現(xiàn)性3證券交易必須遵循“（ ）”三個(gè)原則。A流動(dòng)、收益、風(fēng)險(xiǎn)            B公示、公平、公正C公開(kāi)、公平、公正            D年報(bào)、季報(bào)、月報(bào)4證券交易種類通常是根據(jù)（ ）來(lái)劃分的。A交易主體    &#

3、160;          B交易對(duì)象C交易單位               D交易金額5關(guān)于證券交易所的職能，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A接受上市申請(qǐng)、安排證券上市B設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C對(duì)上市公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)D提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施6證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行一些定期報(bào)告義務(wù)，其中包括“每年（ ）前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的

4、年度報(bào)告材料”。A6月30日               B12月31日C8月31日               D4月30日7證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（ ）通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。A證券交易所      

5、0;        B證券公司C商業(yè)銀行                D基金公司8證券公司的客戶開(kāi)立資金賬戶（ ）辦理。A可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線方式B須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)C可以通過(guò)電話方式D可以由其他人代理到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)9客戶辦理委托買賣證券時(shí)，必須（ ）。A向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下達(dá)委托指令B本人親自到股份公司辦理C向證券公司指定托管銀行下達(dá)委托指令D向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指

6、令10我國(guó)證券交易所規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益B基金為每份基金價(jià)格C權(quán)證為每股價(jià)格D債券買斷式回購(gòu)為每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格11在證券委托執(zhí)行時(shí)，申報(bào)方式有（ ）。A上證股申報(bào)和深證股申報(bào)BA股申報(bào)和B股申報(bào)C有形席位申報(bào)和無(wú)形席位申報(bào)D個(gè)人席位申報(bào)和機(jī)構(gòu)席位申報(bào)12在我國(guó)，證券交易所內(nèi)的證券交易按（ ）原則競(jìng)價(jià)成交。A機(jī)構(gòu)優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)3.50元，時(shí)間13:35；乙的賣

7、出價(jià)3.20 元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)3.55元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)3.20元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?）。A甲、乙、丙、丁                      B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙            &#

8、160;         D丁、乙、丙、甲14按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，未成交的證券買賣申報(bào)，在無(wú)撤單的情況下，證券委托（ ）有效。A當(dāng)時(shí)                          B一周C當(dāng)日    

9、60;                     D1小時(shí)內(nèi)15根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論證券買入或賣出，ST股票和* ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（ ）。A15                    &#

10、160;     B10C無(wú)限制                         D516為保證稅源，簡(jiǎn)化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由（ ）。A中國(guó)結(jié)算公司直接同投資者辦理收取B稅務(wù)機(jī)關(guān)直接扣繳C證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)收繳D證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收17在我國(guó)，證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的

11、記載其證券持有及變更的（ ）。A利益憑證                        B權(quán)利憑證C股東憑證                      

12、;  D義務(wù)憑證18在我國(guó)，開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和（ ）的原則。A獨(dú)立性                         B真實(shí)性C主體明確性                 

13、     D本土性19目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是（ ）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的證券登記規(guī)則。A2008年4月                       B2006年7月C2003年7月           

14、;            D2002年12月20在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了（ ）。A網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行                      B認(rèn)購(gòu)發(fā)行C網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行         

15、;             D網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行21根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行操作流程，下面正確的程序應(yīng)是（ ）。A（結(jié)算與登記）>（投資者申購(gòu)）>（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）>（搖號(hào)抽簽、中簽處理）>（申購(gòu)資金解凍）B（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）>（投資者申購(gòu)）>（申購(gòu)資金解凍）>（搖號(hào)抽簽、中簽處理）>（結(jié)算與登記）C（投資者申購(gòu)）>（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）>（搖號(hào)抽簽、中簽處理）

16、>（申購(gòu)資金解凍）>（結(jié)算與登記）D（投資者申購(gòu)）>（搖號(hào)抽簽、中簽處理）>（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）>（申購(gòu)資金解凍）>（結(jié)算與登記）22在我國(guó)，B股的現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ ）。AT11日                        BT3日CT日      

17、                   DT6日23假設(shè)在上海證券交易所，A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。那么A公司股票和權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度分別為（ ）。A1.6元，2元                 

18、    B0.8元，1元C3.2元，1.6元                   D2.4元，2元24深圳證券交易所配股操作流程中，配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開(kāi)始。AR6日                  &

