第十章公共政策方法

1、LOGO第第十十章章 公共政策分析方法公共政策分析方法( (大綱大綱8 8、9 9、1111、1212章部分內(nèi)容整合）章部分內(nèi)容整合） 建構(gòu)公共政策問題的方法建構(gòu)公共政策問題的方法 決策的類型及其求解決策的類型及其求解 對策論的基本思想與求解對策論的基本思想與求解 事實、價值、規(guī)范與可行性分析事實、價值、規(guī)范與可行性分析 系統(tǒng)分析理論系統(tǒng)分析理論 政策備擇方案中的優(yōu)序圖法政策備擇方案中的優(yōu)序圖法 預(yù)測的原理與方法預(yù)測的原理與方法 模糊綜合評價法模糊綜合評價法 公共政策分析的量化方法公共政策分析的量化方法 問題的構(gòu)建是形成問題情勢的不同概念并加以測試問題的構(gòu)建是形成問題情勢的不同概念并加以測試的

2、過程。問題的構(gòu)建涉及四個相互關(guān)聯(lián)的階段：問的過程。問題的構(gòu)建涉及四個相互關(guān)聯(lián)的階段：問題感知、問題搜索、問題界定和問題陳述。題感知、問題搜索、問題界定和問題陳述。 構(gòu)建問題的主要方法有：構(gòu)建問題的主要方法有： 邊界分析邊界分析 類比分析類比分析 頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法 多角度（元）分析多角度（元）分析構(gòu)建公共政策問題的方法構(gòu)建公共政策問題的方法邊界分析邊界分析 構(gòu)建問題的一個重要任務(wù)是估計對個別問構(gòu)建問題的一個重要任務(wù)是估計對個別問題構(gòu)成的系統(tǒng)（元問題）的闡述是否相對題構(gòu)成的系統(tǒng)（元問題）的闡述是否相對完善。完善。 估計對問題的闡述是否完善必須借助三個估計對問題的闡述是否完善必須借助三個步驟：步

3、驟： 1 1. .飽和抽樣飽和抽樣 2 2. .問題陳述的引出問題陳述的引出 3 3. .邊界分析邊界分析飽和抽樣飽和抽樣 1 1. .飽和抽樣：為了取得利益相關(guān)人的飽和飽和抽樣：為了取得利益相關(guān)人的飽和（或者擴展）樣本，首先可以通過面談或（或者擴展）樣本，首先可以通過面談或者電話的方式與最初選出的一組人溝通，者電話的方式與最初選出的一組人溝通，要求他們說出另外兩位對討論的問題最支要求他們說出另外兩位對討論的問題最支持或者最不支持的的人士的姓名，直到所持或者最不支持的的人士的姓名，直到所有的相關(guān)人都加入為止。有的相關(guān)人都加入為止。 由于所有的利益相關(guān)人士都被涉及，在某由于所有的利益相關(guān)人士都被

4、涉及，在某一具體范圍內(nèi)，就不會產(chǎn)生抽樣誤差。一具體范圍內(nèi)，就不會產(chǎn)生抽樣誤差。問題陳述的引出問題陳述的引出 2 2. .問題陳述的引出：第二步是要引出對問問題陳述的引出：第二步是要引出對問題的各種不同的陳述。陳述包括題的各種不同的陳述。陳述包括“想法、想法、基本的范例、強勢的隱喻、標準的操作程基本的范例、強勢的隱喻、標準的操作程序或任何其他我們選定用來稱謂解釋系統(tǒng)序或任何其他我們選定用來稱謂解釋系統(tǒng)的東西的東西”。邊界分析邊界分析 3、邊界分析：第三步是估計元問題的邊界。分析人員繪制一個累積的頻率分布圖，這個分布圖中，利益相關(guān)人排列在水平軸上，而新問題要素的數(shù)量想法、概念、變量、假設(shè)、目標、政

5、策等被描繪在水平軸上。隨著每位利益相關(guān)者提出的新的、不重復(fù)的問題（要素）被畫在圖上，曲線的坡度變化反映出不同的變化比率。先是快速變動，然后是變緩，最后停滯，這時曲線變平。在這點之后，關(guān)于問題本質(zhì)的進一步信息已經(jīng)不能改變問題的總體陳述，因為元問題的邊界已經(jīng)確定。類比法類比法 類比法是一種用來提高對類比法是一種用來提高對相似問題相似問題的認識的認識的方法。的方法。 從廣義來講，是指從廣義來講，是指相似性調(diào)查相似性調(diào)查，它有助于，它有助于分析人員在政策問題構(gòu)建過程中創(chuàng)造性地分析人員在政策問題構(gòu)建過程中創(chuàng)造性地運用運用類比類比法。法。 許多研究表明，人們常常不能認識到有些許多研究表明，人們常常不能認識

6、到有些新問題其實只是新問題其實只是偽裝的舊問題偽裝的舊問題，而，而舊問題舊問題的解決經(jīng)驗中可能包含新問題的潛在的解的解決經(jīng)驗中可能包含新問題的潛在的解決方案決方案。 1、個人類比：分析人員想象自己與其他利益相關(guān)人一樣，以同樣的方法面對問題情勢。 2、直接類比：在直接類比中，分析人員就兩個或者兩個以上的問題情勢尋找相似的關(guān)系。如，在對吸毒問題進行建構(gòu)時，分析人員從傳染病控制的經(jīng)驗出發(fā)直接進行對比。 3、符號類比：分析人員試圖在既定的問題情勢和某個符號之間發(fā)現(xiàn)相似的關(guān)系。例如，通常在各種不同的伺服系統(tǒng)（溫度計、自動導(dǎo)航儀）和政策過程之間進行符號類比。調(diào)適的模擬過程被看作來自環(huán)境的連續(xù)的反饋。 4、

7、想象類比：分析人員完全自由地在問題情勢和一些想象的狀態(tài)之間探尋相似之處。例如，國防政策的分析人員，有時候使用想象類比法來對核攻擊防御問題進行構(gòu)建。頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法 頭腦風(fēng)暴是一個產(chǎn)生意見、目標和戰(zhàn)略的頭腦風(fēng)暴是一個產(chǎn)生意見、目標和戰(zhàn)略的方法，以幫助問題情勢加以明確和形成概方法，以幫助問題情勢加以明確和形成概念。念。 起初，頭腦風(fēng)暴法是亞力克斯起初，頭腦風(fēng)暴法是亞力克斯奧斯本作為奧斯本作為加強創(chuàng)造性的一個手段而創(chuàng)立的，可以用加強創(chuàng)造性的一個手段而創(chuàng)立的，可以用來針對潛在的問題解決方案提出大量建議來針對潛在的問題解決方案提出大量建議。 涉及以下程序：涉及以下程序： 1、進行頭腦風(fēng)暴的小組成員應(yīng)

