2018年內(nèi)部審核計(jì)劃

1、營(yíng)口德化公司 2018 年度內(nèi)部審核計(jì)劃一、目的：檢查公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系是否能夠按記錄編號(hào)：GB/T190012016 、 GB/T240012016 和GB/T280012011 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施運(yùn)行，通過內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)不符合，實(shí)施糾正和預(yù)防措施，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，以確保一體化管 理體系的有效性、充分性和適宜性。二、 性質(zhì)： 實(shí)施年度內(nèi)部審核。三、 范圍：三標(biāo)一體化管理體系文件所覆蓋的所有職能部門。四、依據(jù)：GB/T190012016質(zhì)量管理體系 要求、質(zhì)量管理手冊(cè)、GB/T240012016 環(huán)境管理體要求及使用指南 和 GB/T280012011職業(yè)健康安全管理規(guī)范及其他的技術(shù)

2、文件、資料等。五、審核組：組長(zhǎng)：組員：第一審核組 第二審核組 第三審核組組長(zhǎng)：組長(zhǎng)：組長(zhǎng)：組員：組員：組員：六、審核時(shí)間：時(shí) 間受審核部門審 核 內(nèi) 容審核員08:008:30中層及以上領(lǐng)導(dǎo)首 次 會(huì) 議全 體1、公司環(huán)境分析、相關(guān)方需求、職責(zé)和權(quán)限和體系策劃過程?？?jī)效參數(shù)或相關(guān)文件： QES 管理手冊(cè)/1）6領(lǐng) 導(dǎo) 層年度工作指標(biāo)利潤(rùn)；2）年度績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率 100%。 QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.1第一組月21日08:3011:302、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定

3、過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。 QE 4.1 4.2 6.1 1、外部提供的產(chǎn)品、過程和服務(wù)。QES 管理手冊(cè)、供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)程序、/1）供方評(píng)價(jià)率 100%；2）供 方交付準(zhǔn)時(shí)率。 Q：8.42、基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理過程。QES 管理手冊(cè)、設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)控制程序/1）設(shè)備維護(hù)計(jì)劃完成率； 2）設(shè)備故障停機(jī)率；3）基礎(chǔ)設(shè)施完好率 100%。 Q：7.1.3、7.1.4設(shè)備部3、監(jiān)視和測(cè)量資源管理過程。QES 管理手冊(cè)、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備控制程序/監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備按時(shí)校準(zhǔn) 率 100%。 Q：7.1.5 E：9.1.113:0016:004、 內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理

4、手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.35、 環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.16、 環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.27、 職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.7第二組人力資源總經(jīng)理管理部財(cái) 務(wù) 部1、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)性評(píng)價(jià)過程。法律法規(guī)和其他要求控制程序、合規(guī)性評(píng)價(jià)程序。E：6.1.3 9.1.2 S:4.3.2 4.5.22

5、、 文件化信息的管理。QES 管理手冊(cè)、文件和記錄控制程序/文件管理有效率 100%，記錄保留有效率 100%。 QE：7.5 S：4.4.4 4.4.5 4.5.43、 人力資源管理過程。QES 管理手冊(cè)、人力資源控制程序/1）員工培訓(xùn)合格率； 2）員工流失率；3） 員工滿意度。 Q：7.1.2、7.2、7.3 E：7.1、7.2、7.3 S：4.4.24、 基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理過程。 Q：7.1.3、7.1.45、 市場(chǎng)營(yíng)銷及合同管理過程。與 顧客有關(guān)過程 程 序/合同履約率 100%；產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交付率 100%。Q：8.2 8.5.56、 內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、

6、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.37、 環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.18、 環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.29、 職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.71、 內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.32、

7、 環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.13、 環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.24、 職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.7環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E ：6.1.2 S:4.3.1環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4

8、.4.7第三組第一組第二組08:0011:301、公司環(huán)境分析、相關(guān)方需求、職責(zé)和權(quán)限和體系策劃過程。績(jī)效參數(shù)或相關(guān)文件：QES 管理手冊(cè)/1） 年度工作指標(biāo)利潤(rùn)；2）年度績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.12、 績(jī)效監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的管理過程。QES 管理手冊(cè)、ES 績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序、內(nèi)審程序、管理評(píng)審程序、數(shù)據(jù) 分析和顧客滿意測(cè)量程序/顧客滿意度大于 95%，數(shù)據(jù)匯總正確率 100%，數(shù)據(jù)分析及時(shí)完成率 100%。 Q: 9.1.1 9.1.2 9.

9、1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.13、 環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2行政部S:4.3.14、改進(jìn)管理過程。QES 管理手冊(cè)、糾正措施程序/公司的不合格項(xiàng)糾正驗(yàn)證率。 QE：10 S:4.5.36月22日5、 績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及管理方案管理過程。QES 管理手冊(cè)/目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成率 100%；管理方案達(dá)成率 100%。 QE：6.2 S：4.3.36、 環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.27、 職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程

10、序。S：4.4.6 4.4.78、 基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理過程。QES 管理手冊(cè)、設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)控制程序/1）設(shè)備維護(hù)計(jì)劃完成率； 2）設(shè)備故障停機(jī)率；3）基礎(chǔ)設(shè)施完好率 100%。 Q：7.1.3、7.1.49、 監(jiān)視和測(cè)量資源管理過程。檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備控制程序/監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備按時(shí)校準(zhǔn)率 100%。Q：7.1.5 E：9.1.110、 內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確 性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.311、 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。 QE 4.1

11、4.2 6.1第三組13:0016:00ESH（廢水處理）1、 生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程。QES管理手冊(cè)、生產(chǎn)和服務(wù)過程控制程序/生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%；最終產(chǎn)品 出廠受檢率 100%；產(chǎn)品交驗(yàn)合格率95%。 Q：8.1、8.52、 職業(yè)健康安全控制程序。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.7 3、環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.

