鍋爐安裝改造單位監(jiān)督檢查檢查記錄表

1、 鍋爐安裝改造單位監(jiān)督檢查檢查記錄表序號(hào)檢查項(xiàng)目及要求檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方式(一)檢查許可證是否在有效期內(nèi)。核對(duì)許可證原件的有效期?，F(xiàn)場檢查(二)抽查特種設(shè)備管理人員、檢測(cè)人員、專業(yè)技術(shù)人員、作業(yè)人員是否具有相應(yīng)資格。1.具有與鍋爐安裝（改造）工作相適應(yīng)的工程技術(shù)人員（理工教育背景，有學(xué)歷或職稱），數(shù)量如下：1級(jí)：總數(shù)15人；有鍋爐（熱能或暖通）、熱工儀表和焊接專業(yè)大專學(xué)歷技術(shù)人員各1名以上，且應(yīng)有2名以上人員從事過3年以上的1級(jí)鍋爐安裝改造工作；中級(jí)職稱以上8人。2級(jí)：總數(shù)8人；有鍋爐（熱能或暖通）、熱工儀表和焊接專業(yè)大專學(xué)歷技術(shù)人員各1名以上，且應(yīng)有2名以上人員從事過3年以上的2級(jí)鍋爐安

2、裝改造工作；中級(jí)職稱以上人員數(shù)量4人。3級(jí)：總數(shù)3人；中級(jí)職稱以上1人。核對(duì)工程技術(shù)人員的學(xué)歷證書或職稱證書（有畢業(yè)證書即計(jì)為技術(shù)人員）；結(jié)合人員變化情況，核查工資表、社保記錄或勞動(dòng)合同；核查人員變化情況，了解其技術(shù)力量是否持續(xù)滿足要求。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查2.各個(gè)質(zhì)控系統(tǒng)均應(yīng)有相應(yīng)責(zé)任人負(fù)責(zé)。質(zhì)量保證工程師應(yīng)由工程師（3級(jí)鍋爐安裝改造單位可由助理工程師）或工程師以上技術(shù)職稱的人員擔(dān)當(dāng)，各責(zé)任人員（3級(jí)安裝單位至少配備焊接、筑爐、起重責(zé)任人）應(yīng)當(dāng)由熟悉本崗位業(yè)務(wù)的具有助理工程師（3級(jí)安裝改造單位可由技術(shù)員）及其以上的人員擔(dān)任。無損檢測(cè)責(zé)任人除有職稱外

3、還應(yīng)是無損檢測(cè)II級(jí)人員。1人可兼任2個(gè)不相沖突的質(zhì)控崗位。責(zé)任人職位至少有：設(shè)計(jì)工藝、材料、焊接、熱處理（3級(jí)安裝單項(xiàng)許可可不設(shè)）、無損檢測(cè)、檢驗(yàn)、理化、設(shè)備計(jì)量、筑爐、起重。查驗(yàn)職稱證書、無損檢測(cè)人員證書；通過質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人任命書，核實(shí)責(zé)任人員的變化情況及是否持續(xù)滿足許可要求。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查3.持證焊工數(shù)量及合格項(xiàng)目最低要求。1級(jí)：焊工總數(shù)20人，持氬弧焊項(xiàng)目10人，具有類及以上材料試件合格項(xiàng)目的人數(shù)不少于50；氬弧焊的管材6G項(xiàng)目4人、板材3G項(xiàng)目2人、管板6FG項(xiàng)目3人。2級(jí)：焊工總數(shù)10人，持氬弧焊項(xiàng)目5人，具有類及以上材料試件合格項(xiàng)

4、目的人數(shù)不少于50；氬弧焊的管材6G項(xiàng)目2人、板材3G項(xiàng)目1人、管板6FG項(xiàng)目2人。3級(jí)：焊工總數(shù)4人，持氬弧焊項(xiàng)目2人；氬弧焊的管材6G項(xiàng)目2人、管板6FG項(xiàng)目1人。核查焊工的作業(yè)人員證書及是否簽注聘用欄（注意項(xiàng)目的覆蓋情況）；核查工資表、社保記錄或勞動(dòng)合同；核查持證焊工的變化情況以核實(shí)焊工數(shù)量及項(xiàng)目是否持續(xù)滿足許可要求。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查4.自行進(jìn)行相應(yīng)無損檢測(cè)項(xiàng)目時(shí)的無損檢測(cè)人員要求最少數(shù)量（必須在中國特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會(huì)完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)）：1級(jí)：RT-級(jí)人員5人（其中1人至少有四年以上RT-II級(jí)工作經(jīng)歷）； UT-級(jí)人員2人；MT/PT-級(jí)人員2

