熊彼特的政治學思想

1、第十四章第十四章熊彼特和他的熊彼特和他的資本主義、社會主義與民主資本主義、社會主義與民主o教學目的和要求教學目的和要求o把握約瑟夫熊彼特的基本政治思想，尤其資本主義、社會主義與民主的關系問題。o重點與難點重點與難點o重點：精英民主o難點：民主的社會主義終將取代自由的資本主義？ 一、作者和著作簡介一、作者和著作簡介o1883年，熊彼特出生于奧匈帝國摩拉維亞?。ń窠菘司硟?nèi)）年，熊彼特出生于奧匈帝國摩拉維亞?。ń窠菘司硟?nèi)）的一個織布廠主的家庭。的一個織布廠主的家庭。19011906年肄業(yè)于維也納大學，年肄業(yè)于維也納大學，攻讀法律和經(jīng)濟，乃奧地利學派主要代表人物龐巴維克的及門攻讀法律和經(jīng)濟，乃奧地利學

2、派主要代表人物龐巴維克的及門弟子。之后他游學倫敦，就教于馬歇爾；第一次世界大戰(zhàn)前后，弟子。之后他游學倫敦，就教于馬歇爾；第一次世界大戰(zhàn)前后，熊彼特曾執(zhí)教于奧國的幾個大學。熊彼特曾執(zhí)教于奧國的幾個大學。 o1918年，他曾一度出任考茨基、希法亭等人領導的德國社會年，他曾一度出任考茨基、希法亭等人領導的德國社會民主黨民主黨“社會化委員會社會化委員會”的顧問；的顧問； 1919年，他又短期出任由年，他又短期出任由奧托奧托鮑威爾等人為首的奧地利社會民主黨參加組成的奧國混合鮑威爾等人為首的奧地利社會民主黨參加組成的奧國混合內(nèi)閣的財政部長。內(nèi)閣的財政部長。 o1925年，熊彼特又回到學術界，赴德國任波恩大

3、學教授。年，熊彼特又回到學術界，赴德國任波恩大學教授。1932年遷居美國，任哈佛大學經(jīng)濟學教授，直到年遷居美國，任哈佛大學經(jīng)濟學教授，直到1950年初年初逝世。逝世。19371941年任年任“經(jīng)濟計量學會經(jīng)濟計量學會”會長；會長； o19481949年任年任“美國經(jīng)濟學會美國經(jīng)濟學會”會長；如果不是過早去會長；如果不是過早去世，他還會擔任預先商定的即將成立的世，他還會擔任預先商定的即將成立的 “國際經(jīng)濟學會國際經(jīng)濟學會”第一第一屆會長。屆會長。 著作：著作：o經(jīng)濟發(fā)展理論經(jīng)濟發(fā)展理論1911年發(fā)表，德文版年發(fā)表，德文版 。o經(jīng)濟發(fā)展理論經(jīng)濟發(fā)展理論第二版，第二版，1926年。副標題為：年。副標

4、題為：“企業(yè)者的利潤、資本、信貸、利息及景氣循企業(yè)者的利潤、資本、信貸、利息及景氣循環(huán)環(huán)” 。o景氣循環(huán)論景氣循環(huán)論1939年出版年出版 o資本主義、社會主義與民主資本主義、社會主義與民主1942年出版，這年出版，這是熊彼特又一不朽的傳世之作。整本書一如既往地是熊彼特又一不朽的傳世之作。整本書一如既往地表現(xiàn)出熊彼特對資本主義突變?yōu)樯鐣髁x的過程的表現(xiàn)出熊彼特對資本主義突變?yōu)樯鐣髁x的過程的關注?？梢娦鼙颂厥且粋€資本主義的理論家，而不關注?？梢娦鼙颂厥且粋€資本主義的理論家，而不是關于社會主義的理論家。他再次強調(diào)了資本主義是關于社會主義的理論家。他再次強調(diào)了資本主義進入到社會主義是經(jīng)濟富裕的結果。

