對高校科研組織改革與創(chuàng)新的建議

1、    對高?？蒲薪M織改革與創(chuàng)新的建議    當(dāng)代大學(xué)主要有三項(xiàng)功能，即人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)。從科學(xué)研究方面考察，大學(xué)的科學(xué)研究日益活躍，科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量也有較大幅度增加。與之相應(yīng)的科研組織創(chuàng)新問題已成為提高大學(xué)科研成果質(zhì)量，降低科研成本的重大研究課題。而科研組織創(chuàng)新與提高大學(xué)服務(wù)社會的能力以及人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高具有緊密相關(guān)性。 大學(xué)科研組織創(chuàng)新目標(biāo)是要形成符合現(xiàn)代社會發(fā)展需要、現(xiàn)代科研發(fā)展需要、現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展需要的大學(xué)科研組織制度。目前我國高?？蒲薪M織機(jī)制中存在的主要問題如下： 1.從國家宏觀管理體制考察，我國現(xiàn)行的是科

2、技與教育分立的管理體制，對國家科技資源造成的浪費(fèi)不能低估。國務(wù)院設(shè)教育部和科技部分別管教育、科技，由此造成的結(jié)果是：在高?？蒲薪M織之外，還有另外一套與大學(xué)互不統(tǒng)屬的從事基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科研組織與機(jī)構(gòu)(這里所指，并不包括企業(yè)及國防涉及國家安全的科研機(jī)構(gòu))。這種管理體制不利于整合全國的科技資源。從理論上說，如果這兩類科研組織能各自發(fā)揮自己的長處，形成優(yōu)勢互補(bǔ)態(tài)勢，將會形成科研創(chuàng)新的重大合力。但從實(shí)際情況看，在科研資源有限和缺乏制度化整合機(jī)制的情況下，兩者出現(xiàn)很多重復(fù)研究并由此造成科研資源的分散和浪費(fèi)。這種管理體制的負(fù)作用尤其明顯。大學(xué)科研組織與科學(xué)院、所之間互相爭科研人才、爭科研經(jīng)費(fèi)、爭研

3、究課題，而且兩個系統(tǒng)的現(xiàn)有科研資源難以實(shí)現(xiàn)共享。尤其中國科學(xué)院和中國社會科學(xué)院還擁有辦學(xué)權(quán)和學(xué)位授予權(quán)，這種在教育系統(tǒng)之外有學(xué)歷和學(xué)位教育的情況，國際上極為罕見。高校與獨(dú)立的科研院所的惡性競爭，最終受損的是國家利益。 2.從國家宏觀科研經(jīng)費(fèi)管理及大學(xué)科研究組織體制考察，在教育與科技管理分立的體制下，盡管高校集聚了全國大多數(shù)科研人力資源，但教育部掌管的科研經(jīng)費(fèi)總量卻很少，尤其是自然科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)，問題更為突出。目前，我國大學(xué)的科研管理體制仍然是縱向“科層制”組織結(jié)構(gòu)。這種科研組織體制的特點(diǎn)必然造成行政權(quán)力在科研工作中具有較大影響和控制力，在高校學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的互動中，行政權(quán)力占主動地

4、位。其不良影響明顯，直接表現(xiàn)是：如果離開上級科研主管部門的立項(xiàng)資助，教師按自己的研究興趣所確定的研究課題將難以進(jìn)行，這對廣大高校教師科研創(chuàng)新的可能空間形成一種無形藩籬。 3.從高校內(nèi)部教學(xué)與科研的互動關(guān)系考察，仍存在一些需要及早解決的問題。人才培養(yǎng)是傳統(tǒng)大學(xué)的基本任務(wù)，但沒有前沿性科研工作與之相伴，則很難保證教學(xué)的高質(zhì)量。而隨著科學(xué)的發(fā)展，當(dāng)今一些前沿性的科研本身卻包含著一些與教學(xué)相分離的因子。尤其是隨著科學(xué)的不斷分化與專業(yè)化而帶來了知識體系的復(fù)雜化，科學(xué)研究活動越來越需要大量的資金、設(shè)備和人員的投入，因此，在高校內(nèi)部組織了諸多人才培養(yǎng)功能被相對弱化了的科研機(jī)構(gòu)。如何處理好高校內(nèi)部教