5、人。2級(jí)：RT-級(jí)人員3人； UT-級(jí)人員2人；MT/PT-級(jí)人員1人。3級(jí)：RT-級(jí)人員2人。核實(shí)人員證書及人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況。核實(shí)無損檢測(cè)人員變化情況及人員數(shù)量是否持續(xù)滿足許可要求。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查5.無損檢測(cè)項(xiàng)目外協(xié)時(shí)，應(yīng)至少有1名持外協(xié)無損檢測(cè)項(xiàng)目的II級(jí)人員負(fù)責(zé)相應(yīng)無損檢測(cè)項(xiàng)目外協(xié)工作的質(zhì)量控制（必須在中國特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會(huì)完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)）。1級(jí)、2級(jí)：RT-級(jí)、UT-級(jí)、PT（或MT）-級(jí)至少有1人；3級(jí)：RT-級(jí)至少1人。核實(shí)人員證書及人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況。核實(shí)無損檢測(cè)人員變化情況及人員數(shù)量是否持續(xù)滿足許可要求。TSG G3001-2004鍋

6、爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查6.電工最少數(shù)量。1級(jí)：5人；2級(jí)：4人；3級(jí)：2人。核查工資表、社保記錄或勞動(dòng)合同；核查電工證書在有效期內(nèi)。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查7.起重工最少數(shù)量。1級(jí)：4人；2級(jí)：3人；3級(jí)：2人。核查工資表、社保記錄或勞動(dòng)合同；核查作業(yè)人員證書及是否簽注聘用欄；核查人員變化情況以核實(shí)數(shù)量及項(xiàng)目是否持續(xù)滿足許可要求。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查8.持鍋爐操作證的調(diào)試人員最少數(shù)量。1級(jí)：/；2級(jí)：2人；3級(jí)：1人。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則資料檢查(三)重要設(shè)施、設(shè)

7、備及儀器的配置情況：1.自行進(jìn)行射線檢測(cè)的單位，還應(yīng)配備洗片暗室，配備標(biāo)準(zhǔn)密度片、黑度計(jì)、觀片燈。射線探傷機(jī)應(yīng)定期確定曝光曲線。核查射線探傷機(jī)曝光曲線、標(biāo)準(zhǔn)密度片有效期、黑度定期核查記錄。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則現(xiàn)場檢查、資料檢查2.焊材（焊條）一級(jí)庫能滿足濕度控制要求；焊接材料標(biāo)準(zhǔn)是否有NB/47018標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)。焊材二級(jí)庫應(yīng)有足夠的焊條烘干和保溫設(shè)備。核查焊材一級(jí)庫和二級(jí)庫焊材的存放情況。 TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則現(xiàn)場檢查、資料檢查3.光譜分析儀。1級(jí)：1臺(tái)；2級(jí)：1臺(tái)；3級(jí)：*1臺(tái)（*號(hào)可外委，3級(jí)安裝改造單項(xiàng)許可不要求）。核

8、查設(shè)備儀器配置情況。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則現(xiàn)場檢查、資料檢查4.脹管設(shè)備和焊條保溫筒：1、2級(jí)單位需配備。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則現(xiàn)場檢查、資料檢查5.壓力試驗(yàn)用壓力表。核查壓力試驗(yàn)用壓力表的表盤直徑是否符合要求，是否在檢定有效期內(nèi)并持續(xù)按檢定計(jì)劃進(jìn)行檢定。TSG G3001-2004鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則現(xiàn)場檢查、資料檢查(四)抽查鍋爐安裝改造工程檔案是否建立，并檢查以下項(xiàng)目。（隨機(jī)抽查3份工程檔案、核查“2.”以下項(xiàng)目）1.所有已完工工程項(xiàng)目是否均已建立檔案。根據(jù)查詢到的工程項(xiàng)目告知數(shù)量，核對(duì)其建立工程檔案是否與告知數(shù)

9、量一致（重點(diǎn)核查最近一年的情況）。TSG G0001-2012鍋爐安全技術(shù)監(jiān)督規(guī)程資料檢查2.設(shè)計(jì)圖樣審批手續(xù)是否符合要求。查閱設(shè)計(jì)文件簽署是否符合體系文件規(guī)定（由設(shè)計(jì)責(zé)任人進(jìn)行了審核簽署并有日期），質(zhì)量符合規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)要求。TSG G0001-2012鍋爐安全技術(shù)監(jiān)督規(guī)程資料檢查3.材質(zhì)證明書（包括焊材）是否經(jīng)材料（焊接）責(zé)任人審核，材料批號(hào)是否與產(chǎn)品質(zhì)量證明書一致。發(fā)生材料代用時(shí)，材料代用手續(xù)符合要求。核查質(zhì)量證明書、材質(zhì)證明書。材料代用審批記錄。TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求及被檢單位的體系文件資料檢查4.應(yīng)有施工方案、過程檢驗(yàn)記錄等工藝文件。施工