8、根據(jù)被調(diào)查問題情勢的性質(zhì)而定，需要挑選特別了解問題情勢的人，即專家。 2、由于激烈的小組討論會被不成熟的批評和爭論所阻礙，所以，應(yīng)將生成意見的過程和評估意見的過程嚴格分開。 3、在生成想法的階段應(yīng)盡可能保持開放和寬松的氣氛。 4、只有當每個階段的所有意見都已經(jīng)提出，意見的評估才能開始。 5、在意見評估階段結(jié)束之際，小組應(yīng)對各種意見分清主次，形成建議，這個建議應(yīng)該包含對問題的概念化和問題潛在的解決方案。多角度（元）分析多角度（元）分析 多角度分析是一種通過系統(tǒng)地運用個人、組織和多角度分析是一種通過系統(tǒng)地運用個人、組織和技術(shù)三方面的知識來取得對問題及其潛在方案的技術(shù)三方面的知識來取得對問題及其潛在

9、方案的更深認識的方法。更深認識的方法。 1、技術(shù)角度技術(shù)角度：技術(shù)角度（：技術(shù)角度（T）從最優(yōu)模型、運用從最優(yōu)模型、運用概率理論、成本收益分析和決策分析、計量經(jīng)濟概率理論、成本收益分析和決策分析、計量經(jīng)濟學(xué)以及系統(tǒng)分析等角度看待問題，尋求答案。將學(xué)以及系統(tǒng)分析等角度看待問題，尋求答案。將原子彈擲向日本就是一個例子。這個問題有五個原子彈擲向日本就是一個例子。這個問題有五個方案：轟炸并封鎖、入侵、不加警告的原子彈攻方案：轟炸并封鎖、入侵、不加警告的原子彈攻擊、警告后原子彈攻擊、將原子彈投向無人居住擊、警告后原子彈攻擊、將原子彈投向無人居住的小島。如果目標是要以最小的盟軍的生命損失的小島。如果目標是

10、要以最小的盟軍的生命損失和摧毀日本取得日本的無條件投降，第三種方案和摧毀日本取得日本的無條件投降，第三種方案就是最優(yōu)方案。就是最優(yōu)方案。 2、組織角度。組織角度（O) 將問題和解決方法看作一種組織狀態(tài)向另一種組織狀態(tài)有序漸進的一部分。原子彈轟炸決策說明了組織角度。從組織角度看，不使用原子彈的決策將導(dǎo)致政府機構(gòu)的深層不安，因為20億美元資金未經(jīng)國會批準就已經(jīng)投入到研制中去了。投下原子彈可以向國會表明錢沒有白花。同時，通過向所謂來自蘇聯(lián)的威脅進行挑戰(zhàn)而開始冷戰(zhàn)時代。 3、個人角度。個人角度（P)從個人的理解、需要和價值看待和解決問題。其主要特征是強調(diào)直覺、個人魅力、領(lǐng)導(dǎo)能力和自我利益，他們可以作為

11、政策及其影響因素。原子彈的例子也能說明。1945年，新總統(tǒng)杜魯門面對羅斯?？偨y(tǒng)在三屆任期內(nèi)發(fā)展起來的政府機構(gòu)有些束手無策。在上任初期，他缺乏足夠的影響力挑戰(zhàn)該機構(gòu)。如果決定不投擲原子彈，將被當代人和未來的歷史學(xué)家視作軟弱的表現(xiàn)。于是，具有強烈歷史感的杜魯門總統(tǒng)，向外界表明他是一位勇敢而又果斷的領(lǐng)袖。17決策的類型及其求解決策的類型及其求解 決策是為解決目前或未來可能發(fā)生的問題，選決策是為解決目前或未來可能發(fā)生的問題，選擇最佳方案的一種過程。在決策論中，把所面臨的擇最佳方案的一種過程。在決策論中，把所面臨的幾種不以人們意志為轉(zhuǎn)移的自然情況，稱為自然狀幾種不以人們意志為轉(zhuǎn)移的自然情況，稱為自然狀態(tài)

12、，又叫客觀條件，簡稱態(tài)，又叫客觀條件，簡稱狀態(tài)（或條件），狀態(tài)（或條件），這是一這是一些不可控因素。把那些為實現(xiàn)目標的各種方案，稱些不可控因素。把那些為實現(xiàn)目標的各種方案，稱為行動方案，簡稱為行動方案，簡稱方案（或策略）。方案（或策略）。18包括：包括： 確定型決策確定型決策 風(fēng)險型決策風(fēng)險型決策 不確定型決策不確定型決策19確定型決策確定型決策 所謂所謂確定型決策確定型決策，是指決策者對決策目標的未來發(fā)，是指決策者對決策目標的未來發(fā)展有十分清楚地了解，其有關(guān)條件都能準確地列舉展有十分清楚地了解，其有關(guān)條件都能準確地列舉，每種決策只可能有一種后果。即確定型決策是指，每種決策只可能有一種后果。即

13、確定型決策是指決策環(huán)境完全確定，決策的結(jié)果也是確定的決策。決策環(huán)境完全確定，決策的結(jié)果也是確定的決策。 主要方法：主要方法： （1 1）盈虧平衡分析決策方法）盈虧平衡分析決策方法 （2 2）凈現(xiàn)值決策方法）凈現(xiàn)值決策方法20（1 1）盈虧平衡分析決策方法）盈虧平衡分析決策方法 所謂所謂盈虧平衡盈虧平衡，是指總收益等于總成本的情形，是指總收益等于總成本的情形，盈虧平衡分析的目的是考察盈虧平衡的相關(guān)經(jīng)濟，盈虧平衡分析的目的是考察盈虧平衡的相關(guān)經(jīng)濟變量的取值情況。變量的取值情況。 TR=PTR=PQ Q，TC=F+C(Q)TC=F+C(Q) TR=TCTR=TC 兩種情況：兩種情況： 線性盈虧平衡分

14、析線性盈虧平衡分析 非線性盈虧平衡分析非線性盈虧平衡分析21 線性盈虧平衡分析線性盈虧平衡分析 線性盈虧平衡分析是對總成本和總收益的變化線性盈虧平衡分析是對總成本和總收益的變化做線性分析的一種方法，通常假定總收益和總成本做線性分析的一種方法，通常假定總收益和總成本均是產(chǎn)量的線性函數(shù)。均是產(chǎn)量的線性函數(shù)。 TR=PTR=PQ Q TC=F+PTC=F+PQ Q 由盈虧平衡點定義有：由盈虧平衡點定義有：P PQ=F+PQ=F+PQ Q 由此可得：由此可得：Q=F/Q=F/（P-CP-C） P=F/Q+CP=F/Q+C22例：例： 某地方政府決定建造一座新橋，總成本是某地方政府決定建造一座新橋，總成