5、學(xué)組織與科研組織之間的關(guān)系，成為高?？蒲泄芾砉ぷ髦械漠?dāng)務(wù)之急。 4.從高等教育大眾化及高校分工、分層的角度考察，隨著高等教育大眾化甚至普及化階段的到來，高等教育系統(tǒng)根據(jù)其內(nèi)部科研和教學(xué)的不同分布，出現(xiàn)了形式不同的分化。其中有大學(xué)辦學(xué)類型的分化、大學(xué)內(nèi)部各專業(yè)人才培養(yǎng)層次的分化(如學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位、博士學(xué)位授予權(quán))、大學(xué)學(xué)科及專業(yè)性質(zhì)分化等。大學(xué)教師處于不同類型的學(xué)校、不同層次的人才培養(yǎng)專業(yè)崗位以及不同性質(zhì)的專業(yè)，對其科研能力及研究課題的要求都會有所不同，但當(dāng)今高校的科研組織及科研管理還沒有細(xì)化到這一層次，這無疑對高校的科研工作造成影響。 5.從高校的人事管理體制考察，高校

6、教師是以一邊教學(xué)，一邊從事科研為慣常模式。目前高校人事管理體制是以專業(yè)學(xué)院為單位對教師進(jìn)行人事管理與考核的，即對教學(xué)科研人才實(shí)行了“單位制”式的管理。其結(jié)果很可能將很多研究領(lǐng)域十分接近的專家被分割在不同的專業(yè)學(xué)院，難以形成研究合力，更難以形成足以整合全校優(yōu)勢力量的科研團(tuán)隊(duì)。直接表現(xiàn)形式就是科研課題零散，研究人員個人奮斗，刀耕火種、分立山頭，如散兵游勇一般，難以承接并完成較大型研究課題。另外，現(xiàn)代最前沿性的科學(xué)研究課題往往具有學(xué)科交叉的性質(zhì)，不是某些原有單個學(xué)科乃至原有劃分的一兩個學(xué)科的專業(yè)人員可以單獨(dú)完成的，這顯然限制了高校完成重大前沿性研究課題的研究能力。如何解決這一問題，是當(dāng)前我國高?？蒲?/p>

7、組織創(chuàng)新的重大任務(wù)之一。 6.從高校當(dāng)前通行的科研激勵機(jī)制考察，在如何處理科研成果的質(zhì)與量、短期成果與長期成果的關(guān)系方面，還有待研究。目前各高校實(shí)行科研激勵的具體辦法各有千秋，但他們的共同點(diǎn)是：以教師的科研成果產(chǎn)出量(如發(fā)表論文數(shù)、出版專著、教材數(shù))為考核標(biāo)的，進(jìn)行量化考核，并將考核結(jié)果與津貼、獎金、職稱晉升等個人利益直接掛鉤。這種科研管理機(jī)制，確實(shí)使近年來各高校的科研論文數(shù)量有了較大幅度增加，但具有重大前沿價值的高水平科研創(chuàng)新性成果有多少?科研論文的質(zhì)量究竟如何?則難以列入考核指標(biāo)。由此產(chǎn)生的后果，是高校科研成果表面上一片繁榮景象，但在國際上或國內(nèi)學(xué)術(shù)前沿領(lǐng)域具有重大影響力的成果則

8、寥若晨星。在這種考核機(jī)制下也產(chǎn)生出了諸多教授、副教授，但其中一些高職稱者的實(shí)際科研水平和科研創(chuàng)新能力令人堪憂。 7.從教育部對高校的不同要求和分層投入的管理模式考察。目前教育部對高校系統(tǒng)采取了金字塔式的分層管理和經(jīng)費(fèi)投入制度，即將1000多所高校進(jìn)行了層次劃分。所謂“兩所”、“九所”、“985工程”的38所、“211工程”的100所等多層級分劃，教育部按各校所在層級，確定不同的經(jīng)費(fèi)投入力度，對不同高校的經(jīng)費(fèi)投入之差遠(yuǎn)在十倍乃至幾十倍以上。在我國教育經(jīng)費(fèi)資源有限的情況下，這種管理模式有助于一些高?；蛞恍└咝５哪承W(xué)科以更快的速度追趕國際先進(jìn)水平，加速建設(shè)世界一流和國際知名高水平大學(xué)或?qū)W

9、科，而且已初見成效。 但任何管理體制都如同一把雙刃劍，教育部現(xiàn)行科研投資機(jī)制也不例外。在這種投資體制下，客觀上形成了高校之間在科研方面的不平等競爭。這種科研投資體制延伸到高校內(nèi)部，表現(xiàn)為有些優(yōu)勢學(xué)科可得到大量科研經(jīng)費(fèi)，而相對劣勢學(xué)科則成為陽光照耀不到的地方，同在一所高校中工作的教師，盡管水平相當(dāng)，但由于其所在學(xué)科地位不同，其可得到的科研資源之差別也會在十幾倍乃至幾十倍之上。這客觀上形成了高校內(nèi)部教師之間的不平等競爭。這種機(jī)制對那些“陽光照射不到”的學(xué)?；?qū)W科來說，將產(chǎn)生抑制其科研能力提高和科研水平發(fā)展的負(fù)作用。 組織是完成既定目標(biāo)的手段。高?？蒲薪M織創(chuàng)新是一個永恒的課題，其

