質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)1 ISO9001 4.1 總要求組織是否識別質(zhì)量管理體系所需的過程，并確定這些過程的順序和相互關(guān)系？組織是否按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、 保持和改進(jìn)了質(zhì)量管理體系 ? 讓最高管理者描述一下管理體系包含的過程，談?wù)劰竟芾眢w系是如何建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的。2 ISO9001 4.2 文件要求4.2.1 總則組織按標(biāo)準(zhǔn)建立了哪些文件?是否滿足體系的要求 ? 手冊是否由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進(jìn)行？體系各層次的文 件關(guān)系 如何？接口如何處理？與最高管理者交談，并查看有關(guān)文件。3

2、ISO9001 4.2.2 質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊說明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？質(zhì)量職安和環(huán)境 手冊內(nèi) 容的覆蓋面是否完整？審查手冊和明示的程序文件，在質(zhì)量手冊中包含的對標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)4 ISO9001 5.1 管理承諾最高管理層對建立和改進(jìn)ESQ 做了哪些工作？最高管理層如何認(rèn)識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達(dá)到組織的員工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？通過交談 , 了解公司經(jīng)理是否知道滿足

3、顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對顧客要求的識別、 工程質(zhì)量要求的評審、 顧客滿意的測量和監(jiān)控、 數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。5 ISO9001 5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)？為實(shí)現(xiàn)顧客滿意， 組織采取了哪些有效措施？組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要求？以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營理念是否在組織中得到樹立？通過與公司經(jīng)理座談，了解其對以顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理解， 并在審核與顧客有關(guān)的過程、 顧客滿意的測量和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實(shí)。6 ISO9001 5.3 質(zhì)量方針I(yè)SO14001

4、方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？是否包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否為組織提供 制定和 評審質(zhì)量目標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到組織的各相關(guān)部門？方針的適宜性是否規(guī)定定期或不定期的評審和修訂？方針的評審及修改是否符合文件控制的要求? 組 織 的 質(zhì) 量 方 針 是 什么？詢 問 對 方 針 內(nèi) 涵 的 理解，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)7 ISO9001 5.4.1 策劃最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)? 質(zhì)量目標(biāo)是否包括產(chǎn)品要求?是否可測量,并與質(zhì)量方針保持一致? 質(zhì)量目標(biāo)

5、的實(shí)現(xiàn)情況如何？是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？與最高管理者交談。了解目標(biāo)的制定、實(shí)現(xiàn)情況。8 ISO9001 5.4.2 質(zhì) 量 管理體系策劃實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量、 環(huán)境目標(biāo)， 最高管理者是否對管理體系進(jìn)行策劃？對體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？在對體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，是否能保持體系的完整性？與最高管理者交談。了解體系的策劃、實(shí)施情況。9 ISO9001 5.5.1 職 責(zé) 和權(quán)限文件是否規(guī)定了各職能部門的職責(zé)和權(quán)限？是否明確各職能部門相互關(guān)系？職工崗位職責(zé)權(quán) 限及相 互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)？有效性如何？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，對經(jīng)理進(jìn)行詢問、了解，予

6、以證實(shí)。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)10 ISO9001 5.5.2 管 理 者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限是否明確？并不與其他方面的職責(zé)沖突？賦予管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能確保：體系建立、實(shí)施和保持？向最高管理層報(bào)告體系的運(yùn)行情況，包括質(zhì)量改進(jìn)？在整個(gè)組織提高對顧客要求的認(rèn)識？體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)？詢問管理者代表的任命情況，其QMS 的職責(zé)如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應(yīng)通過交談 了 解 其 職 責(zé) 履 行 情況。 ）11 ISO9001 5.5.3 內(nèi)部溝通文件中是否對溝通的方式、內(nèi)容和渠道作出規(guī)定？

7、部門之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清楚、接口是否明確？通過效果檢查， 橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達(dá)到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對信息內(nèi)容、職責(zé)、 方法、 渠道、工 具 等 方 面 作 出 了 規(guī)定；檢查是否在相關(guān)部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動。領(lǐng)導(dǎo)層是否對不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評價(jià)。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)12 ISO9001 5.6 管理評審ISO14001 4.6 管理評審最高管理者是否定期按計(jì)劃對質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評審？評審內(nèi)容是否包括了體系的、方針目標(biāo)的適宜性、充

8、分性和有效性？與最高管理者交談，詢問上一年管理評審的實(shí)施情況，是否對管理評審所確定的糾正 /改進(jìn)措施進(jìn)行了閉環(huán)管理。13 ISO9001 6.1 資源提供最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？為滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意？1. 審 核 領(lǐng) 導(dǎo) 層 對資 源的安排和承諾及其落實(shí)情況。2. 結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、 環(huán)境方針、質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。3.通 過 產(chǎn) 品 不 合格 情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時(shí)的因素。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核

9、區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)14 ISO9001 6.2 人力資源公司是否識別了從事影響質(zhì)量、環(huán)境和OHS活動的各類人員的能力？是否對人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？1. 是 否 要 求 相 關(guān)部 門檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情況，并 在 關(guān) 鍵 部 門 加 以 驗(yàn)證。2. 是 否 通 過 考 試、 談話、業(yè)績評價(jià)、能力測試等其他有效方法來評定培訓(xùn)的有效性。15 ISO9001 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性， 公司提供了哪些設(shè)施？是否滿足需要？設(shè)施是否及時(shí)維護(hù)并保持其能力適用？通過與經(jīng)理交談，詢問設(shè)施（包括建筑物、工作場所、設(shè)備、硬件和軟件及支持性服務(wù)）的配置和管理情況。16 ISO9001 6.4 工作環(huán)境組織的工作環(huán)境是否滿足要求,并得到管理 ? 通過與經(jīng)理交談，了解公司采用何種管理、控制 方 法 來 改 善 工 作 環(huán)境。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價(jià)17 ISO9001 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？對于沒有形成文件的過程和活動如何實(shí)施和控制？是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動以及驗(yàn)收準(zhǔn)則？是否規(guī)定必