投資公司管理制度

1、投資公司管理制度第一類：運(yùn)營業(yè)務(wù)管理制度第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。 第二條 本公司在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。 第三條 本公司的所有投資項(xiàng)目由業(yè)務(wù)部審查，由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 第四條 運(yùn)營經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目收集、初選與分析 ，上交業(yè)務(wù)部；第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最

2、優(yōu)化。 第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：、市場(chǎng)狀況分析；、投資回報(bào)率；、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）；、投資流動(dòng)性；、投資占用時(shí)間；、投資管理難度；、稅收優(yōu)惠條件；、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；、投資的預(yù)期成本；10、投資項(xiàng)目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。 投資項(xiàng)目編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送上一級(jí)總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。董事會(huì)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目

3、，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。 第七條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。 經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。 第八條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 第九條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)

4、責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。 第十條 項(xiàng)目的組織與實(shí)施各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作： 、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。 、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股

5、的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。 第十一條 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理；項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的運(yùn)營總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理。 第十二條 各項(xiàng)目在完成注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營班子的任免；例行或

6、專項(xiàng)審計(jì)等。 第十三條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每月度（最長(zhǎng)不超過季度）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。 第十四條 項(xiàng)目的變更與結(jié)束；投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。 第十五條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)

7、責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。 第十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。 第十七條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，

8、不得久拖推諉。 第十八條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。 第二十條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附：文檔表格工作流程圖項(xiàng)目接收項(xiàng)目初審對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項(xiàng)目概況表項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目立項(xiàng)審批表，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 項(xiàng)目盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。項(xiàng)目考評(píng)會(huì)項(xiàng)目經(jīng)理 投資決策投資決策委員會(huì)完成投資決策委員會(huì)決策意見表，形成投資決議。 動(dòng)態(tài)跟蹤管理 投資

9、退出對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)項(xiàng)目現(xiàn)狀備注項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目企業(yè)基本情況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其他項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評(píng)述研究開發(fā)能力市場(chǎng)營銷能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售

10、成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（單位：萬元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見項(xiàng)目考評(píng)會(huì)部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論投資決策委員會(huì)決策意見表項(xiàng)目人員 提交日期 項(xiàng) 目 情 況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況簡(jiǎn)介投資方案簡(jiǎn)介備注投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）投資決策委員會(huì)成員意見投資決策委員會(huì)決議項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期 編號(hào) 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見財(cái)務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見第二

11、類：工作報(bào)告制度第一條 建立工作報(bào)告制度，目的是使公司管理層及時(shí)了解員工工作動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目進(jìn)程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)防范、正確決策提供信息依據(jù)。第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。第三條 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告一、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報(bào)告向直接上級(jí)主管保送。二、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出差前項(xiàng)目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項(xiàng)目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。三、 如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則階段性工作報(bào)告按項(xiàng)目填寫。第四條、 月度工作計(jì)劃與總結(jié) 一、 月

12、度工作報(bào)告。必須于每月5日前提交月度工作報(bào)告。向部門經(jīng)理及 公司領(lǐng)導(dǎo)保送。 二、 月度工作報(bào)告包括月度小結(jié)及下月工作計(jì)劃。第五條、 年度工作報(bào)告 一、 年度工作報(bào)告于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。二、 年度工作報(bào)告內(nèi)容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。第六條、員工工作報(bào)告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要 依據(jù)。附件：一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 二、工作月報(bào)項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 項(xiàng)目人員 出差時(shí)間： 出差地點(diǎn)： 調(diào)研項(xiàng)目： 項(xiàng)目所處階段： 調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項(xiàng)目欲解決的問題等。本次調(diào)研收獲：針對(duì)上述問題的回饋

13、、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等結(jié)論：如需進(jìn)一步跟蹤項(xiàng)目存在的問題、擬解決方案。如考慮放棄放棄的原因工作月報(bào)姓名 日期 一、項(xiàng)目工作小結(jié)：已有項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行的工作：該項(xiàng)目的下一階段工作安排：新接項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行的工作：該項(xiàng)目的下一階段工作安排：二、其他工作小結(jié)三、相關(guān)建議 第三類：業(yè)務(wù)檔案管理第一條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動(dòng)中形成的、作為歷史紀(jì) 錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。第二條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。第三條 項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。第四條 業(yè)

14、務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。第五條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。附：文檔移交清單文檔移交清單文件移交內(nèi)容序號(hào)文件名稱數(shù)量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 單位/部門名稱 簽名文件簽收人 單位/部門名稱 簽名備注第四類：財(cái)務(wù)管理制度第一條 為了規(guī)范公司公司各部門費(fèi)用開支行為，加強(qiáng)成本控制，減少不必要的日常費(fèi)用開支，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。 第三條 本辦法所稱費(fèi)用是指日常第二條 費(fèi)用開支。 日常費(fèi)用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費(fèi)、旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、行政雜