12、1.2 S:4.3.1辦公室1、 生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程。QES管理手冊(cè)、生產(chǎn)和服務(wù)過程控制程序/生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%；最終產(chǎn)品 出廠受檢率 100%；產(chǎn)品交驗(yàn)合格率95%。 Q：8.1、8.52、 職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.73、 環(huán)境運(yùn)行控制過程、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.11、績(jī)

13、效監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的管理過程。QES 管理手冊(cè)、ES 績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序、數(shù)據(jù)分析和顧客滿意測(cè)量程序/ 顧客滿意度大于 95%，數(shù)據(jù)匯總正確率 100%，數(shù)據(jù)分析及時(shí)完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 S:4.5.12、市場(chǎng)營(yíng)銷及合同管理過程。與 顧客有關(guān)過程 程 序/合同履約率 100%；產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交付率 100%。顧客第一組銷 售 部財(cái)產(chǎn) Q：8.2 8.5.3 8.5.53、 內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.34、 環(huán)境因素和危險(xiǎn)源

14、識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.1環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.7 1、外部提供的產(chǎn)品、過程和服務(wù)。QES 管理手冊(cè)、供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)程序、/1）供方評(píng)價(jià)率 100%；2）供 方交付準(zhǔn)時(shí)率。 Q：8.42、內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確性第二組供應(yīng)鏈管理部100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.33

15、、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.1環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.708:001、生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程。QES管理手冊(cè)、生產(chǎn)和服務(wù)過程控制程序/生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%；最終產(chǎn)品 出廠受檢率 100%；產(chǎn)品交驗(yàn)合格率95%。 Q：8.1、8.56月11:30車間一2、職業(yè)健康安全控制程序。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.7 3、環(huán)境

16、運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2第三組23S:4.3.11、生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程。QES管理手冊(cè)、生產(chǎn)和服務(wù)過程控制程序/生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%；最終產(chǎn)品 出廠受檢率 100%；產(chǎn)品交驗(yàn)合格率95%。 Q：8.1、8.5日 車間二 2、職業(yè)健康安全控制程序。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.713:0015:003、 環(huán)境

17、運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.1第一組08:0011:301、公司環(huán)境分析、相關(guān)方需求、職責(zé)和權(quán)限和體系策劃過程?？?jī)效參數(shù)或相關(guān)文件：QES 管理手冊(cè)/1、 年度工作指標(biāo)利潤(rùn)；2、年度績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.

18、2 4.3.3 4.4.12、績(jī)效監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的管理過程。QES 管理手冊(cè)、ES 績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序、內(nèi)審程序、管理評(píng)審程序、數(shù)據(jù) 分析、數(shù)據(jù)匯總正確率 100%，數(shù)據(jù)分析及時(shí)完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.13、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 4、改進(jìn)管理過程。QES 管理手冊(cè)、糾正措施程序/公司的不合格項(xiàng)糾正驗(yàn)證率。 QE：10 S:4.5.3技術(shù)部5、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及管理方案管理過程。目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成率 100%；管理方案達(dá)成率 100%。QE：6.2

19、S：4.3.36、設(shè)計(jì)和開發(fā)過程。QES 管理手冊(cè)、設(shè)計(jì)和開發(fā)程序/1）要求輸入明確；2）策劃輸出充分、準(zhǔn)確；3）過程評(píng)審充分。 Q：8.37、產(chǎn)品和服務(wù)放行過程。進(jìn)貨檢驗(yàn)及驗(yàn)證控制程序 、例 行 檢 驗(yàn) 和 確 認(rèn) 檢 驗(yàn) 控 制 程 序、原第二組13:0015:00輔材料、外購(gòu)、外協(xié)件定期確認(rèn)檢驗(yàn)、規(guī)程生產(chǎn)過程檢驗(yàn)控制程序 /最終產(chǎn)品出廠受檢率 100%；產(chǎn)品交 驗(yàn)合格率95%。 Q：8.68、 不合格品管理過程。QES管理手冊(cè)、不合格控制程序/1）不合格處理及時(shí)率；2）不合格糾正措施有效 性。 Q：8.79、 知識(shí)管理過程。QES管理手冊(cè)、 組織知識(shí)控制程序/知識(shí)的收集、歸類、共享、使用

20、的有效性。Q7.1.6 10、內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確 性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.311、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.1環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。S：4.4.6 4.4.7生 產(chǎn) 部供應(yīng)鏈管理部保管1、 內(nèi)外部溝通和信息交流管理過程。QES 管理手冊(cè)、信息交流與溝通程序/1）信息溝通及時(shí)性、準(zhǔn)確性 100%；2）信息處置、反饋有效性。 QE：7.4 S:4.4.32、 績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及管理方案管理過程。目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成率 100%；管理方案達(dá)成率 100%。QE：6.2 S：4.3.34、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施確定過程。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)過程。環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)程序。 E：6.1.2 S:4.3.1環(huán)境運(yùn)行控制過程。環(huán)境運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2職業(yè)健康安全控制過程。職業(yè)健康安全控制程序、應(yīng)