海淀區(qū)科技成果轉化和技術轉移引導基金實施細則

1、中關村科技園區(qū)海淀園管理委員會海園發(fā)20133號關于印發(fā)海淀區(qū)科技成果轉化和技術轉移引導基金實施細則的通知各鎮(zhèn)政府、街道（地區(qū)）辦事處，各委、辦、局，各有關單位： 海淀區(qū)科技成果轉化和技術轉移引導基金實施細則已經(jīng)2012年11月8日穆鵬常務副區(qū)長主持召開的專題會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。 二一三年一月十六日海淀區(qū)科技成果轉化和技術轉移引導基金實施細則第一章 總 則第一條 為貫徹落實區(qū)委區(qū)政府關于加快核心區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見(京海發(fā)201212號)，為規(guī)范海淀區(qū)科技成果轉化和技術轉移引導基金的設立和運作，根據(jù)海淀區(qū)促進重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持辦法（海行規(guī)發(fā)20125號）和海淀區(qū)促

2、進科技金融創(chuàng)新發(fā)展支持辦法（海行規(guī)發(fā)20127號）的精神，制定本實施細則。第二條 海淀區(qū)科技成果轉化和技術轉移引導基金（以下簡稱“引導基金”）由區(qū)政府主導設立，重點支持中關村科學城的產(chǎn)業(yè)技術研究院、特色產(chǎn)業(yè)園等機構在海淀區(qū)實施重大科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。第三條 引導基金的設立和運行遵循引導性、間接性、非營利性和市場化原則。第四條 引導基金主要來源于核心區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金。第五條 其他資金來源：引導基金投資形成的股權退出后的本金及收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；其他各級政府資金等。第六條 引導基金的管理和資金使用必須遵守有關法律、法規(guī)和財務會計制度的規(guī)定。第二章運作方式第

3、七條 引導基金主要采取參股基金的運作方式，優(yōu)先支持中關村科學城的產(chǎn)業(yè)技術研究院、特色產(chǎn)業(yè)園等與社會資本共同設立的科技成果轉化和技術轉移基金，合作機構應滿足以下條件：（一）合作機構屬于以下范圍：1、中關村科學城的產(chǎn)業(yè)技術研究院、特色產(chǎn)業(yè)園發(fā)起設立的科技成果轉化和技術轉移基金；2、其他科技成果轉化機構發(fā)起設立的科技成果轉化和技術轉移基金。（二）合作機構應有專職隊伍和技術能力從事科技成果轉化和技術轉移工作，且有成功進行科技成果轉化和技術轉移的項目案例。第八條 引導基金所占比例不超過參股基金總額的25%，且不能成為參股基金中出資最多的一方。第九條 參股基金原則上在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記，存續(xù)期一

4、般不超過10年。第十條 引導基金原則上不參與參股基金的日常經(jīng)營和管理，但應對參股基金投資事項進行監(jiān)督，對涉及投資區(qū)域、投資方向、投資限制及關聯(lián)交易等基金運作的重大投資事項擁有一票否決權。第十一條 參股基金應將不低于引導基金出資額2倍的資金投資于科技成果轉化和技術轉移項目的實施企業(yè)，且企業(yè)須在海淀區(qū)注冊和納稅。第十二條 參股基金投資的企業(yè)所實施的科技成果轉化和技術轉移項目，應代表當前產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展方向，具有重大原始創(chuàng)新價值或重大關鍵技術突破，技術水平達到國際先進水平；項目市場前景廣闊，具有顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。第三章 引導基金管理第十三條 引導基金設立投資決策委員會（以下簡稱投委會）,由分管副

5、區(qū)長和區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦、區(qū)財政局、區(qū)國資委、海淀園管委會（區(qū)科委）、區(qū)經(jīng)信辦、區(qū)審計局、區(qū)監(jiān)察局等區(qū)政府相關部門的主要領導組成，并邀請產(chǎn)業(yè)、投資等相關領域的專家列席會議。投委會的主要職責包括：（一）選擇引導基金受托管理機構，審議管理費支付比例和撥付安排；（二）審議引導基金合作機構和出資額等有關事項；（三）監(jiān)督參股基金運行情況（包括投資區(qū)域、方向、比例及投資項目情況），評估考核參股基金的政策目標、效果和投資運行績效；（四）提請區(qū)政府常務會或專題會決策相關重大事項。第十四條 投委會下設辦公室，辦公室設在區(qū)金融辦和海淀園管委會（區(qū)科委）, 主要負責監(jiān)督、管理引導基金日常工作，初審引導基金投資方

6、案、對外合作方案等重大事項并提請投委會審議。第十五條 區(qū)政府委托區(qū)屬相關機構作為引導基金的名義出資代表。名義出資代表根據(jù)委托與引導基金受托管理機構簽訂委托管理協(xié)議；根據(jù)區(qū)政府相關決議行使引導基金出資人義務，并與引導基金受托管理機構、參股基金管理機構和托管銀行等相關方簽訂協(xié)議。第十六條 管理費按照引導基金出資額1.52%的標準支付，在引導基金中列支，具體比例在委托管理協(xié)議中約定。第十七條 引導基金受托管理機構具體負責投委會辦公室的日常工作，以及引導基金合作方案、退出方案的擬訂和實施，負責引導基金的投后管理等相關工作。引導基金受托管理機構應定期向投委會報送引導基金投資運行情況和相關財務文件，并于每