5、進入到社會主義是經(jīng)濟富裕的結果。o經(jīng)濟分析史經(jīng)濟分析史1954年紐約出版。熊彼特死后由年紐約出版。熊彼特死后由遺孀整理發(fā)表。遺孀整理發(fā)表。o資本主義、社會主義與民主資本主義、社會主義與民主從創(chuàng)新與精英角度從創(chuàng)新與精英角度切入，為解釋經(jīng)濟變化和解決政治困境提出了新思切入，為解釋經(jīng)濟變化和解決政治困境提出了新思路，即在經(jīng)濟領域以創(chuàng)新企業(yè)家路，即在經(jīng)濟領域以創(chuàng)新企業(yè)家(經(jīng)濟精英經(jīng)濟精英)的興衰的興衰來解析資本主義經(jīng)濟的成敗及社會主義的產(chǎn)生；在來解析資本主義經(jīng)濟的成敗及社會主義的產(chǎn)生；在政治領域以精英的上下流動解決民主的困境。政治領域以精英的上下流動解決民主的困境。o熊彼特在書中對經(jīng)濟變化采用了一種比

6、以前更為廣熊彼特在書中對經(jīng)濟變化采用了一種比以前更為廣闊的觀察方法。他以闊的觀察方法。他以“創(chuàng)新理論創(chuàng)新理論”為根據(jù)，提出了為根據(jù)，提出了“資本主義將活不下去資本主義將活不下去”，并且將進入，并且將進入“社會主義社會主義”的的“過渡過渡”理論。理論。二、二、“創(chuàng)新創(chuàng)新”觀念觀念o1912年熊彼特出版了年熊彼特出版了經(jīng)濟發(fā)展理論經(jīng)濟發(fā)展理論一一書，首次提出書，首次提出“創(chuàng)新創(chuàng)新”概念，并以概念，并以“創(chuàng)新理創(chuàng)新理論論”為核心，研究了資本主義經(jīng)濟發(fā)展的實為核心，研究了資本主義經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)、動力與機制，探討了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)質(zhì)、動力與機制，探討了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的模式與周期波動，預測了經(jīng)濟發(fā)展的

7、長展的模式與周期波動，預測了經(jīng)濟發(fā)展的長期趨勢，提出了獨特的經(jīng)濟發(fā)展理論體系。期趨勢，提出了獨特的經(jīng)濟發(fā)展理論體系。o所謂所謂“創(chuàng)新創(chuàng)新”，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。社會上只有在采用新產(chǎn)品、新技術、新的生社會上只有在采用新產(chǎn)品、新技術、新的生產(chǎn)方法和新的企業(yè)組織的情況下，即只有在產(chǎn)方法和新的企業(yè)組織的情況下，即只有在實現(xiàn)實現(xiàn)“創(chuàng)新創(chuàng)新”或或“革新革新”的發(fā)展情況下，才的發(fā)展情況下，才存在企業(yè)家和利潤，才存在資本和利息，否存在企業(yè)家和利潤，才存在資本和利息，否則，在所謂則，在所謂“循環(huán)流轉循環(huán)流轉”的情況下，這一切的情況下，這一切都不存在。都不存在。o熊彼特認為，經(jīng)濟