19、#160;     BR1日CR日                         DR7日25在證券交易所里，大宗交易是指（ ）。A機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)的證券買賣B單筆數(shù)額較大的證券買賣C基金與保險(xiǎn)資金之間的證券買賣D多筆數(shù)量較大的證券買賣26深圳證券交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易

20、平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議平臺(tái)”），取代原有大宗交易系統(tǒng)。A2009年1月18日                   B2008年5月1日C2006年7月12日                   D2009年1月12日27上

21、市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（ ）交易日發(fā)布公告。A10個(gè)                 B1個(gè)C30個(gè)                   D5個(gè)28我國(guó)證券交易所A股是在權(quán)益登記日的（ ）對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。A前一日 

22、0;                   B次一交易日C次二交易日                   D當(dāng)日29所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。A50   &

23、#160;                B20C16                     D3030證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指（ ）。A經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有

24、價(jià)證券，以獲取盈利的行為。B經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用客戶資金和籌集的各種資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。C經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。31（ ）是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，也是證券公司自營(yíng)業(yè)

25、務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)                B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)                D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)32中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A30&#

26、160;       B100C5           D50033根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，每年（ ），證券交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)B3月31日C1月31日和7月31日過(guò)后的30日內(nèi)D 12月31日之前34在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失（ ）。A部分由證券公司自身承擔(dān)B完全由證券公司自身承擔(dān)C完全由證券公司客戶承擔(dān)D由證券公司

27、和受托管理的客戶分別承擔(dān)35證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)凈資本不低于（ ）元人民幣。A10億                            B2億C1億              

28、              D5億36證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ）。A20                          B50C5  &#

29、160;                       D1037自然人不得用（ ）參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A靠抵押物品獲得的貸款資金               B籌集的他人資金C信用卡取現(xiàn)的資金   

30、                D自己持有的證券38（ ）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。A證券公司                         B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券

31、交易所                        D托管機(jī)構(gòu)39監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的規(guī)定，下面說(shuō)法正確的是（ ）。A不設(shè)申購(gòu)上限B不設(shè)申購(gòu)下限C金額上限是1億元，申購(gòu)數(shù)量不限D(zhuǎn)申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)500萬(wàn)股40證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少（ ）披露一次集合計(jì)劃份額凈值。A每月  

32、60;       B每個(gè)季度C每周                    D每個(gè)工作日41（ ）主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。A管理風(fēng)險(xiǎn)             

33、0;      B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)                    D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)42“證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)?！保C券公司將受到的處罰是（ ）。A給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。B責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。C責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違

34、法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。D責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。43證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到“證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)材料”之日起（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。A5個(gè)工作日        

35、0;                  B30個(gè)工作日C60個(gè)工作日                           D10個(gè)工作日44客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)

36、務(wù)，應(yīng)由（ ）向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。A客戶本人                             B信托公司C客戶委托他人               

37、0;          D證券交易所45融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的（ ），約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。A維持擔(dān)保比例和計(jì)算公式B補(bǔ)倉(cāng)價(jià)格C補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例D證券公司要求客戶補(bǔ)倉(cāng)的通知方式46證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的（ ），期限不超過(guò)（ ）。A2倍，6個(gè)月              &

38、#160;            B3倍，8個(gè)月C5倍，10個(gè)月                           D10倍，1年47客戶融資買入、融券賣出的證券，標(biāo)的證券為股票的，該股票應(yīng)在交易所上市交易滿（ ）。A1年

39、60;                               B1個(gè)月C3個(gè)月                 &

40、#160;              D6個(gè)月48融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）。A融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%B融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%D融資保證金比例=融資買入證券數(shù)量÷（

41、保證金×買入價(jià)格）×100%49證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問(wèn)題，證券交易所采取措施進(jìn)行控制，其中包括：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A20                      B25C60   

42、0;                  D5050根據(jù)人民銀行1997年的通知，（ ）不得參與交易所債券回購(gòu)交易。A證券公司                      B保險(xiǎn)公司C商業(yè)銀行  

43、0;                   D信托公司51證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（ ）進(jìn)行報(bào)價(jià)A日收益率                       B月收益率

44、C季收益率                      D年收益率52深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為（ ）。A份                     &#

45、160;       B手C張                             D股53銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，（ ）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A單邊報(bào)價(jià)    &#

