新三板掛牌業(yè)務2014

1、 新三板掛牌業(yè)務 二零一四年券商內核小組完成內核并表決項目洽談與承攬項目組形成初步調查報告，通過立項小組評審立項125到股轉公司申報材料6項目組進入企業(yè)做盡職調查,完成申報材料企業(yè)改制，簽訂中介機構協議34新三板企業(yè)項目進度流程 首先符合股轉公司新三板掛牌條件（一）依法設立且存續(xù)滿兩年（二）業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力（三）公司治理機制健全，合法規(guī)范經營（四）股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導（六）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件 不受股東所有制性質限制，不限于高新技術企業(yè)。新三板企業(yè)注意事項（1） 其次符合國家產業(yè)政策，提升掛牌項目質量。l 處于創(chuàng)業(yè)期,具有突出

2、融資要求和具有核心競爭力的企業(yè)，盈利模式穩(wěn)定，具有一定業(yè)績歷史。l 國家“十二五產業(yè)規(guī)劃”鼓勵發(fā)展行業(yè)，尤其關注具備核心競爭力，創(chuàng)新型、戰(zhàn)略性新興產業(yè)的中小企業(yè)。 “十二五”期間工業(yè)領域淘汰落后產能的19個重點行業(yè)，如“煤炭，鋼鐵”等行業(yè)堅決規(guī)避。l 涉及到房地產投融資的相關企業(yè)，雖沒有明文規(guī)定，但股轉公司采取最嚴格審查，近期沒有一例成功審核通過案例。新三板企業(yè)注意事項（2） 再次關注企業(yè)盈利能力，確保順利收款。l 由于“新三板”要求企業(yè)規(guī)范運營，原來企業(yè)資本形成或產品成本形成過程中可以通過“不要發(fā)票”減少的一部分來源于第三方的稅負成本也將增加進來，企業(yè)的盈利能力會被進一步削弱。l 尤其是本身

3、就虧損的企業(yè)，未來能否承擔持續(xù)督導費用和掛牌年費，在選擇立項企業(yè)上要尤其慎重。l 新三板掛牌的企業(yè)各地有相關補貼，但是在簽訂財務顧問協議后收款和企業(yè)是否拿到補貼無關，掛牌企業(yè)應按時繳款。新三板企業(yè)注意事項（3） 最后做市商制度將在五月份測試，八月份左右上線，一旦運行成功，未來掛牌企業(yè)在交易方式上將有兩種選擇，即協議轉讓交易和做市商交易。l 在申報掛牌時確定其中一種制度為交易方式。如果擬掛牌企業(yè)有做市商需求，將提請主辦券商的做市商委員會審核是否通過。其標準將高于股轉公司制定的標準。l 如果未通過，項目組和擬掛牌企業(yè)協商是否采用協議轉讓方式交易。新三板企業(yè)注意事項（4）接收材料審查材料意見反饋出具

4、不同意審查意見出具同意審查意見報送掛牌（或股票發(fā)行）申請材料落實反饋意見領取文件并辦理登記、掛牌等事宜全國股份轉讓系統公司申請人及主辦券商有不同意同意股轉公司申請及審查流程一、全國股份轉讓系統公司接收材料 股轉公司設接收申請材料的服務窗口。申請掛牌公開轉讓、股票發(fā)行的股份公司（以下簡稱申請人）通過窗口向全國股份轉讓系統公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請材料。申請材料應符合全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則（試行）、全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）等有關規(guī)定的要求。所有材料包括內核材料均需加蓋騎縫章。 同時提交證券簡稱和代碼的申請書。股轉公司申請及審查流程二、全國股份轉讓系統

5、公司審查反饋（一）反饋 對于審查中需要申請人補充披露、解釋說明或中介機構進一步核查落實的主要問題，審查人員撰寫書面反饋意見，由窗口告知、送達申請人及主辦券商。（二）落實反饋意見 申請人應當在反饋意見要求的時間內向窗口提交反饋回復意見；如需延期回復，應提交申請，但最長不得超過三十個工作日。股轉公司申請及審查流程三、全國股份轉讓系統公司出具審查意見 申請材料和回復意見審查完畢后，股轉公司出具同意或不同意掛牌或股票發(fā)行（包括股份公司申請掛牌同時發(fā)行、掛牌公司申請股票發(fā)行）的審查意見，窗口將審查意見送達申請人及相關單位。股轉公司申請及審查流程領取相關文件辦理解限售股份繳納掛牌初費和當年年費領取同意掛牌