8、會由于創(chuàng)新而增長，但這熊彼特認為，經(jīng)濟會由于創(chuàng)新而增長，但這種增長呈現(xiàn)周期性。創(chuàng)新一旦出現(xiàn)，往往會種增長呈現(xiàn)周期性。創(chuàng)新一旦出現(xiàn)，往往會引起其他企業(yè)模仿。普遍的模仿會引發(fā)更大引起其他企業(yè)模仿。普遍的模仿會引發(fā)更大的創(chuàng)新浪潮，于是經(jīng)濟走向高漲。當較多的的創(chuàng)新浪潮，于是經(jīng)濟走向高漲。當較多的企業(yè)模仿同一創(chuàng)新后，創(chuàng)新浪潮便消逝，經(jīng)企業(yè)模仿同一創(chuàng)新后，創(chuàng)新浪潮便消逝，經(jīng)濟出現(xiàn)停滯。如果經(jīng)濟要再度增長，就必須濟出現(xiàn)停滯。如果經(jīng)濟要再度增長，就必須有新一輪的創(chuàng)新。只有不斷創(chuàng)新，才能保證有新一輪的創(chuàng)新。只有不斷創(chuàng)新，才能保證經(jīng)濟持續(xù)增長。經(jīng)濟持續(xù)增長。o資本主義經(jīng)濟增長的過程是通過繁榮、衰退、資本主義經(jīng)濟增

9、長的過程是通過繁榮、衰退、蕭條和復蘇的周期過程而實現(xiàn)的，而創(chuàng)新是蕭條和復蘇的周期過程而實現(xiàn)的，而創(chuàng)新是決定這種周期的主要因素。經(jīng)濟危機是創(chuàng)新決定這種周期的主要因素。經(jīng)濟危機是創(chuàng)新過程中不可避免的周期性經(jīng)濟現(xiàn)象，繁榮之過程中不可避免的周期性經(jīng)濟現(xiàn)象，繁榮之后，便是衰退，衰退和蕭條就是危機，擺脫后，便是衰退，衰退和蕭條就是危機，擺脫經(jīng)濟危機只有通過創(chuàng)新。經(jīng)濟危機只有通過創(chuàng)新。o在后來的研究中，熊彼特認為創(chuàng)新是由大企在后來的研究中，熊彼特認為創(chuàng)新是由大企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟力量所形成的，而創(chuàng)新與發(fā)明業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟力量所形成的，而創(chuàng)新與發(fā)明的代理者是企業(yè)家。的代理者是企業(yè)家。o他認為企業(yè)家是愿意冒險的個體。正是

10、這樣他認為企業(yè)家是愿意冒險的個體。正是這樣的企業(yè)家成為促使資本主義經(jīng)濟增長的中堅的企業(yè)家成為促使資本主義經(jīng)濟增長的中堅力量。當存在許多企業(yè)家時，資本主義將興力量。當存在許多企業(yè)家時，資本主義將興旺發(fā)達；另外，若企業(yè)家精神被破壞或遭受旺發(fā)達；另外，若企業(yè)家精神被破壞或遭受嚴重阻礙，資本主義將平靜地轉變到社會主嚴重阻礙，資本主義將平靜地轉變到社會主義，這是一種毀滅性的創(chuàng)造。義，這是一種毀滅性的創(chuàng)造。三、民主的社會主義終將取代自由的資本三、民主的社會主義終將取代自由的資本主義主義o熊彼特說，資本主義終將滅亡。而且，殺死熊彼特說，資本主義終將滅亡。而且，殺死它的兇手正是它本身。它的兇手正是它本身。o“

11、它趨向于使自己成為多余的東西它趨向于使自己成為多余的東西它會它會被自己的成績壓得粉碎。完全官僚機關化的被自己的成績壓得粉碎。完全官僚機關化的巨型產(chǎn)業(yè)單位，不僅會趕走小型中型的廠家，巨型產(chǎn)業(yè)單位，不僅會趕走小型中型的廠家，剝奪它的所有權，而且最后也會攆走企業(yè)家，剝奪它的所有權，而且最后也會攆走企業(yè)家，并剝奪整個資產(chǎn)經(jīng)濟，這個階級在過程中不并剝奪整個資產(chǎn)經(jīng)濟，這個階級在過程中不僅會坐視它的收入的喪失，并且更重要的是僅會坐視它的收入的喪失，并且更重要的是會坐視它的職能的喪失。會坐視它的職能的喪失。”o隨著商業(yè)發(fā)展，財富集聚起來，企業(yè)家變得隨著商業(yè)發(fā)展，財富集聚起來，企業(yè)家變得越來越保守，風險歸避，在

