2022年內業(yè)資料管理制度與規(guī)定

1、建設工程項目內業(yè)資料的治理制度與規(guī)定第一章 工程資料治理制度一、現場取證和影像資料的治理制度在嚴格遵守公司制定的內業(yè)資料員崗位職責和安全生產責任制的前提下， 根據資料治理規(guī)定中城建檔案館及各資料接收單位的要求對工程項目全部相關資料進行記錄、收集、整理和歸檔外；同時遵循工程項目中，關于現場取證和影像資料的治理制度：1、與建設單位、監(jiān)理單位在工作中的溝通、和諧：在工程進展過程中，不但要將每個工程節(jié)點的過程隱藏影像資料分類進行存檔，而且更要隨時關注和收集因現場簽證和工程變更所產生的影像資料，附在相對應的現場簽證及工程變更后面，在建設單位現場代表、監(jiān)理工程師進行簽署同時簽署，并做好原始方單簽署；做到取

2、證準時、結算依據充分；2、讓團隊精神更好表達：讓公司領導感到放心、讓項目經理感到輕松，和技術負責人、施工員等在工作中相互協作、在技術變更和現場簽證方面隨時溝通，保持主動和親密，將工程節(jié)點的過程隱藏影像資料及簽證變更影像資料分類進行存檔，擁有一種愛護公司利益的激情，不放過一切可產生效益的機 會，讓現場簽證和工程變更所產生的金額積少成多；為公司的進展奉獻自己的力氣，以共同進展為目標、相互支持為理念；3、針對勞務公司及其他分包項目：凡是存在質量隱患和事故、違反安全操作規(guī)程的情形，根據合同商定，由項目經理、技術負責人及施工員同時簽署懲罰規(guī)定，在懲罰通知上附上造成懲罰后果的圖片，收集儲存好原件；同時將供

3、應應公司造價部門予以審計，以便公司財務與勞務及其他分包項目進行付款時，在工程款中扣除；讓圖像資料作為有力證據；二、工程項目資料的保密制度1、資料辦公室不答應閑雜人等隨便進入，資料柜隨時上鎖；0 / 11 下載文檔可編輯2、未經項目經理許可（見條），任何治理人員不得將任何資料帶出資料辦公室；3、如有任何信息外泄情形發(fā)生，公司將此作為商業(yè)秘密信息外泄的行為進行處理，并予以通報，要求其承擔全部相關法律責任和經濟缺失；三、項目章使用的治理制度（一）關于項目章的使用范疇：1、工程項目的工程技術檔案資料；2、工程項目的各種來往函件（來往函件蓋章必需經過項目經理同意）；3、對勞務公司、分包單位等下發(fā)的各種通

4、知；（二）關于項目章的禁用范疇：1、與勞務公司、各分包單位簽訂的各類合同及協議；2、與供貨商簽訂的各類供貨合同及協議；四、工程資料的進度情形和節(jié)點驗收完成時間的治理制度各項目資料員隨工程進度完成工資資料，在每個工程節(jié)點隱藏和驗收時， 預備好相關資料，特殊是在地基驗槽、基礎分部、主體分部、竣工這幾個主要節(jié)點驗收前，預備好各驗收單位進行檢查、簽署的相關資料，并同時做好驗收簽到表；如在工程節(jié)點驗收前無法供應驗收資料的，按情節(jié)賜予懲罰，一般節(jié)點懲罰50.000元，主要節(jié)點懲罰100.00元；對于工程資料完善較好的內業(yè)資料員年終賜予嘉獎；五、工程材料質量證明文件、復檢報告的審查治理制度1 、建筑主材及裝

5、飾材料：在工程材料負責及庫管處接收材料的出廠合格證時，留意材料的出廠時間和編號是否正確，進行材料復檢時，精確填寫，要求工程材料的質量證明文件和復檢報告相對應；如發(fā)覺不相符的，準時連接材料員進行處理，經檢查后再報監(jiān)理進行審查；2 、分包單位材料：分包單位供應材料質量證明及復檢報告時，隨材料進場時先供應應材料庫管，經材料庫管檢查，發(fā)覺進場材料與投標材料（供應樣品）一樣后，由材料庫管交給資料員審核，經檢查后再報監(jiān)理進行審查；六、工程項目試件、試塊的取樣和送檢及現場試驗的治理制度4 / 11 下載文檔可編輯1 、試件的取樣和送檢：隨時和現場施工保持溝通，明白工程進度，試件取樣試件與施工日志記錄時間保持

6、一樣，在工序施工前進行試件的送檢，取樣時必需請監(jiān)理見證；2 、試塊的取樣和送檢：隨時和現場施工保持溝通，明白工程進度，試塊的取樣時間與施工日志記錄時間必需一樣，取樣時必需請監(jiān)理見證；3、取回復檢報告隨時檢查（如有條件，在試壓時檢查），如發(fā)覺試件不合格，試塊強度不滿意評定，在最短時間內向項目經理反映，以便準時處理，降低風險；4、工程在土方開挖時的土壤氡氣檢測，在主體施工完畢的砼、砂漿回彈檢測、砌筑墻體前的植筋拉拔試驗，裝飾后期外墻磚拉拔試驗檢測、室內空氣環(huán)境檢測、防雷接地檢測（包括防火封堵）、消防驗收等必需提前向項目經理反映，以作好充分預備；七、與甲方、監(jiān)理、各相關單位、公司各部門、項目部各分包