10、方案由工藝責(zé)任人審核簽署。核查工藝文件內(nèi)容，根據(jù)人員任命文件核查工藝文件及過程檢驗(yàn)記錄的簽署情況。TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求及被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范資料檢查5.應(yīng)有工程項(xiàng)目焊接工藝文件和實(shí)際施焊記錄，焊接工藝文件有焊接工藝評(píng)定支持并由焊接責(zé)任人審核簽署。施焊焊工的合格項(xiàng)目應(yīng)符合產(chǎn)品焊接要求。核查工程項(xiàng)目的焊接工藝文件、實(shí)際施焊記錄，查閱合格焊工一覽表、焊接工藝評(píng)定一覽表。TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求及被檢單位的體系文件；NB/T47014-2011承壓設(shè)備

11、焊接工藝評(píng)定、GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范資料檢查6.有熱處理要求時(shí)，應(yīng)有熱處理工藝文件、熱處理記錄和報(bào)告，報(bào)告應(yīng)由熱處理責(zé)任人審核簽署。核查熱處理工藝文件、熱處理記錄和報(bào)告。TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求及被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范資料檢查7.工程項(xiàng)目的無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件要求，不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，無損檢測(cè)報(bào)告簽署有效。核查無損檢測(cè)報(bào)告及記錄。TSG Z0004-2007特種設(shè)

12、備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求及被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范、NB/T47013-2015承壓設(shè)備無損檢測(cè)資料檢查8.檢驗(yàn)試驗(yàn)項(xiàng)目齊全、記錄簽署有效，水壓試驗(yàn)記錄的升、降壓曲線符合規(guī)范要求并有監(jiān)督檢驗(yàn)人員簽名。核查檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄。被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范資料檢查9.抽查工程項(xiàng)目質(zhì)量證明書和竣工文件是否符合安全技術(shù)規(guī)范要求。查閱工程項(xiàng)目的質(zhì)量證明書和其他竣工文件。被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范資料檢查10.監(jiān)督檢驗(yàn)資料是否齊全。查閱工程項(xiàng)目的監(jiān)督檢驗(yàn)證書和監(jiān)

13、督檢驗(yàn)報(bào)告。被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范、TSG G0001-2012鍋爐安全技術(shù)監(jiān)督規(guī)程資料檢查11.鍋爐能效測(cè)試情況:所安裝的鍋爐是否有定型產(chǎn)品鍋爐能效測(cè)試，通過節(jié)能審查；安裝完成的鍋爐是否通過簡單能效測(cè)試。核查鍋爐產(chǎn)品的能效測(cè)試報(bào)告和安裝能效測(cè)試報(bào)告。TSG G0002-2010鍋爐節(jié)能技術(shù)監(jiān)督管理規(guī)程資料檢查12.鍋爐改造情況：鍋爐改造文件是否通過設(shè)計(jì)文件鑒定和節(jié)能審查；是否符合鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程關(guān)于鍋爐改造的規(guī)定。核查鍋爐改造設(shè)計(jì)文件鑒定和節(jié)能審查報(bào)告；檢查鍋爐改造的內(nèi)容。被檢單位的體系文件；GB 50273-2009鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范、TSG G0001-2012鍋爐安全技術(shù)監(jiān)督規(guī)程資料檢查(五)是否按體系文件要求進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評(píng)審，內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的存在問題采取了糾正預(yù)防措施，管理評(píng)審結(jié)果得到了有效實(shí)施。核查年度內(nèi)部審核和管理評(píng)審實(shí)施記錄和報(bào)告。TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求資料檢查(六)最近一次評(píng)審提出的整改項(xiàng)目是否整改。查閱最近一次評(píng)審的評(píng)審報(bào)告并落實(shí)驗(yàn)證整改情況。TSG Z0005-2007特種設(shè)備制造安裝改造維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則資料檢查(七)抽查是否存在超出許可范圍和許可有效期進(jìn)行工程項(xiàng)目施工的情況。查閱工程項(xiàng)目臺(tái)帳，核查是否超出許可范圍，核查最早和