15、本是1010億億元，要求五年收回投資。假設(shè)每次過橋的維護成元，要求五年收回投資。假設(shè)每次過橋的維護成本是本是0.50.5元，年過橋量為元，年過橋量為20002000萬車次。如果不考慮萬車次。如果不考慮資金的時間價值，不考慮車型的大小，求每次過資金的時間價值，不考慮車型的大小，求每次過橋應(yīng)索取多少元才能剛好收回投資和維護成本，橋應(yīng)索取多少元才能剛好收回投資和維護成本，達到盈虧平衡？達到盈虧平衡？ 解：解：P=F/Q+CP=F/Q+C =10/1+0.5 =10/1+0.5 =10.5( =10.5(元元) )23 非線性盈虧平衡分析非線性盈虧平衡分析 在線性盈虧平衡分析中，當產(chǎn)品的價格固定不在線

16、性盈虧平衡分析中，當產(chǎn)品的價格固定不變時，假定總成本和總收益隨著產(chǎn)量的增加成比例變時，假定總成本和總收益隨著產(chǎn)量的增加成比例增加，或者當產(chǎn)量固定不變時，總收益隨著價格的增加，或者當產(chǎn)量固定不變時，總收益隨著價格的增加成比例地增長。但現(xiàn)實生活中，成本結(jié)構(gòu)往往增加成比例地增長。但現(xiàn)實生活中，成本結(jié)構(gòu)往往比較復(fù)雜，不可能隨產(chǎn)量的增加成比例地增長，而比較復(fù)雜，不可能隨產(chǎn)量的增加成比例地增長，而銷售的價格，也會隨批發(fā)量的大小而有差異。因而銷售的價格，也會隨批發(fā)量的大小而有差異。因而反映到反映到產(chǎn)量或價格與總成本和總收益之間的關(guān)系是產(chǎn)量或價格與總成本和總收益之間的關(guān)系是非線性關(guān)系，這就必須進行非線性盈虧平

17、衡分析非線性關(guān)系，這就必須進行非線性盈虧平衡分析。24例如：例如： 在上例中，車輛的過橋數(shù)量就可能與過橋費的在上例中，車輛的過橋數(shù)量就可能與過橋費的價格有關(guān)。這種關(guān)系通常是反向的關(guān)系，即過橋費價格有關(guān)。這種關(guān)系通常是反向的關(guān)系，即過橋費越高，過橋的車輛數(shù)越少。若單位為百萬元，假定越高，過橋的車輛數(shù)越少。若單位為百萬元，假定年過橋需求量年過橋需求量Q Q與過橋費之間的關(guān)系是：與過橋費之間的關(guān)系是： Q=30-PQ=30-P 所以五年內(nèi)的總收益和總成本分別為：所以五年內(nèi)的總收益和總成本分別為： TR=PTR=PQ=PQ=P(30-P)(30-P)5=150P-5P5=150P-5P2 2 TC=F

18、+CTC=F+CQ=1000+0.5Q=1000+0.5(30-P)(30-P)5=1075-2.5P5=1075-2.5P 由由TR=TCTR=TC有：有：150P-5P150P-5P2 2=1075-2.5P=1075-2.5P 求解得：求解得：P P1 1=11.06=11.06（元），（元），P P2 2=19.44=19.44（元）（元）25（2 2）凈現(xiàn)值決策方法）凈現(xiàn)值決策方法 假定你現(xiàn)在要做出這樣一個選擇：是現(xiàn)在擁有假定你現(xiàn)在要做出這樣一個選擇：是現(xiàn)在擁有10001000元還是等到明年擁有元還是等到明年擁有11001100元？如果不管是現(xiàn)在元？如果不管是現(xiàn)在擁有還是明年擁有，總

19、額不變，都是擁有還是明年擁有，總額不變，都是10001000元，你會元，你會很容易做出選擇，現(xiàn)在擁有很容易做出選擇，現(xiàn)在擁有10001000元?？墒牵髂陮⒃??？墒?，明年將擁有一筆更大的數(shù)額，你值不值得等一年？要你做擁有一筆更大的數(shù)額，你值不值得等一年？要你做出決定，你就需要使用出決定，你就需要使用現(xiàn)值現(xiàn)值的概念，把明年的的概念，把明年的11001100元元折算（貼現(xiàn)）折算（貼現(xiàn)）成現(xiàn)在的價值。成現(xiàn)在的價值。26（2 2）凈現(xiàn)值決策方法）凈現(xiàn)值決策方法 現(xiàn)值：現(xiàn)值：是指未來成本和收益乘以適當貼現(xiàn)是指未來成本和收益乘以適當貼現(xiàn)系數(shù)的值。系數(shù)的值。 貼現(xiàn)：貼現(xiàn)：是指未來成本和收益乘以適當系數(shù)是指未

20、來成本和收益乘以適當系數(shù)的過程。的過程。 貼現(xiàn)系數(shù)：貼現(xiàn)系數(shù)：是指用來把未來成本和收益轉(zhuǎn)是指用來把未來成本和收益轉(zhuǎn)換成現(xiàn)值的系數(shù)，等于換成現(xiàn)值的系數(shù)，等于1 1除以除以1 1加上貼現(xiàn)率的加上貼現(xiàn)率的t t次方，次方，t t是成本或收益在將來發(fā)生的年限。是成本或收益在將來發(fā)生的年限。27（2 2）凈現(xiàn)值決策方法）凈現(xiàn)值決策方法 如果貼現(xiàn)一個項目發(fā)生在每一年的收益，并如果貼現(xiàn)一個項目發(fā)生在每一年的收益，并把它們的現(xiàn)值加總，就得到該項目的收益現(xiàn)把它們的現(xiàn)值加總，就得到該項目的收益現(xiàn)值值（present value of the benefits,present value of the benefi

21、ts,PVBPVB）；）；同同樣，貼現(xiàn)和加總該項目壽命期限內(nèi)發(fā)生的成樣，貼現(xiàn)和加總該項目壽命期限內(nèi)發(fā)生的成本，就得到成本現(xiàn)值本，就得到成本現(xiàn)值（present value of the present value of the costscosts，PVCPVC）。）。一個項目的凈現(xiàn)值：一個項目的凈現(xiàn)值：NPV=PVB-NPV=PVB-PVCPVC。凈現(xiàn)值決策方法就是根據(jù)凈現(xiàn)值決策方法就是根據(jù)NPVNPV的大小來做的大小來做出項目是否進行的選擇。出項目是否進行的選擇。28（2 2）凈現(xiàn)值決策方法）凈現(xiàn)值決策方法 公共支出項目的效益和費用流分別為公共支出項目的效益和費用流分別為： B1，B2，B