7、單位、各班組的和諧、溝通治理制度（報告及通知的統(tǒng)一格式附后）1、與甲方、監(jiān)理、各相關單位、公司各部門、項目部各分包單位及各班組的全部來往函件，必需進行發(fā)文及收文登記，并由內業(yè)資料統(tǒng)一保管；2、項目部下發(fā)各分包單位、各班組的各種懲罰通知一周交一次給財務；各種質量整改通知、工期節(jié)點通知在最終核實后交給財務；全部交給財務的通知均為原件，項目部留存復印件；3、項目部與各分包單位、各班組簽訂的各類合同和協議均準時交與公司財務和造價部門（其中財務交原件、造價交復印件）；4、各種工程變更、簽證、竣工圖準時完善并交與公司造價部門（竣工圖根據建設單位要求進行蓋章）；其次章 一般規(guī)定1、在各項目進入施工現場時，向

8、當地建設部門、城建檔案館、質檢部門及相關各部門積極聯絡，熟識各單位及部門接收資料的要求和規(guī)定，明白資料明細，以便更好把握準時進行補充和整理；2、各項目工程填寫、整理的工程資料，凡有五方責任主體簽署看法蓋公章的資料必需填寫六份原件，其余全部資料填寫和整理三份（包括供貨商和分包單位供應的單位資質和材料檢驗報告；單位資質可以用復印件加蓋鮮章，檢驗報告及合格證至少供應原件一份、其余兩份要求復印件加蓋鮮章），其中檢驗批的原件份數根據當地城建檔案館、質監(jiān)站、建設單位及其他相關單位的資料存檔要求進行填寫，其他資料要求為原件三份；我公司內部存檔資料均要求為原件一份（其中材料合格證及檢驗報告可以為復印件加蓋鮮章

9、）；全部資料應以工程項目批準文件、施工質量驗收規(guī)范、材料檢驗及檢測標準、合同文 件、勘察設計文件等為依據，根據城建檔案館和各接收單位的資料歸檔要求進行單位工程編制整理、填寫、歸檔；3、工程施工質量驗收前，應對工程資料進行核查；工程資料填報不符合本規(guī)程要求或內容與實際不符時，不得進行工程驗收；第三章施工單位資料治理1、建立健全工程檔案資料治理制度，對本單位所屬的工程項目經理部施工資料的形成、收集、整理和歸檔工作進行指導、檢查；2、隨工程進度負責工程建設項目施工階段資料的編制、收集、整理、保管，保證工程資料的準時、真實、完整、精確，能夠反映工程建設活動的全過程；3、對報審、報驗的施工資料應進行自審

10、、自檢、自驗，合格后報監(jiān)理（業(yè)主）審核、驗收；4、負責指導和匯總各分包單位編制的施工資料；5、工程竣工驗收前，將已形成的施工資料按本規(guī)程規(guī)定進行立卷后移交建設單位，并根據城建檔案治理機構預驗收的相關看法對施工檔案資料進行整改；第四章 工程資料治理工作流程一、施工資料治理工作流程1、施工治理與質量掌握資料治理工作流程應當符合圖1 的規(guī)定；中標、合同簽訂工程項目治理規(guī)劃大綱施工項目部組建各類人員崗位責任工程技術、安全、物資治理制度施工現場預備施工組織設計內部審批簽認施 工管 理資料技術預備設計交底圖紙會審業(yè)開工報告報批主監(jiān)理簽認質 量控 制資料施工組織設計 方案交底質量、安全、技術交底施工設計變更

11、與工程洽商項 目報 檢與見證企業(yè)治理與監(jiān)控實 施施工治理資料施工質量掌握資料圖 1 施工治理與質量掌握資料治理工作流程2、原材料資料治理工作流程應當符合圖2 的規(guī)定；供貨單位供貨進場記錄進場檢驗（開箱檢驗）收集出廠合格證出廠檢驗報告檢、試、復驗見證取樣業(yè)簽認理 主） （監(jiān)原材簽認料與檢驗資料-01不合格退貨檢驗、試驗合格工程使用檢驗報告圖 2 原材料資料治理工作流程3、施工質量驗收資料治理工作流程應當符合圖3 的規(guī)定；施工質量掌握資料施 工 實 施 圖 3 施工質量驗收資料治理工作施流工管程理資料二、竣工驗收階段資料治理工作流程檢驗批 1檢驗批 2檢驗批 n驗收資料4、竣工驗收階段資料治理工作

