內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查報告

1、內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查自糾報告根據(jù)省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動實施方案的通知 按照大方縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案的通知文件精神要求， 在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的風(fēng)險全面覆蓋排查、強化拉開執(zhí)行力突查及全面落實“防范操作風(fēng)險 13 條” 意見，結(jié)合本人自身的工作認識，對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報告如下：一、對聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況對聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪，自學(xué)為主，從中領(lǐng)會文件精神指導(dǎo)運用到工作中來，真正領(lǐng)會文件對工作指導(dǎo)性， 引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性，對每一次聯(lián)社開展的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本人能認真的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的

2、悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、 業(yè)務(wù)上得到真正的“充電” ，使之能運用到農(nóng)信社改革新形勢下崗位的需要。二、對內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。1、作為基層一線崗位人員， 我們必須時時刻刻保持清醒的頭腦，充分認識到自身崗位的重要性我們農(nóng)信社的基屋一線是一個很文明的服務(wù)窗口， 我們的每一句言行都代表了對農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象， 在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識、案件防范意識、風(fēng)險意識，充分認識十三條意見核心指導(dǎo)思想。2、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認真執(zhí)行各款規(guī)章制度，認真準(zhǔn)確、及

3、時、真實、完整的辦理每天的各種業(yè)務(wù)。3、認真履行內(nèi)控崗位制約制度，辦理業(yè)務(wù)認真執(zhí)行雙人臨柜，換人復(fù)核。減少差錯的發(fā)生， 對辦理的抵質(zhì)押貸款有價賬單證進行驗證，是否存在虛實，并進行登記入庫保管。領(lǐng)取時是否賬清、實行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。 重要空白憑證進行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。認真執(zhí)行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。4、學(xué)習(xí)落實“三防一?！惫ぷ?，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認真落實縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫值班，并做好“物防，人防，技防”相結(jié)合，做到真正保護好信用社財產(chǎn)安全和自身人生安全。三、檢查落實情況。聯(lián)社

4、各部門檢查下達的整改意見書，對存在的問題進行落實整改。并向上級部門報整改意見落實報告。對存在的問題因素進行了直接性指導(dǎo)糾正， 以達到上級部門檢查的要求， 使內(nèi)控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規(guī)化。四、本人自查自糾總結(jié)。本人已認真學(xué)習(xí)了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動方案，結(jié)合自身重條件認真執(zhí)行內(nèi)控案防制度。今后，本人還應(yīng)堅各方面的學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)， 讓自己時刻保持清醒的頭腦， 充分認識農(nóng)村信用社和國家政策對農(nóng)村服務(wù)的大局， 清醒的的認識到我們要有 “以服務(wù)的質(zhì)量立社”服務(wù)思想，進一步提高安全防范意識、合規(guī)文化意識、案防意識，認真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則，真正把內(nèi)控制度落到實處， 把工作真正的做到 “我要合規(guī)”的觀念中去。加強學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)書籍讀本及文件精神，加大對法律法規(guī)、服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí)，使自己的一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”和“內(nèi)控案防