22、3，Bn； C1，C2，C3，Cn B1-C1 B2-C2 B3-C3 Bn-Cn Bi-Ci NPV= + + = 1+r (1+r)2 (1+r )3 (1+r)n ( 1+r)i 29例：例： 假定某一政府項目持續(xù)假定某一政府項目持續(xù)4 4年，把實施的年，把實施的當年作為當年作為0 0年。當年沒有收益，只有成本年。當年沒有收益，只有成本10001000元，而且以后各年不再有成本；下一元，而且以后各年不再有成本；下一年開始有收益年開始有收益350350元，而且以后每年都有相元，而且以后每年都有相同的收益，若社會貼現(xiàn)率為同的收益，若社會貼現(xiàn)率為5%5%。試問：政試問：政府是否應(yīng)當實施該項目？

23、府是否應(yīng)當實施該項目？30（2 2）凈現(xiàn)值決策方法）凈現(xiàn)值決策方法項目項目第第0 0年年第第1 1年年第第2 2年年第第3 3年年總額總額貼現(xiàn)系數(shù)貼現(xiàn)系數(shù)10.9520.9070.864每年收益每年收益03503503501050收益現(xiàn)值收益現(xiàn)值0333.33317.46 302.34 953.13每年成本每年成本10000001000成本現(xiàn)值成本現(xiàn)值10000001000凈現(xiàn)值凈現(xiàn)值-46.8731風(fēng)險型決策風(fēng)險型決策 如果決策者在決策時面臨一些隨機因素，如果決策者在決策時面臨一些隨機因素，盡管這些因素不是確定的，但決策者可以估計盡管這些因素不是確定的，但決策者可以估計出這些隨機因素的概率分

24、布，同時還可以估計出這些隨機因素的概率分布，同時還可以估計出各個不同的決策方案在各種不同的隨機因素出各個不同的決策方案在各種不同的隨機因素下的收益值，這類決策被稱為下的收益值，這類決策被稱為風(fēng)險型決策風(fēng)險型決策。32例：例： 某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：，根據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為0.350.35，0.40.4，0.250.25。政府投資建設(shè)的方案有三種。政府投資建設(shè)的方案有三種：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小

25、規(guī)模投資，各：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？種方案的收益值如下表，如何決策？33各投資方案在不同市場情況下的收益各投資方案在不同市場情況下的收益 需求狀況需求狀況決策方案決策方案N N1 1（暢銷）（暢銷）0.350.35N N2 2（平銷）（平銷）0.40.4N N3 3（滯銷）（滯銷）0.250.25A1大規(guī)模投資大規(guī)模投資60603030-12-12A2中等投資規(guī)模中等投資規(guī)模40401818-2-2A3小規(guī)模投資小規(guī)模投資232313136 634三種決策準則：三種決策準則： （1 1）最大期望收益準則）最大期望收益準則 （2 2）最大可能收益

26、準則）最大可能收益準則 （3 3）最大期望效應(yīng)準則）最大期望效應(yīng)準則35（1 1）最大期望收益準則）最大期望收益準則 需求狀況需求狀況決策方案決策方案N N1 1（暢銷）（暢銷）0.350.35N N2 2（平銷）（平銷）0.40.4N N3 3（滯銷）（滯銷）0.250.25A1大規(guī)模投資大規(guī)模投資60603030-12-12A2中等投資規(guī)模中等投資規(guī)模40401818-2-2A3小規(guī)模投資小規(guī)模投資232313136 6 求出每個方案收益的期望值，加以比較，選取求出每個方案收益的期望值，加以比較，選取一個收益值最大的行動方案作為最優(yōu)方案。一個收益值最大的行動方案作為最優(yōu)方案。36分析：分析

27、： E(AE(A1 1)=60)=600.35+300.35+300.4-120.4-120.25=300.25=30 E(AE(A2 2)=40)=400.35+180.35+180.4-20.4-20.25=20.70.25=20.7 E(AE(A3 3)=23)=230.35+130.35+130.4+60.4+60.25=14.750.25=14.75 故選故選A A1 1方案，即大規(guī)模投資方案。方案，即大規(guī)模投資方案。37（2 2）最大可能收益準則）最大可能收益準則 如果市場情況出現(xiàn)的概率差異很大，又該如如果市場情況出現(xiàn)的概率差異很大，又該如何決策？此時人們?nèi)匀粫裾兆畲笃谕找鏈蕜t

28、何決策？此時人們?nèi)匀粫裾兆畲笃谕找鏈蕜t嗎？嗎？ 在風(fēng)險型決策中選擇一個發(fā)生概率最大的自在風(fēng)險型決策中選擇一個發(fā)生概率最大的自然狀況進行決策，而對于其他狀況不再考慮，這然狀況進行決策，而對于其他狀況不再考慮，這種決策準則稱為種決策準則稱為最大可能收益準則最大可能收益準則。在此準則下。在此準則下，這種決策問題轉(zhuǎn)化為確定型決策問題。，這種決策問題轉(zhuǎn)化為確定型決策問題。38例：例： 某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：，根據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為暢銷、平銷和滯銷

29、，各種情況出現(xiàn)的概率分別為0.10.1，0.70.7，0.20.2。政府投資建設(shè)的方案有三種：。政府投資建設(shè)的方案有三種：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？方案的收益值如下表，如何決策？39（2 2）最大可能收益準則）最大可能收益準則 需求狀況需求狀況決策方案決策方案N N1 1（暢銷）（暢銷）0.10.1N N2 2（平銷）（平銷）0.70.7N N3 3（滯銷）（滯銷）0.20.2A1大規(guī)模投資大規(guī)模投資60603030-12-12A2中等投資規(guī)模中等投資規(guī)模40401818-2-2A3小規(guī)模投資小規(guī)模投資23

30、2313136 640分析：分析： 由于平銷的概率為由于平銷的概率為0.70.7，遠遠大于其他自然，遠遠大于其他自然狀態(tài)的概率，在最大可能收益準則下，就按照此狀態(tài)的概率，在最大可能收益準則下，就按照此自然狀態(tài)進行決策。自然狀態(tài)進行決策。 E(AE(A1 1) )=30=30 E(AE(A2 2) )= =1818 E(AE(A3 3) )=13=13 故選故選A A1 1方案，即大規(guī)模投資方案。方案，即大規(guī)模投資方案。41（3 3）最大期望效應(yīng)準則）最大期望效應(yīng)準則 在實際，還存在著由于人們對待風(fēng)險的態(tài)度不在實際，還存在著由于人們對待風(fēng)險的態(tài)度不同，決策時背離方案的期望值進行決策的想象。正同，