46、160;                    B公開(kāi)報(bào)價(jià)C自主報(bào)價(jià)                         D格式化詢價(jià)54上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的最小報(bào)

47、價(jià)變動(dòng)（ ）。A01元                          B001元C100元                     &#

48、160;   D0001元55我國(guó)內(nèi)地B股證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間為（ ）。AT2                            BT1CT3            

49、                DT056在上海證券交易所，當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于（ ）通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。AT十1日16：00前                      BT十

50、1日09：00前C當(dāng)日16：00前                       D當(dāng)日24：00前根據(jù)案例，回答5760題。案例：某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4 000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為   115和   125。當(dāng)日該公司上午買入R028品種5 000萬(wàn)元，成交價(jià)格350；下午賣出 B券

51、面值4 000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元百元。57回購(gòu)交易清算：應(yīng)收資金為（ ）。A5000萬(wàn)元          B5040萬(wàn)元C1200萬(wàn)元                     D6200萬(wàn)元58國(guó)債現(xiàn)貨交易清算：應(yīng)收資金為（ ）。A5000萬(wàn)元      

52、;                 B1200萬(wàn)元C5040萬(wàn)元                       D4880萬(wàn)元59標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為（ ）。A-1 200萬(wàn)元    &

53、#160;                 B1 200萬(wàn)元C-1380萬(wàn)元                       D-3620萬(wàn)元60當(dāng)日資金清算凈額為（ ）。A5 200萬(wàn)元   

54、                      B7 420萬(wàn)元C6 420萬(wàn)元                         D3620萬(wàn)元二、不定項(xiàng)

55、選擇題1關(guān)于證券交易的特征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A證券之所以能夠流動(dòng)，就是因?yàn)樗赡転槌钟姓邘?lái)一定收益。B證券需要有流動(dòng)機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。C證券不需要有流動(dòng)機(jī)制，證券流動(dòng)會(huì)造成價(jià)值損失。D經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在許多不確定因素，所以證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。2根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有（ ）。A政府債券                   &

56、#160;    B金融債券C房產(chǎn)債券                         D公司債券3證券投資者可以分為（ ）兩大類。A養(yǎng)老投資者               

57、60;       B個(gè)人投資者C理財(cái)投資者                        D機(jī)構(gòu)投資者4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括（ ）。A提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)B證券的存管和過(guò)戶C證券持有人名冊(cè)登記D提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施5在電子化交易情況下，證券交易的基本過(guò)程包括（ ）

58、等幾個(gè)階段。A結(jié)算                             B開(kāi)戶C成交                   &#

59、160;         D委托6證券交易所普通交易席位的取得，需要的條件包括（ ）。A須是境內(nèi)機(jī)構(gòu)                        B具有政府背景C繳納席位費(fèi)         

60、0;               D具有會(huì)員資格7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。A證券交易所                           B委托人C證券交易對(duì)象  

61、                        D證券經(jīng)紀(jì)商8上海證券交易所和深圳證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行證券買賣的申報(bào)數(shù)量，下面說(shuō)法正確的是（ ）。A上海證券交易所規(guī)定買入股票申報(bào)數(shù)量必須是100股或其整數(shù)倍。B上海證券交易所規(guī)定賣出股票時(shí)，余額不足100股的部分，應(yīng)一次性申報(bào)賣出。C深圳證券交易所規(guī)定買入股票申報(bào)數(shù)量必須是500股或其整數(shù)倍。D上海證券交易所規(guī)定

62、賣出股票時(shí)，余額不足100股的部分，可多次申報(bào)賣出。9關(guān)于證券委托交易時(shí)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。A沒(méi)有價(jià)格上的限制B證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交C成交迅速且成交率高D有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益10下面哪些情況下，證券交易所市場(chǎng)一定休市（ ）。A國(guó)家法定假日                       B每周一至周五C證券交易所公告的休市日

63、                   D每周六11在我國(guó)證券交易市場(chǎng)，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括（ ）。A買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。B最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。C買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。D賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成

64、交價(jià)。12在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定包括（ ）。A申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130且不低于該平均數(shù)的70。B即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格。C即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。D當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格。13投資者教育主要是通過(guò)（ ）等多種方式進(jìn)行。A證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地”B公司網(wǎng)站C交易委托系統(tǒng)D

65、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)14下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，描述錯(cuò)誤的是（ ）。A證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的自覺(jué)行為。B要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù) 都有章可循，業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、 監(jiān)督和檢查。C強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)