12、判斷決策時猶豫越來越保守，風險歸避，在判斷決策時猶豫不決。企業(yè)家不再是企業(yè)家了，他們反而成不決。企業(yè)家不再是企業(yè)家了，他們反而成為加害真正企業(yè)家的兇手。最重要的是，資為加害真正企業(yè)家的兇手。最重要的是，資本主義失去了本主義失去了“創(chuàng)新創(chuàng)新”精神，于是也就失去精神，于是也就失去了一切，等待它的命運就是消亡。了一切，等待它的命運就是消亡。 o此外，由于資本主義在收入增長方面如此成此外，由于資本主義在收入增長方面如此成功，它能夠支撐大量的中產(chǎn)階級知識分子。功，它能夠支撐大量的中產(chǎn)階級知識分子。這些擁有大量閑暇時間的知識分子，將批判這些擁有大量閑暇時間的知識分子，將批判資本主義體系，竭力推行增強政府官

13、僚的經(jīng)資本主義體系，竭力推行增強政府官僚的經(jīng)濟作用的措施。對資本主義賴以生存的收入濟作用的措施。對資本主義賴以生存的收入不平等的怨恨也將在知識分子中間愈演愈烈，不平等的怨恨也將在知識分子中間愈演愈烈，他們將竭力采取保持收入平等的措施。這些他們將竭力采取保持收入平等的措施。這些活動將減少冒險與創(chuàng)新的動力?；顒訉p少冒險與創(chuàng)新的動力。o最后，熊彼特認為資本主義破壞了家庭。資最后，熊彼特認為資本主義破壞了家庭。資本主義的目的是滿足個人需求，而家庭需要本主義的目的是滿足個人需求，而家庭需要升華個人的欲望和妥協(xié)。升華個人的欲望和妥協(xié)。o家庭儲蓄是一種在賴以養(yǎng)家的主要勞動力發(fā)家庭儲蓄是一種在賴以養(yǎng)家的主要

14、勞動力發(fā)生意外時，其他家庭成員能被供養(yǎng)的措施。生意外時，其他家庭成員能被供養(yǎng)的措施。資本主義通過破壞儲蓄動機，從而摧毀了自資本主義通過破壞儲蓄動機，從而摧毀了自已的基礎已的基礎未來發(fā)展所需要的資本。未來發(fā)展所需要的資本。o但是，作為經(jīng)濟學家，熊彼特還是開出但是，作為經(jīng)濟學家，熊彼特還是開出了藥方，那就是所謂的了藥方，那就是所謂的“精英民主精英民主”，他一再宣稱這是通向良好社會唯一的制他一再宣稱這是通向良好社會唯一的制度安排。度安排。四、四、“精英民主理論精英民主理論”或稱為或稱為“精英競爭精英競爭式民主理論式民主理論”o熊彼特采用他那德國歷史學派的老成語調(diào)提熊彼特采用他那德國歷史學派的老成語調(diào)

15、提出了他對于民主理論的觀察。出了他對于民主理論的觀察。o他主張：西方兩百年間主要的民主理論皆建他主張：西方兩百年間主要的民主理論皆建立在不真實的前提之上，比如說這些民主理立在不真實的前提之上，比如說這些民主理論不經(jīng)考察投票人是否具有對投票內(nèi)容的專論不經(jīng)考察投票人是否具有對投票內(nèi)容的專業(yè)認識便以為多數(shù)的意見優(yōu)于少數(shù)的意見。業(yè)認識便以為多數(shù)的意見優(yōu)于少數(shù)的意見。他認為這樣的民主學說僅僅是空想，與事實他認為這樣的民主學說僅僅是空想，與事實完全脫節(jié)，更沒有真實地闡述政府權力的來完全脫節(jié)，更沒有真實地闡述政府權力的來源。源。o熊彼特認為他的看法才是符合人類歷史經(jīng)驗熊彼特認為他的看法才是符合人類歷史經(jīng)驗的