31、決策時背離方案的期望值進行決策的想象。正是由于這個現(xiàn)象的存在，人們在決策理論中引進了是由于這個現(xiàn)象的存在，人們在決策理論中引進了貝努利的效用理論貝努利的效用理論最大期望效用決策準則。最大期望效用決策準則。 首先將決策者對待風(fēng)險的態(tài)度折合成效用值，首先將決策者對待風(fēng)險的態(tài)度折合成效用值，乘以相應(yīng)的概率，再求和，選出期望效用值最大的乘以相應(yīng)的概率，再求和，選出期望效用值最大的方案為最優(yōu)方案。方案為最優(yōu)方案。 423 3不確定型決策不確定型決策 決策者對各種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率無法估計決策者對各種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率無法估計，但知道幾種行動方案在各種不同的自然狀態(tài)下所，但知道幾種行動方案在各種不同的自然

32、狀態(tài)下所獲得的相應(yīng)的收益值，這類決策問題被稱為不確定獲得的相應(yīng)的收益值，這類決策問題被稱為不確定性決策。性決策。43例：例： 某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，企業(yè)的建設(shè)規(guī)模取決于未來市場對棉紡織品的需企業(yè)的建設(shè)規(guī)模取決于未來市場對棉紡織品的需求狀況及盈利預(yù)測的結(jié)果。不論用哪一種投資建求狀況及盈利預(yù)測的結(jié)果。不論用哪一種投資建廠策略，其未來所面臨的市場狀況是暢銷、平銷廠策略，其未來所面臨的市場狀況是暢銷、平銷、滯銷三種之一，但未能確定屬于何種。不過，、滯銷三種之一，但未能確定屬于何種。不過，在每種市場狀態(tài)下，總可估計出盈虧情況，見下在每種市場狀態(tài)下

33、，總可估計出盈虧情況，見下表。試問：選擇何種投資建廠策略呢？表。試問：選擇何種投資建廠策略呢？44棉紡企業(yè)不同市場狀況下的盈利能力棉紡企業(yè)不同市場狀況下的盈利能力 需求狀況需求狀況決策方案決策方案N N1 1（暢銷）（暢銷） N N2 2（平銷）（平銷） N N3 3（滯銷）（滯銷）A1大規(guī)模投資大規(guī)模投資60603030-12-12A2中等投資規(guī)模中等投資規(guī)模40401818-2-2A3小規(guī)模投資小規(guī)模投資232313136 645四種決策準則：四種決策準則： （1 1）悲觀主義準則）悲觀主義準則 （2 2）樂觀主義準則）樂觀主義準則 （3 3）等可能性準則）等可能性準則 （4 4）最小機會

34、損失準則）最小機會損失準則46（1 1）悲觀主義準則）悲觀主義準則 在悲觀主義準則下，決策者從最不利的角度考在悲觀主義準則下，決策者從最不利的角度考慮問題，在最差的需求狀況中，選出收益好或者慮問題，在最差的需求狀況中，選出收益好或者損失最小的方案，也叫小中取大法。損失最小的方案，也叫小中取大法。 需求狀況需求狀況決策方案決策方案暢銷暢銷平銷平銷滯銷滯銷MINV(AMINV(Ai i,N,Nj j)A1 1大規(guī)模大規(guī)模60603030-12-12A A2 2中等規(guī)模中等規(guī)模40401818-2-2A3 3小規(guī)模小規(guī)模232313136 6-12-26（MAX)MAX)47（2 2）樂觀主義準則）

35、樂觀主義準則 在樂觀主義準則下，決策者從最有利的角度考在樂觀主義準則下，決策者從最有利的角度考慮問題，在最好的需求狀況中，選出收益最大的慮問題，在最好的需求狀況中，選出收益最大的方案，也叫大中取大法。方案，也叫大中取大法。 需求狀況需求狀況決策方案決策方案暢銷暢銷平銷平銷滯銷滯銷MAXV(AMAXV(Ai i,N,Nj j)A1 1大規(guī)模大規(guī)模60603030-12-12A A2 2中等規(guī)模中等規(guī)模40401818-2-2A3 3小規(guī)模小規(guī)模232313136 6604023（MAX)MAX)48（3 3）等可能性準則）等可能性準則 由于對未來事件發(fā)生的概率無法確定，在此準由于對未來事件發(fā)生的

36、概率無法確定，在此準則下，決策者可以將各自然狀態(tài)發(fā)生的可能性看則下，決策者可以將各自然狀態(tài)發(fā)生的可能性看成是相等的成是相等的1/n1/n，然后根據(jù)此概率，計算各行動方，然后根據(jù)此概率，計算各行動方案的期望收益值，從中選擇期望收益值最大的行案的期望收益值，從中選擇期望收益值最大的行動方案作為決策的最優(yōu)方案。動方案作為決策的最優(yōu)方案。49（3 3）等可能性準則）等可能性準則 需求狀況需求狀況決策方案決策方案暢銷暢銷平銷平銷滯銷滯銷期望收益期望收益E(NE(Ni i) )A1 1大規(guī)模大規(guī)模60603030-12-12A A2 2中等規(guī)模中等規(guī)模40401818-2-2A3 3小規(guī)模小規(guī)模23231

37、3136 62618.6714（MAX)MAX)1/31/31/3概率概率 E(N1)=601/3+301/3-121/3=26 E(N2)=401/3+181/3-21/3=18.67 E(N3)=231/3+131/3+61/3=1450（4 4）最小機會損失準則）最小機會損失準則 最小機會損失準則又稱為最小遺憾準則或后悔最小機會損失準則又稱為最小遺憾準則或后悔值準則，是指某一事件發(fā)生后，由于決策者沒有值準則，是指某一事件發(fā)生后，由于決策者沒有選擇收益最大的方案而形成的損失值。決策時，選擇收益最大的方案而形成的損失值。決策時，決策者將比較各決策方案在各自然狀態(tài)下的最大決策者將比較各決策方案

38、在各自然狀態(tài)下的最大損失值，從中選擇損失值最小的決策方案作為最損失值，從中選擇損失值最小的決策方案作為最優(yōu)方案。優(yōu)方案。2021-10-1851 需求狀況需求狀況決策方案決策方案N N1 1（暢銷）（暢銷） N N2 2（平銷）（平銷） N N3 3（滯銷）（滯銷）A1大規(guī)模投資大規(guī)模投資60603030-12-12A2中等投資規(guī)模中等投資規(guī)模40401818-2-2A3小規(guī)模投資小規(guī)模投資232313136 6 需求狀況需求狀況決策方案決策方案暢銷暢銷平銷平銷滯銷滯銷最大損失值最大損失值A(chǔ)1 1大規(guī)模大規(guī)模0 00 01818A A2 2中等規(guī)模中等規(guī)模202012128 8A3 3小規(guī)模小