66、行相互融合的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，注重混合操作。D對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行自己獨(dú)立存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行每日復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制。15證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ）。A要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理。證券公司應(yīng)對(duì)全公司所屬營(yíng)業(yè)部、全部營(yíng)銷人員的營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行有序組織、合理分工、統(tǒng)籌管理；要明確營(yíng)銷人員的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績(jī)效考核及禁止行為。B建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行

67、為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。C建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。應(yīng)明確客戶投訴和糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶公示。D嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。營(yíng)業(yè)部在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不論是否繁忙、客戶是誰(shuí)，每一筆業(yè)務(wù)都必須嚴(yán)格按規(guī)定的程序操作。16開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的（ ）。A商業(yè)銀行B中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C證券公司D中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員17下面關(guān)于證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定的描述，正確的是（ ）。A對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申

68、請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。B一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。C對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。D對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立兩個(gè)。18證券登記按證券種類可以劃分的種類包括（ ）等。A權(quán)證登記                       B股份登記C交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記  

69、60;            D基金登記19股票網(wǎng)上發(fā)行的特征包括（ ）。A新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售B利用證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行C投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)D股票通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部由投資者認(rèn)購(gòu)20增發(fā)新股是已經(jīng)上市的股份公司再次向社會(huì)發(fā)行股票，增發(fā)新股可以采用的發(fā)行方式有（ ）。A現(xiàn)金發(fā)行               

70、         B網(wǎng)上發(fā)行C政府發(fā)行                        D網(wǎng)下發(fā)行21關(guān)于滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。B通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。C上

71、海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。D通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請(qǐng)密碼，并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊(cè)，然后通過(guò)交易系統(tǒng)激活。22代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的特征包括（ ）。A這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌B在這項(xiàng)業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商C通過(guò)證券公司進(jìn)行交易D通過(guò)證券交易所進(jìn)行交易23依據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則的描述正確的是（ ）。A證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。B轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。C股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)

72、計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。D投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時(shí)辦理交收手續(xù)，并核對(duì)賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。24證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A申請(qǐng)日前6年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。B配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有1名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。C已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。D參股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

73、的標(biāo)準(zhǔn)。25根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行（ ）。A專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”）B權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等C債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等D交易所規(guī)定的其他交易26上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告，公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（ ）。A公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施B實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因C股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日D實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司

74、接受投資者咨詢的主要方式27如果上市證券發(fā)生（ ）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A摘牌                           B權(quán)益分派C配股               

75、60;           D公積金轉(zhuǎn)增股本28對(duì)于下面（ ）等情形證券交易所規(guī)定在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。A首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票B增發(fā)上市的股票C上海證券交易所的封閉式基金D暫停上市后恢復(fù)上市的股票29上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。A上證580指數(shù)                   

76、       B上證綜合指數(shù)C上證紅利指數(shù)                          D上證H股指數(shù)30證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（ ）。A收益的不確定性B決策的自主性C交易的風(fēng)險(xiǎn)性D收益的相對(duì)確定性31證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有以下幾方面（ ）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制B自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部

77、控制C自營(yíng)業(yè)務(wù)的外部控制D自營(yíng)業(yè)務(wù)資金是否引入了其他資金32證券市場(chǎng)幕信息包括（ ）。A可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。B公司分配股利或者增資的計(jì)劃。C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20。33對(duì)于證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，下面描述錯(cuò)誤的是（ ）。A證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。B證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。C證券公司違反規(guī)定

78、委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。D證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。34刑法對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)定包括（ ）。A證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。B編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。C以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)

79、格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。D單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。35限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（ ）。A國(guó)債和信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品B國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C債券型證券投資基金D在證券交易所上市的企業(yè)債券36證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。A具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。B設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于2億元人民幣。C最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

80、。D設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣。37證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（ ）。A投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)                  B健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作C投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司承擔(dān)                D公平公正、誠(chéng)實(shí)守信38證券公司定

81、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施有（ ）。A建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制B完備的合規(guī)檢查C科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策D完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作39上海證券交易所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露與報(bào)告的有關(guān)規(guī)定包括（ ）。A在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后15天內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。B集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。C發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每

82、月前15個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。40集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（ ）。A管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。B集合計(jì)劃費(fèi)用。主要是明確集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計(jì)提和支付方式。C集合計(jì)劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報(bào)告時(shí)間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合計(jì)劃資產(chǎn)配置狀況等信息的時(shí)間和方式，關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)披露的約定。D集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人。即委托人、管