12、流程應當符合圖4 的施規(guī)工質定量；企業(yè)自檢工程前期資料監(jiān)理資料合格報檢合格施工資料施工過程監(jiān)督資料勘察、設計資料檢驗工程 1檢驗工程 2檢驗工程 3業(yè)規(guī)劃、公安消防、環(huán)境愛護、人防等專項驗企業(yè)自檢自評工程資料匯總合格報檢主合格（監(jiān)預驗合格安全安全與功 城與功收、認可工程竣工驗收備案分部分包工程工程竣工合驗格收分 部 （ 子分 部 ） 工理建）能核 檔能檢查抽 案驗資查 館料程工程資料立卷裝訂合格報檢分 部 分包工程資料企 業(yè) 自檢自評建設單位自存工程檔案交城建檔案館工程檔案分包單位自評工程竣工預工程資單位（子單企業(yè)自檢自評驗收料核查位）工程竣工圖 4 竣工資驗料收匯總階段資料治理工作流程施工總

13、5 /結11 下載文檔可編輯竣工報告工程竣工驗收竣工驗收資料第五章 工程預備階段資料一、招投標與合同文件1、 施工招投標文件（中標通知書）指建設單位挑選工程項目施工單位過程中所進行招標、投標、中標的文件資料；2、 施工承包合同指建設單位同中標或接受托付的施工總承包單位簽訂的施工合同文件，包括建設單位發(fā)包的分包工程合同和施工總承包單位發(fā)包的分包工程合同副本；二、 開工審批文件1、建設工程開工審查表2、建設工程施工許可證3、投資許可證、審計證明及繳納各種建設費用證明4、建設單位在領取施工許可證前，應向當地工程質量、安全監(jiān)督機構辦理監(jiān)督手續(xù)；5、工程質量、安全整改通知與回復三、施工項目機構組成文件1

14、、 工程項目施工治理機構（施工項目經理部）及負責人名單第六章 監(jiān)理報審（驗）資料一、施工預備階段的監(jiān)理工作資料1、施工承包單位現場項目治理體系報審2、分包單位資格報審3、檢測試驗單位資格審批10 / 11 下載文檔可編輯4、設計交底與圖紙會審會議記錄5、施工組織設計（方案）報審6、主要施工機械、機具、設備報審7、工程開工 / 復工報審8、施工測量放線成果報驗二、工程質量掌握資料1、設計變更2、見證取樣記錄3、工程材料 / 構配件/ 設備報審4、隱藏工程報驗5、檢驗批、 分項、分部工程報驗6、單位（子單位）工程竣工驗收報驗7、質量缺陷、事故報告及處理三、工程進度掌握資料1、施工進度方案報審2、施

15、工進度調整方案報審四、其它資料1、其他資料主要包括：（ 1）.施工安全、創(chuàng)建文明施工現場方面的監(jiān)理資料；（ 2）.其它文件； 第七章工程施工治理資料一、 施工治理資料1、施工項目治理資料；2、施工技術治理資料；3、施工質量、安全治理資料；4、工程項目治理其它資料，其它與工程質量和施工安全治理有關的資料歸入本類；二、 工程質量掌握資料1、建筑與結構資料；2、給排水與采暖資料；3、工程安全和功能檢驗及主要功能抽查資料；三、 工程質量驗收1、檢驗批質量驗收2、分項工程質量驗收3、分部（子分部）工程質量驗收4、單位（子單位）工程質量竣工驗收5、建筑節(jié)能工程驗收6、鋼結構工程驗收第八章 工程竣工驗收階段

16、資料建設工程項目完成了合同商定的內容，經工程施工總承包單位自檢合格， 且施工、監(jiān)理資料符合相關規(guī)范的要求后，即可對建筑工程進行竣工驗收；實施建筑工程竣工驗收應依據建設工程合同、勘察設計文件和建筑工程質量驗收統(tǒng)一標準及相關配套規(guī)范，使用本規(guī)程規(guī)定的相關記錄表式；竣工驗收時，應對工程資料進行核查；工程質量掌握資料、有關安全和功能的檢驗資料應完整；工程竣工資料內容應全面、客觀、真實地反映建筑工程竣工質量；第九章 工程質量、安全監(jiān)督與竣工工程備案一、一般規(guī)定工程監(jiān)督注冊、竣工工程備案和工程監(jiān)督中受監(jiān)督單位所供應的資料、文件均應為原件，按規(guī)定核查后需返仍原件的，供應單位應同時供應清楚、干凈和要求份數的影

17、（復）印件，并蓋供應單位章；監(jiān)督機構經核查無異后，應在影（復）印件的顯著處加蓋“此件與原件核查無異”條形印章和監(jiān)督單位章；二、工程監(jiān)督注冊三、 監(jiān)督的實施與治理四、工程建設過程監(jiān)督資料 五、工程竣工驗收備案資料 第十章 工程資料的驗收與移交一、工程開工和施工階段資料的移交二、竣工階段工程資料的移交三、工程資料向城建檔案館的移交第十一章 工程文件的立卷和歸檔工程文件立卷歸檔范疇和歸檔文件的質量要求符合城建檔案館和各接收單位的歸檔要求；第十二章 工程資料的運算機治理1、采納運算機和網絡治理時應做好運算機和網絡的愛護，建立有效的防護措施，以保證數據的安全牢靠；2、對批量較大的材料，當原廠供應的質量證明文件有限時，可以實行對原廠供應的質量證明文件進行復?。ㄓ袟l件的可進行電子掃描影?。⒓由w原廠供應質