39、規(guī)模373717170 0182037(MIN)(MIN)52具體步驟：具體步驟：(1) (1) 從左向右繪制決策樹；從左向右繪制決策樹；(2) (2) 從右向左計算各方案的期望值，并將結(jié)果標在相應(yīng)從右向左計算各方案的期望值，并將結(jié)果標在相應(yīng)方案節(jié)點的上方；方案節(jié)點的上方；(3) (3) 選收益期望值最大選收益期望值最大( (損失期望值最小損失期望值最小) )的方案為最優(yōu)的方案為最優(yōu)方案，并在其它方案分支上打方案，并在其它方案分支上打記號。記號。主要符號主要符號 決策點決策點 方案節(jié)點方案節(jié)點 結(jié)果節(jié)點結(jié)果節(jié)點政策備擇方案優(yōu)化中的決策樹法決策樹決策樹 53 例題例題 （1）為了適應(yīng)市場的需求，

40、某地提出了擴大電視機生產(chǎn)的兩個方案。一個方案是建設(shè)大工廠，另一個方案是建設(shè)小工廠，兩者的使用期都是十年。建設(shè)大工廠需要投資 600 萬元，建設(shè)小工廠需要投資 280 萬元，兩個方案的每年損益值及自然狀態(tài)的概率見表 （2）若增加一個考慮方案，即先建設(shè)小工廠，如銷路好，三年以后擴建。根據(jù)計算，擴建需要投資400萬元，可使用7年，每年盈利190萬元。此方案與前兩個方案比較，優(yōu)勢如何？概率概率自然狀態(tài)自然狀態(tài)建大工廠年收益建大工廠年收益建小工廠年收益建小工廠年收益0.7銷路好銷路好200800.3銷路差銷路差-4060決策樹法決策樹法5556對策論的基本思想與求解對策論的基本思想與求解 對策是決策者在

41、某種競爭場合下為戰(zhàn)勝競爭對對策是決策者在某種競爭場合下為戰(zhàn)勝競爭對手所做出的決策，是在選擇的策略集合中選取對付手所做出的決策，是在選擇的策略集合中選取對付對方的策略。對方的策略。 三個最基本要素：三個最基本要素： 局中人局中人 策略策略 局勢局勢57三個基本要素：三個基本要素：1 1. .局中人局中人：參與對抗的各方；：參與對抗的各方；2.2.策略集：局中人選擇對付其它局中人的行動方案稱策略集：局中人選擇對付其它局中人的行動方案稱為為策略策略；某局中人的所有可能策略全體稱為；某局中人的所有可能策略全體稱為策略集策略集；3.3.一局勢對策的益損值：局中人各自使用一個對策就一局勢對策的益損值：局中

42、人各自使用一個對策就形成了形成了一個局勢一個局勢，一個局勢決定了各局中人的對策，一個局勢決定了各局中人的對策結(jié)果（量化）稱為該局勢對策的結(jié)果（量化）稱為該局勢對策的益損值益損值。58 在對策論中可以根據(jù)不同方式對對策問題進行分類，通在對策論中可以根據(jù)不同方式對對策問題進行分類，通常分類的方式有常分類的方式有（1 1）根據(jù)局中人的個數(shù)，分為二人對策和多人對策；）根據(jù)局中人的個數(shù)，分為二人對策和多人對策；（2 2）根據(jù)各局中人的贏得函數(shù)的代數(shù)和是否為零，可分為零）根據(jù)各局中人的贏得函數(shù)的代數(shù)和是否為零，可分為零和對策和非零和對策；和對策和非零和對策；（3 3）根據(jù)局中人是否合作，又可分為合作對策和

43、非合作對策；）根據(jù)局中人是否合作，又可分為合作對策和非合作對策；（4 4）根據(jù)局中人的策略集中個數(shù)，又分為有限對策和無限對）根據(jù)局中人的策略集中個數(shù)，又分為有限對策和無限對策（或連續(xù)對策）；策（或連續(xù)對策）；（5 5）也可根據(jù)局中人掌握信息的情況及決策選擇是否和時間）也可根據(jù)局中人掌握信息的情況及決策選擇是否和時間有關(guān)可分為完全信息靜態(tài)對策、完全信息動態(tài)對策、非完全有關(guān)可分為完全信息靜態(tài)對策、完全信息動態(tài)對策、非完全信息靜態(tài)對策及非完全信息動態(tài)對策；也可以根據(jù)對策模型信息靜態(tài)對策及非完全信息動態(tài)對策；也可以根據(jù)對策模型的數(shù)字特征又分為矩陣對策、連續(xù)對策、微分對策、陣地對的數(shù)字特征又分為矩陣對策

44、、連續(xù)對策、微分對策、陣地對策、凸對策、隨機對策。策、凸對策、隨機對策。 59 完全信息靜態(tài)完全信息靜態(tài) 該對策是指掌握了參與人的特征、戰(zhàn)略空間、支該對策是指掌握了參與人的特征、戰(zhàn)略空間、支付函數(shù)等知識和信息并且參與人同時選擇行動方案付函數(shù)等知識和信息并且參與人同時選擇行動方案或雖非同時但后行動者并不知道前行動者采取了什或雖非同時但后行動者并不知道前行動者采取了什么行動方案。么行動方案。 納什均衡是一個重要概念。在一個戰(zhàn)略組合中，納什均衡是一個重要概念。在一個戰(zhàn)略組合中，給定其他參與者戰(zhàn)略的情況下，任何參與者都不愿給定其他參與者戰(zhàn)略的情況下，任何參與者都不愿意脫離這個組合，或者說打破這個僵局，

45、這種均衡意脫離這個組合，或者說打破這個僵局，這種均衡就稱為就稱為納什均衡納什均衡( (著名的著名的“囚徒困境囚徒困境”) )。 60 由分析可知，上例中每個囚犯都會選擇坦白，因此這個戰(zhàn)由分析可知，上例中每個囚犯都會選擇坦白，因此這個戰(zhàn)略組合是固定的，略組合是固定的，( (坦白，坦白坦白，坦白) )就是納什均衡解。而這個均衡是就是納什均衡解。而這個均衡是不會被打破的，即使他們在坐牢之前達成協(xié)議。不會被打破的，即使他們在坐牢之前達成協(xié)議。 囚徒困境反映了個人理性和集體理性的矛盾。對于雙方，囚徒困境反映了個人理性和集體理性的矛盾。對于雙方，（抵賴，抵賴）的結(jié)果是最好的，但因為每個囚徒都是理性人，（抵