83、理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。41證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施（ ）。A對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行勒令離職處分，記入監(jiān)管檔案。B對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。C責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果。D證券公司停業(yè)整頓。42為了控制風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)法規(guī)要求證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)要遵守的規(guī)定有（ ）。A證券公

84、司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。B在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。C證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。D證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。43證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證券公司申請(qǐng)

85、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。B已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控。C財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近2個(gè)月凈資本均在2億元以上。D公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。44客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，包括（ ）。

86、A融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C住址證明D融資融券擔(dān)保品證明45融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)對(duì)下面哪些在融資融券交易期間的情況進(jìn)行約定。（ ）A當(dāng)出現(xiàn)可沖抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標(biāo)的證券范圍調(diào)整B標(biāo)的證券暫停交易或終止上市C證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限D(zhuǎn)客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓46融資融券業(yè)務(wù)的授信方式一般有（ ）。A非現(xiàn)金方式               &#

87、160;         B固定授信方式C現(xiàn)金方式                          D非固定方式47客戶融資買入、融券賣出的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革B股票交易未被交易所實(shí)行特別處理C在交易所上市交易滿6個(gè)月D股票發(fā)

88、行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進(jìn)48證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。A信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)                          B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)              

89、0;       D資金托管風(fēng)險(xiǎn)49融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。情形包括（ ）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。C未按照規(guī)定指定專人向客戶

90、講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。D融資融券客戶和數(shù)額過(guò)少，沒(méi)達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的規(guī)模。50深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)的品種有（ ）。A14天                           B28天C7天      

91、0;                     D3天51全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。A證券交易所B煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行C部分符合條件的城市商業(yè)銀行D各全國(guó)性商業(yè)銀行52債券買斷式回購(gòu)交易也可稱為（ ）。A開(kāi)放式回購(gòu)           &#

92、160;            B間接式回購(gòu)C買斷式回購(gòu)                        D封閉式回購(gòu)53買斷式回購(gòu)的這一特性對(duì)完善債券市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。A有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格B有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性

93、管理C有利于債券交易方式的創(chuàng)新D有利于政府管控市場(chǎng)54清算與交收的聯(lián)系，下面正確的描述是（ ）。A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，交收是清算的基礎(chǔ)和保證。B從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成。C清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行。D只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。55最低備付的含義，下面描述正確的是（ ）。A最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額B結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量C最低備付可用于完成交收，特殊情況下可以直接劃出D如果用于交收，次日必須補(bǔ)足56中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算，

94、并扣除（ ）等各項(xiàng)費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算參與人資金應(yīng)收應(yīng)付凈額。A印花稅                            B交易經(jīng)手費(fèi)C投資管理費(fèi)               &#

95、160;          D證管費(fèi)57對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱“合格投資者”）參與A股、基金、債券等品種的交易，其結(jié)算適用合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，具有一定特殊性，體現(xiàn)在（ ）。A合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任，而普通投資者委托證券公司達(dá)成的交易，一般由接受其交易委托的證券公司充當(dāng)結(jié)算參與人。B合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案，而一般情況下，結(jié)算參與人的指定收款賬戶只需在中國(guó)

96、證監(jiān)會(huì)備案。C在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理。D在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息、按每日透支金額的1向結(jié)算參與人收取罰息。58全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)資金清算額分（ ）。A中期資金清算額                       

97、B首次資金清算額C過(guò)期資金清算額                        D到期資金清算額59關(guān)于債券買斷式回購(gòu)的清算與交收，下面說(shuō)法正確的是（ ）。A買斷式回購(gòu)采用“一次成交、兩次結(jié)算” 的方式。B初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，此時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。C到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)

98、算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。D兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。60依照中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，下面屬于保證金歸融資方的情形是（ ）。A雙方均履約B融資方履約，融券方申報(bào)不履約C融資方履約，融券方無(wú)力履約D雙方均申報(bào)不履約三、判斷題11990年7月1日，中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）正式開(kāi)始實(shí)施，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（ ）A正確               

99、0;   B錯(cuò)誤2證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。（ ）A正確                    B錯(cuò)誤3金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）A正確                    B錯(cuò)誤4在我國(guó)，證券公司是指依照中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ）A正確