10、目的是提高高校的科研創(chuàng)新能力，降低科研成本，提高科研成果產(chǎn)出率，與高級人才培養(yǎng)相輔相成，提高高校對國家科教發(fā)展和社會進(jìn)步的貢獻(xiàn)率。針對我國高?？蒲薪M織形態(tài)之現(xiàn)狀，我們提出以下建議：第一，在構(gòu)建國家科技創(chuàng)新體系時，要高度重視整合高校與科研院所兩部分資源，探索高校與科研院所的分工協(xié)作機(jī)制。目前全國科學(xué)研究組織形成了高校與科研院所互不統(tǒng)屬的二元組織結(jié)構(gòu)，因?yàn)閮烧咧斑€沒有一個有效的整合機(jī)制，便形成了競爭有余，合作不足的局面，在我國科研資源還十分短缺的情況下，由此造成的重復(fù)勞動、力量分散、互相爭奪科研資源的情況，影響我國科研成果創(chuàng)新水平的提高，不僅不利于高校和科研院所的發(fā)展，最終是國家利益受損，人民利

11、益受損。因此有必要借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國實(shí)際情況，建立一個整合、協(xié)調(diào)機(jī)制，方為上策。 第二，堅(jiān)持高校學(xué)術(shù)自由和服務(wù)社會的原則，妥善處理學(xué)術(shù)自由與國家目標(biāo)及區(qū)域發(fā)展的關(guān)系。一些西方的大學(xué)片面地強(qiáng)調(diào)教授的學(xué)術(shù)自由，而不考慮國家目標(biāo)的做法，不符合我國國情。國家目標(biāo)是國家發(fā)展之急需，大學(xué)應(yīng)該為完成國家目標(biāo)分擔(dān)責(zé)任，也有責(zé)任為區(qū)域發(fā)展作出貢獻(xiàn)，但作為一所大學(xué)，學(xué)術(shù)自由是科技創(chuàng)新的必要條件，是產(chǎn)生對人類社會發(fā)展有重大影響和貢獻(xiàn)的原則性成果的必要前提。一般來說，國家目標(biāo)或區(qū)域發(fā)展所要求的往往是以應(yīng)用研究為主，較少基礎(chǔ)理論研究。在學(xué)術(shù)自由前提下，教授們可得到按自己的學(xué)術(shù)興趣和個人志趣開展科研工作

12、、發(fā)揮科研潛力，并在其研究領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)科技創(chuàng)新的可能性。目前我國的高校科研工作，強(qiáng)調(diào)國家目標(biāo)和為區(qū)域發(fā)展服務(wù)較多，而對學(xué)術(shù)自由與科技創(chuàng)新的關(guān)系認(rèn)識不清，關(guān)注較少。如各種科研基金項(xiàng)目“課題指南”定得太死、太具體，不允許申報(bào)人突破指定選題，有的甚至連申報(bào)題目都不能做一絲變動，沒有給申請人按個人研究志趣自由申報(bào)的空間。所以有必要在一些科研立項(xiàng)及科研資金投入方面，適當(dāng)提高體現(xiàn)激勵學(xué)術(shù)自由為前提的比重。 第三，牢記高校的教學(xué)、科研兩個中心的基本使命，妥善處理教學(xué)與科研的關(guān)系。高校的首要使命是為社會建設(shè)和發(fā)展培養(yǎng)高級專門人才，這就決定了高校的科研與科研機(jī)構(gòu)有所不同，即高校的科研工作必須與人才培養(yǎng)相結(jié)

13、合，圍繞人才培養(yǎng)來進(jìn)行。即使是“研究型大學(xué)”也必須堅(jiān)持以人才培養(yǎng)為本的原則，做到教學(xué)與科研相輔相成，比翼齊飛。大學(xué)的科研組織脫離教學(xué)與人才培養(yǎng)，以喪失人才培養(yǎng)功能為代價去追求科研成果的做法是值得商榷的。 第四，目前我國政府實(shí)行的高?？蒲袚芸铙w制亟需深化改革。目前國家及教育部科學(xué)基金項(xiàng)目等均采用自由申請，國家按中標(biāo)項(xiàng)目向主持人所在學(xué)校撥款的“項(xiàng)目制”科研經(jīng)費(fèi)管理制度，但所得科研經(jīng)費(fèi)只限于科學(xué)研究本身，沒在包括科研人力資源費(fèi)的開支，因此一所高校獲得的科研項(xiàng)目越多，則占用學(xué)校科研人力資源就越多，學(xué)校為之配置的教育資源也越多。而當(dāng)前我國并沒有給教育部門安排科學(xué)事業(yè)費(fèi)，因而學(xué)校事實(shí)上不得不使用