7、年年終根據(jù)要求報送引導基金投資運作績效評價報告。第十八條 引導基金合作機構的評審規(guī)程如下：（一）公開征集。受投委會委托，引導基金受托管理機構面向社會公開征集引導基金合作的各類投資主體，擬訂相關投資及管理方案；（二）評審。由政府有關部門、行業(yè)自律組織、社會專家組成評審委員會，成員為單數(shù)。評審委員會負責對投資及管理方案進行評審并將評審結果上報投委會；（三）投委會審議。投委會對評審委員會提出的投資及管理方案評審結果進行審議；（四）區(qū)政府決策。區(qū)政府對投委會審議結果進行審定； （五）社會公示。將區(qū)政府決策確定的引導基金合作機構，在相關媒體上予以公示，公示期為7天。第十九條 為保證引導基金安全運行，確定

8、一家商業(yè)銀行作為引導基金的托管銀行，具體負責資金保管、撥付、結算等日常工作，并負責對引導基金投資區(qū)域、方向、比例等進行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行定期向區(qū)財政局、區(qū)審計局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)金融辦、海淀園管委會（區(qū)科委）及引導基金受托管理機構出具托管報告。托管銀行應符合以下條件：（一）成立時間在五年以上全國性的股份制商業(yè)銀行；（二）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗；（三）無重大過失及行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。第四章 參股基金管理第二十條 參股基金可委托基金受托管理機構進行管理，其管理機構年度管理費用原則上按基金出資額的1.52.5%確定。第二十一條 參股基金管理機構應符合以下條件：（一）參股基金管理機構在

9、海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記，具有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；（二）至少有1名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；有對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；（三）參股基金管理機構及其工作人員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。第二十二條 參股基金申請引導基金出資的，應符合以下條件： （一）除參股基金管理機構外的單個出資人出資額不低于1000萬元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個

10、（含），不超過15個（含）；（二）主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理機構、托管銀行已基本確定，并草簽參股基金章程或協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位；（三）參股基金管理機構或其控股股東應對參股基金認繳出資，具體出資比例在章程或協(xié)議中約定。第二十三條 參股基金不得從事以下業(yè)務：（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，基金所持股份未轉讓及其配售部分除外；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融

11、衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈等；（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進行承擔無限連帶責任的對外投資；（八）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對外投資；（十）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。第五章清算和退出第二十四條 參股基金存續(xù)期內(nèi)，引導基金鼓勵參股基金受托管理機構、參股基金的其他出資人和參股基金以外的其他投資人購買引導基金所持參股基金股權或份額。第二十五條 參股基金的章程或協(xié)議中，應約定引導基金的退出條件、退出方式、退出收益分配等事項。在有受讓方的情況下，由投委會審議后提請區(qū)政府決策。經(jīng)批準，引導基金可協(xié)議退出參

12、股基金，退出時其轉讓價格按協(xié)議確定。以出讓或基金清算方式退出的引導基金（含本金及形成的收益）資金，直接收回托管賬戶。第二十六條 引導基金按照“先回本后分利”的原則，采取讓利機制引導和激勵參股基金將更多科技成果在海淀區(qū)落地轉化。參股基金增值收益部分可按比例獎勵參股基金管理機構，引導基金出資收益部分可按比例讓利給參股基金的發(fā)起人股東或受托管理機構等，具體方式和比例在協(xié)議或合作方案中進行約定。 第二十七條 參股基金清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，引導基金應與其他出資人按照出資比例分配參股基金剩余財產(chǎn)。第二十八條 引導基金受托管理機構應與參股基金管理機構在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一，引導

13、基金無需其它出資人同意即可退出：（一）基金方案確認后超過一年，參股基金管理機構未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；（二）引導基金出資撥付至基金賬戶一年以上，參股基金管理機構未按章程或協(xié)議開展業(yè)務的；（三）參股基金投資領域和階段不符合本辦法相關規(guī)定的；（四）參股基金未按章程或協(xié)議約定出資或投資的；（五）參股基金或其管理機構違反法律、法規(guī)或政策，致使引導基金投資目的不能實現(xiàn)的其他情形。第六章 監(jiān)督與考核第二十九條 引導基金可向參股基金投資委員會或顧問委員會派出出資人代表，并通過投資委員會或顧問委員會行使監(jiān)督權。第三十條 當參股基金及其受托管理機構、參股基金投資人違反參股基金出資協(xié)議、章程或協(xié)議、委托管理協(xié)議時，引導基金有權要求違約方以不低于原始價格回購參股基金所持股權或份額，必要時可提起訴訟。第三十一條 引導基金投委會辦公室委托第三方機構定期評