46、賴，抵賴）的結(jié)果是最好的，但因為每個囚徒都是理性人，他們追求自身效應(yīng)的最大化，結(jié)果就變成了（坦白，坦白）。個他們追求自身效應(yīng)的最大化，結(jié)果就變成了（坦白，坦白）。個人理性導(dǎo)致了集體不理性。人理性導(dǎo)致了集體不理性。 乙甲 不坦白 坦白不坦白 (1,1) (10,0)坦白 (0,10) (8,8)61 完全信息動態(tài)對策完全信息動態(tài)對策 在完全信息靜態(tài)對策中，假設(shè)各方都同時選擇行動?，F(xiàn)在情況稍復(fù)在完全信息靜態(tài)對策中，假設(shè)各方都同時選擇行動?，F(xiàn)在情況稍復(fù)雜一些。如果各方行動存在先后順序，后行的一方會參考先行者的策略雜一些。如果各方行動存在先后順序，后行的一方會參考先行者的策略而采取行動，而先行者也會知

47、道后行者會根據(jù)他的行動采取何種行動，而采取行動，而先行者也會知道后行者會根據(jù)他的行動采取何種行動，因此先行者會考慮自己行動會對后行者的影響后選擇行動。這類問題稱因此先行者會考慮自己行動會對后行者的影響后選擇行動。這類問題稱為完全信息動態(tài)對策問題。為完全信息動態(tài)對策問題。 例例2 2 某行業(yè)中只有一個壟斷企業(yè)某行業(yè)中只有一個壟斷企業(yè)A A，有一個潛在進入者，有一個潛在進入者企業(yè)企業(yè)B B。B B可以選可以選擇進入或不進入該行業(yè)這兩種行動，而擇進入或不進入該行業(yè)這兩種行動，而A A當當B B進入時，可以選擇默認或者報復(fù)兩種進入時，可以選擇默認或者報復(fù)兩種行動。如果行動。如果B B進入后進入后A A

48、企業(yè)報復(fù)，將造成兩敗俱傷的結(jié)果，但如果企業(yè)報復(fù)，將造成兩敗俱傷的結(jié)果，但如果A A默認默認B B進入，必進入，必然對然對A A的收益造成損失。同樣的，如果的收益造成損失。同樣的，如果B B進入而進入而A A報復(fù)，則報復(fù)，則B B受損，反之，將受益。受損，反之，將受益。把此關(guān)系用圖把此關(guān)系用圖1-21-2表示。表示。默許默許報復(fù)報復(fù)50,10050,100-20,0-20,00,2000,2000,2000,200進入進入不進入不進入圖1-2 A、B的行動及結(jié)果A AB B62 由分析可知，上例中（由分析可知，上例中（B B選擇不進入，選擇不進入，A A選擇報復(fù)）和（選擇報復(fù)）和（B B選擇進入

49、，選擇進入，A A選擇默許）都是納什均衡解。但在實際中，（選擇默許）都是納什均衡解。但在實際中，（B B選擇不進入，選擇不進入，A A選擇報復(fù)）這種情況是不可能出現(xiàn)的。因為選擇報復(fù)）這種情況是不可能出現(xiàn)的。因為B B知道他如果進入，知道他如果進入，A A只能默許，所以只有（只能默許，所以只有（B B選擇進入，選擇進入，A A選擇選擇默許）會發(fā)生?；蛘哒f，默許）會發(fā)生。或者說，A A選擇報復(fù)行動是不可置信的威脅。選擇報復(fù)行動是不可置信的威脅。對策論的術(shù)語中，稱（對策論的術(shù)語中，稱（A A選擇默許，選擇默許，B B選擇進入）為精煉納什選擇進入）為精煉納什均衡。均衡。 當然，如果當然，如果A A下定

50、決心一定要報復(fù)下定決心一定要報復(fù)B B，即使自己暫時損失。，即使自己暫時損失。這時威脅就變成了可置信的，這時威脅就變成了可置信的，B B就會選擇不進入，（就會選擇不進入，（B B選擇不選擇不進入，進入，A A選擇報復(fù)）就成為精煉納什均衡。選擇報復(fù)）就成為精煉納什均衡。 軍事交戰(zhàn)時，軍事交戰(zhàn)時，“破釜沉舟破釜沉舟”講的就是一種可置信威脅。講的就是一種可置信威脅。實際企業(yè)經(jīng)營中也有很多類似的例子。實際企業(yè)經(jīng)營中也有很多類似的例子。 63 多人非合作對策多人非合作對策 有三個或三個以上對策方參加的對策就是有三個或三個以上對策方參加的對策就是“多人對策多人對策” ” 。多人對策。多人對策同樣也是對策方

51、在意識到其他對策方的存在，意識到其他對策方對自己同樣也是對策方在意識到其他對策方的存在，意識到其他對策方對自己決策的反應(yīng)和反作用存在的情況下尋求自身最大利益的決策活動。因而，決策的反應(yīng)和反作用存在的情況下尋求自身最大利益的決策活動。因而，它們的基本性質(zhì)和特征與兩人對策是相似的，我們常?？梢杂醚芯績扇怂鼈兊幕拘再|(zhì)和特征與兩人對策是相似的，我們常?？梢杂醚芯績扇藢Σ咄瑯拥乃悸泛头椒▉硌芯克鼈儯?qū)扇藢Σ叩慕Y(jié)論推廣到多人對對策同樣的思路和方法來研究它們，或?qū)扇藢Σ叩慕Y(jié)論推廣到多人對策。不過，畢竟多人對策中出現(xiàn)了更多的追求各自利益的獨立決策者，策。不過，畢竟多人對策中出現(xiàn)了更多的追求各自利益的獨

52、立決策者，因此，策略的相互依存關(guān)系也就更為復(fù)雜，對任一對策方的決策引起的因此，策略的相互依存關(guān)系也就更為復(fù)雜，對任一對策方的決策引起的反應(yīng)也就要比兩人對策復(fù)雜得多。并且，在多人對策中還有一個與兩人反應(yīng)也就要比兩人對策復(fù)雜得多。并且，在多人對策中還有一個與兩人對策有本質(zhì)區(qū)別的特點，即可能存在對策有本質(zhì)區(qū)別的特點，即可能存在“破壞者破壞者”。所謂破壞者即一個對。所謂破壞者即一個對策中具有下列特征的對策方：其策略選擇對自身的得益沒有任何影響，策中具有下列特征的對策方：其策略選擇對自身的得益沒有任何影響，但卻會影響其它對策方的得益，有時這種影響甚至有決定性的作用。例但卻會影響其它對策方的得益，有時這種

