風(fēng)險合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、風(fēng)險合規(guī)專員崗位職責(zé) 風(fēng)險合規(guī)主管/專員聯(lián)合信用投資咨詢有限公司聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司崗位職責(zé): 1、負責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險掌握管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定; 2、負責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險管理,識別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險,如合規(guī)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流淌性風(fēng)險等; 3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實各項合規(guī)風(fēng)掌握度及流程; 4、負責(zé)對公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進行合規(guī)審查; 5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測報告,編制季度、年度風(fēng)險管理報告; 6、定期開展風(fēng)險掌握與合規(guī)檢查; 7、跟蹤國內(nèi)外風(fēng)

2、險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。 崗位要求: 1、金融、法律、財務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷; 2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先; 3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗;兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗優(yōu)先; 4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī),熟識資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟識風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具; 5、性格嚴謹沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。 篇2：合規(guī)稽核專員崗位職責(zé) 合規(guī)稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職

3、責(zé): 1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督; 2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查; 3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告; 4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等; 5、完成交辦的各類工作事項等。 任職要求: 1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷; 2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景; 3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。 4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

4、 5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強,具備團隊合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。 篇3：內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé) 合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意職責(zé): 1、依據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風(fēng)險點,制定掌握措施。 2、針對公司運營中的風(fēng)險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)覺的問題形成評估報告; 3、依據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部掌握制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進行分類評估,對不良指標(biāo)進行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。 4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部掌握風(fēng)險; 5、組織內(nèi)控培

5、訓(xùn)并向公司員工供應(yīng)內(nèi)控咨詢; 6、參與公司的內(nèi)部掌握評價,完成內(nèi)部掌握評價報告及其他相關(guān)工作; 要求: 1、本科或以上學(xué)歷; 2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風(fēng)險管控經(jīng)驗,熟識保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī); 3、優(yōu)秀的書面表達能力,責(zé)任心強,良好的溝通能力; 篇4：合規(guī)部部長崗位職責(zé) 法律合規(guī)部部長職位綜述: 全面負責(zé)公司法律合規(guī)及法律事務(wù),制定并實現(xiàn)公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項目管理、學(xué)問產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓(xùn)系統(tǒng)和其他法律風(fēng)險管理目標(biāo),建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風(fēng)險。 工作職責(zé) 公司各項法律工作: 1、負責(zé)制定公司法制工作目標(biāo)。 2、負責(zé)建立公司法制工作體制。 3、負

6、責(zé)建立公司總部與各下級子公司的法務(wù)網(wǎng)絡(luò),管理指導(dǎo)下級子公司法律事務(wù)工作。 法律合規(guī)管理: 1、根據(jù)國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求,對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查 2、根據(jù)國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求,對公司新頒制度作法律合規(guī)審查 3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,定期上報公司領(lǐng)導(dǎo) 合同管理: 1、負責(zé)審核公司各類公司,把控合同風(fēng)險。 2、負責(zé)審核公司各類制度。 3、負責(zé)建立健全合同管理制度。 投資項目法律風(fēng)險把控: 1、負責(zé)把控企業(yè)投資項目法律風(fēng)險。 2、負責(zé)向各部門供應(yīng)法律支持。 學(xué)問產(chǎn)權(quán)管理: 1、負責(zé)制定學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護策略,制定學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護制度,跟蹤各公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)動態(tài)變化,促進品牌建設(shè)。 2、負責(zé)向公司各單位供應(yīng)法律咨詢服務(wù)。 法律宣傳培訓(xùn): 1、負責(zé)制定公司法制宣傳培訓(xùn)工作計劃。 2、負責(zé)組織各類法律培訓(xùn)。 法務(wù)管理團隊建設(shè)及法律工作網(wǎng)絡(luò)化管理: 1、負責(zé)組建法務(wù)管理團隊。 2、負責(zé)建立國控法律事務(wù)工作人員聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。 3、通過網(wǎng)絡(luò)化建設(shè),對各級子公司法律事務(wù)開展指導(dǎo)、監(jiān)督、管理。 上市事務(wù)等公司治理: 1、負責(zé)上市后各類信息披露的審核。 2、負責(zé)保證公司上市后持續(xù)規(guī)范運作。 3、為公司經(jīng)營供應(yīng)上市后工作合規(guī)性法律咨