14、教育事業(yè)費(fèi)及包括學(xué)費(fèi)收入在內(nèi)的其他費(fèi)用來支持科研。這顯然是不合理的。另一方面，由于現(xiàn)行科研人員收入主要靠科學(xué)事業(yè)費(fèi)支付的體制，并不與其所承擔(dān)的科研項(xiàng)目多少、完成質(zhì)量的好壞以及貢獻(xiàn)的大小直接掛鉤，不利于科研成果產(chǎn)出的提高。因此，建議國家及教育部改革現(xiàn)行科研撥款體制，全面采用以項(xiàng)目為中心的撥款體制，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中應(yīng)包含人力資源使用費(fèi)，如此，科研項(xiàng)目主持人可根據(jù)項(xiàng)目需要自主聘用有效人員，結(jié)項(xiàng)后即行解聘。這種制度不但有助于保證科研質(zhì)量，而且還有助于推進(jìn)科研人力資源的有效配置及合理流動。 第五，堅(jiān)持以提高科研績效為目標(biāo)，充分發(fā)揮科研人力資源潛力的原則，提倡科研組織的多樣化，并淡化鋼性條塊分割的

15、人事管理體制，創(chuàng)建彈性的項(xiàng)目制人事管理體制。我國一些大學(xué)在這方面已開展了可貴的探索，如“院系管教學(xué)，研究所管科研”的組織形態(tài)，如事業(yè)部制科研組織形態(tài)、矩陣式科研組織形態(tài)、以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，高校與企業(yè)聯(lián)合成立科研機(jī)構(gòu)等。但究其核心，高?？蒲薪M織創(chuàng)新與改革的關(guān)鍵在于：打破現(xiàn)有高校內(nèi)部以條塊分割為特征的人事管理體制，提倡科研組織的多樣化，建構(gòu)彈性的“項(xiàng)目制”科研組織，以實(shí)現(xiàn)科研人力資源和物力資源及信息資源最為合理和有效的配置。 第六，立足于高水平科研成果創(chuàng)新，改革高校科研激勵機(jī)制。高校必須建立一種既有利于自主研究，又有利于鼓勵完成“十年磨一劍”式的需較長時限才能完成的創(chuàng)新性科研成果的科研激勵

16、制度。我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，沒有考核的科研工作將可能是低績效的工作，但是，對科研業(yè)績過多的數(shù)量化考核對高校教師來說是一種科研壓力，但這種壓力并不一定能夠充分轉(zhuǎn)化為科研動力。我們要相信大部分教師的科研自覺性和高級知識分子的社會責(zé)任感及自我實(shí)現(xiàn)動機(jī)的功能，對一部分高層次研究人員的年度科研業(yè)績考核，應(yīng)實(shí)行定性為主的考核指標(biāo)，并試行年薪制，改變急功近利，過分強(qiáng)調(diào)成果數(shù)量，單一按科研成果數(shù)量分配資源的考核政策。 第七，改革成果評價制度。長期以來，高校在科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時，比較多地采用成果鑒定的評價方式。由于高校將科技成果的鑒定與科研人員的利益掛鉤很緊密，科技成果鑒定證書已作為科研人員的獎勵或各種待遇的依據(jù)

17、，結(jié)果就會促使人們盲目追求科技成果的數(shù)量和所謂的理論水平而忽視科技成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，完全扭曲了科技成果鑒定的本來目的。結(jié)果，表面上看來，高校的科技鑒定成果越來越多，檔次也似乎越來越高，許多科技成果被貼上“國際水平”、“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國內(nèi)先進(jìn)”等標(biāo)簽，而實(shí)際上是大多數(shù)成果通過鑒定、完成結(jié)項(xiàng)后就被束之高閣，再也無人問津。因此，高校應(yīng)當(dāng)改革科技成果評價制度，采用多種科技成果評價方式，允許實(shí)行多種形式結(jié)題，鼓勵科技成果通過市場競爭、生產(chǎn)實(shí)踐以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認(rèn)可。高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的需要，進(jìn)一步完善科技獎勵制度，加大對成果轉(zhuǎn)化的獎勵力度。一方面，鼓勵和支持科研人員與企業(yè)合作，另一方面，可考慮設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化或推廣獎，對在科技成果轉(zhuǎn)化或推廣中作出突出貢獻(xiàn)的部門或個人給予重獎。此外，單位對科研人員評定職稱或晉升時，也應(yīng)當(dāng)由單純看論著