6、的函、證券簡稱及代碼通知、股份解除限售登記的函等文件準備首次信息披露文件，遞交信息披露業(yè)務流轉表傳送首次信息披露文件辦理股權初始登記遞交股票公開轉讓登記表和股份登記確認書準備第二次信息披露文件，遞交信息披露業(yè)務流轉表T-2日或之前傳送二次信息披露文件T日股票掛牌申請掛牌公司一、領取相關文件及解除首批股份限售（如有）公司股票掛牌時，如存在解除首批股份限售的情形，申請掛牌公司應向主辦券商提交首批解除限售申請材料，主辦券商審核后出具掛牌公司股東所持股份解除轉讓限制明細表，并提交至股轉公司公司業(yè)務部，可先以傳真或電子郵件方式發(fā)送，在領取相關文件時提交原件。填寫明細表的時候要注意復核。公司發(fā)起人在公司成

7、立之日一年內不能轉讓，董監(jiān)高所持股票在公司股票上市交易之日起一年內不能轉讓且離職后半年內不能轉讓，在可轉讓期間可以轉讓所持股份的25%。掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。股轉公司股票掛牌業(yè)務流程 填寫解限明細表請先了解限售業(yè)務指導相關內容，流程如下： 1、應由掛牌公司向主辦券商提出申請。 2、主辦券商對申請材料進行審核，檢查申請依據是否充分，計算是否準確。發(fā)現有誤的，主辦券商應要求掛牌公司進行更正或補充。審核無誤后，主辦券商填寫明細表，并加蓋主辦

8、券商公章。 3、應在接到掛牌公司申請2個轉讓日內完成審核工作，并將明細表電子檔及傳真件交至全國股份轉讓系統公司。 4、應留存掛牌公司的申請材料以備查。股轉公司股票掛牌業(yè)務流程二、繳費根據全國股份轉讓系統公司掛牌業(yè)務部傳真的繳費通知單，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費。掛牌初費：總股本2000萬以下 3萬；2000-5000萬 5萬；5000萬-1億 8萬；1億 10萬。年費：2000萬以下2萬；2000-5000萬 3萬；5000 萬-1億 4萬；1億 5萬。股轉公司股票掛牌業(yè)務流程三、領文申請掛牌公司及主辦券商在完成上述工作后前往全國股份轉讓系統公司領取掛牌相關文件，同時一并提交有關申請文

9、件。 1、在服務窗口領取全國股份轉讓系統公司出具的同意掛牌的函、繳費通知單原件。 2、在財務管理部領取繳費發(fā)票。 3、在掛牌業(yè)務部領取關于證券簡稱及證券代碼的通知，同時提交信息披露業(yè)務流轉表（加蓋公章）、掛牌工作進度計劃（可以電子郵件方式提交）。 4、股票掛牌時，存在首批解除限售情形的，還需到公司業(yè)務部領取股份解除限售登記的函，同時提交主辦券商出具的掛牌公司股東所持股份解除轉讓限制明細表原件（加蓋主辦券商公章）。股轉公司股票掛牌業(yè)務流程序號事 項辦理時限預計完成日期1申請掛牌同時進行定向發(fā)行工作的進度安排掛牌日前（）掛牌日后（） 2股份公司原股東在證券公司營業(yè)部開立深市證券賬戶取得同意掛牌的函前完成 3掛牌時存在解除首批股份限售登記情形，向股轉系統公司公司業(yè)務部提交申請，取得股份解除限售登記的函2-5個工作日4首次信息披露文件披露日期取得證券簡稱和代碼后的第2個工作日5向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理股份初始登記、解除首批股份限售登記（含預溝通）4個工作日6向股轉系統公司掛牌業(yè)務部遞交股票公開轉讓記錄表、股份登記確認書、信息披露業(yè)