53、影響甚至有決定性的作用。例如有三個城市爭奪某屆奧運會的主辦權(quán)。如有三個城市爭奪某屆奧運會的主辦權(quán)。64 多人對策可以分為合作的和非合作的。非合作對策顧名思多人對策可以分為合作的和非合作的。非合作對策顧名思義，就是局中人之間不存在合作，即各局中人在采取行動之義，就是局中人之間不存在合作，即各局中人在采取行動之前，沒有事前的交流和約定，在其行為發(fā)生相互作用時，也前，沒有事前的交流和約定，在其行為發(fā)生相互作用時，也不會達成任何有約束力的協(xié)議。每個局中人都選擇于已最有不會達成任何有約束力的協(xié)議。每個局中人都選擇于已最有利的策略以使效用水平最大化。然而，在非合作對策中，雙利的策略以使效用水平最大化。然而

54、，在非合作對策中，雙方的利益也并非是完全沖突的，即對一個局中人有利的局勢方的利益也并非是完全沖突的，即對一個局中人有利的局勢并不一定對其他局中人一定不利，故多人非合作對策不一定并不一定對其他局中人一定不利，故多人非合作對策不一定是零和對策。是零和對策。 如同矩陣對策中純策略意義下的解有時不存在一樣，有如同矩陣對策中純策略意義下的解有時不存在一樣，有些非合作對策也不存在純策略納什均衡。在這種情況下，局些非合作對策也不存在純策略納什均衡。在這種情況下，局中人就必須考慮混合策略。中人就必須考慮混合策略。65 非零和對策非零和對策 所謂零和對策，就是一方的收益必定是另一方的損失。這種對策的所謂零和對策

55、，就是一方的收益必定是另一方的損失。這種對策的特點是不管各對策方如何決策，最后各對策方得益之和總是為零。有某特點是不管各對策方如何決策，最后各對策方得益之和總是為零。有某些對策中，每種結(jié)果之下各對策方的得益之和不等于些對策中，每種結(jié)果之下各對策方的得益之和不等于0 0，但總是等于一個，但總是等于一個非零常數(shù)，就稱之為非零常數(shù)，就稱之為“常和對策常和對策”。當然，可以將零和對策本身看作是。當然，可以將零和對策本身看作是常和對策的特例。常和對策的特例。 “ “零和對策零和對策”和和“常和對策常和對策”之外的所有對策都可被稱為之外的所有對策都可被稱為“非零和非零和對策對策”。非零和對策即意味著在不同

56、策略組合（結(jié)果）下各對策方的得。非零和對策即意味著在不同策略組合（結(jié)果）下各對策方的得益之和一般是不相同的。如前述囚徒困境就是典型的非零和對策。應(yīng)該益之和一般是不相同的。如前述囚徒困境就是典型的非零和對策。應(yīng)該說，非零和對策是最一般的對策類型，而常和對策和零和對策都是它的說，非零和對策是最一般的對策類型，而常和對策和零和對策都是它的特例。在非零和對策中，存在著總得益較大的策略組合和總得益較小的特例。在非零和對策中，存在著總得益較大的策略組合和總得益較小的策略組合之間的區(qū)別，這也就意味著在對策方之間存在著互相配合，爭策略組合之間的區(qū)別，這也就意味著在對策方之間存在著互相配合，爭取較大的總得益和個

57、人得益的可能性。取較大的總得益和個人得益的可能性。 兩人零和對策是完全對抗性的，總得益為兩人零和對策是完全對抗性的，總得益為0 0，其解法可能性根據(jù)矩陣，其解法可能性根據(jù)矩陣對策予以求解，但在非零和對策下，矩陣對策求解法已經(jīng)不適用了，下對策予以求解，但在非零和對策下，矩陣對策求解法已經(jīng)不適用了，下面用例子予以說明。面用例子予以說明。 66事實、價值、規(guī)范與可行性分析事實、價值、規(guī)范與可行性分析 （一）事實分析（一）事實分析 （二）價值分析（二）價值分析 （三）規(guī)范分析（三）規(guī)范分析 （四）可行性分析（四）可行性分析67例例 自然環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)自然環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)（事實

58、分析）（事實分析） 犧牲環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟是十分有害的犧牲環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟是十分有害的（價值分析）（價值分析） 我們應(yīng)當保護環(huán)境我們應(yīng)當保護環(huán)境（規(guī)范分析）（規(guī)范分析） 必須嚴禁對生態(tài)環(huán)境的污染與破環(huán)必須嚴禁對生態(tài)環(huán)境的污染與破環(huán)政策備擇方案中的優(yōu)序圖法政策備擇方案中的優(yōu)序圖法 優(yōu)序圖法最早是由美國穆蒂提出的，是基于主觀判斷的優(yōu)序圖法最早是由美國穆蒂提出的，是基于主觀判斷的一種方法，需要具有大量的積累經(jīng)驗。一種方法，需要具有大量的積累經(jīng)驗。 1.1. 優(yōu)序圖法原理簡介優(yōu)序圖法原理簡介 優(yōu)序圖法是通過對多個指標或目標進行兩兩相對比較，優(yōu)序圖法是通過對多個指標或目標進行兩兩相對比較，最后給出重要性次序或者優(yōu)

59、先次序。該方法應(yīng)用較為簡最后給出重要性次序或者優(yōu)先次序。該方法應(yīng)用較為簡便，既能處理定性問題，又能處理定量問題。便，既能處理定性問題，又能處理定量問題。 優(yōu)序圖法由多個專家對系統(tǒng)指標或者工程方案，針對目優(yōu)序圖法由多個專家對系統(tǒng)指標或者工程方案，針對目的進行兩兩對比，最終確定系統(tǒng)指標重要程度或者工程的進行兩兩對比，最終確定系統(tǒng)指標重要程度或者工程方案優(yōu)劣次序，以便對系統(tǒng)進行評價或者對工程方案決方案優(yōu)劣次序，以便對系統(tǒng)進行評價或者對工程方案決策進行優(yōu)先排序。策進行優(yōu)先排序。2.2. 優(yōu)序圖法步驟優(yōu)序圖法步驟 假設(shè)需要對系統(tǒng)指標X1、X2、Xn進行重要性排序 1)1) 畫棋盤圖，并進行兩兩對比畫棋盤

60、圖，并進行兩兩對比將需要對比的指標分別放入棋盤圖的第一列和第一行，如下圖1所示：圖圖1.1. 指標對比棋盤圖指標對比棋盤圖 X1X2XnX1 X2 Xn 專家對指標進行兩兩對比，若指標Xi比指標Xj重要，則Xi得1分；若同等重要，則Xi得0.5分；若指標Xj比指標Xi重要，則Xi得0分。 假設(shè)專家對指標評分結(jié)果如下所示： 圖圖2.2. 指標對比評分結(jié)果指標對比評分結(jié)果 X1X2XnX1A11A12 A1nX2A21A22 A2n XnAn1An2 Ann 2)2) 計算各指標得分計算各指標得分 將每項指標的評分進行橫向求和，得到指標的最終得分。 3)3) 根據(jù)得分進行排序，確定指標重要性根據(jù)得