16、：民主僅是產(chǎn)生治理者的一個過程，而且的：民主僅是產(chǎn)生治理者的一個過程，而且還不是一個必要過程，無論人民參與民主的還不是一個必要過程，無論人民參與民主的程度有多少，政治權力始終都是在精英階層程度有多少，政治權力始終都是在精英階層當中轉讓。當中轉讓。 o熊彼特將政治精英和人民大眾統(tǒng)一起來，指出民主熊彼特將政治精英和人民大眾統(tǒng)一起來，指出民主就是政治精英競取權力，人民選擇政治精英實施統(tǒng)就是政治精英競取權力，人民選擇政治精英實施統(tǒng)治。他把選舉視為民主的主要標志：認為政治精英治。他把選舉視為民主的主要標志：認為政治精英統(tǒng)治的合法性來自于人民的同意。統(tǒng)治的合法性來自于人民的同意。o民主制度就像市場機制，職

17、業(yè)政治家民主制度就像市場機制，職業(yè)政治家(精英精英)是政策是政策的生產(chǎn)者，公民是選擇政策的消費者，公民并不是的生產(chǎn)者，公民是選擇政策的消費者，公民并不是自己制定政策，也不履行統(tǒng)治職責，只不過是通過自己制定政策，也不履行統(tǒng)治職責，只不過是通過定期選舉，用選票買取自己最中意的專家和政策；定期選舉，用選票買取自己最中意的專家和政策；公民的作用僅僅限于定期參加選舉，民主只不過意公民的作用僅僅限于定期參加選舉，民主只不過意味著僅僅給公民承認或否認自己統(tǒng)治者的機會。味著僅僅給公民承認或否認自己統(tǒng)治者的機會。o在公民與精英的關系中，職業(yè)政治家集團的在公民與精英的關系中，職業(yè)政治家集團的政策專家負有統(tǒng)治職責，

18、維護著政治體系，政策專家負有統(tǒng)治職責，維護著政治體系，他們因為選民握有在下次選舉中變更候選人他們因為選民握有在下次選舉中變更候選人和政黨的權利，所以，在任職期內(nèi)將按照選和政黨的權利，所以，在任職期內(nèi)將按照選民的意志行事。民的意志行事。o因此，民主實際上只是一種程序或方法，因此，民主實際上只是一種程序或方法，“民主的方法就是那種為做出政治決定而實民主的方法就是那種為做出政治決定而實行的制度安排，在這種安排中，某些人通過行的制度安排，在這種安排中，某些人通過爭取人民選票取得作決定的權力。爭取人民選票取得作決定的權力?！眔根據(jù)熊彼特的精英民主理論，民主與獨裁的根據(jù)熊彼特的精英民主理論，民主與獨裁的區(qū)別并不在于多數(shù)統(tǒng)治與少數(shù)統(tǒng)治的區(qū)別，區(qū)別并不在于多數(shù)統(tǒng)治與少數(shù)統(tǒng)治的區(qū)別，而在于是否可以通過競選在精英人物中進行而在于是否可以通過競選在精英人物中進行自由選擇。自由選擇。o民眾定期選舉精英來管理國家更能體現(xiàn)和保民眾定期選舉精英來管理國家更能體現(xiàn)和保持民主統(tǒng)治的精神和原則。因為：持民主統(tǒng)治的精神和原則。因為：(1)精英精英通過競選得到統(tǒng)治權力，所以，他必須維護通過競選得到統(tǒng)治權力，所以，他必須維護民眾利益。民眾利益。o(2)精英通過定期選舉輪換執(zhí)政，所以，政精英通過定期選舉輪換執(zhí)政，所以，政治權力不可能為單一的團體所壟斷；