安全生產風險分級管控管理制度

1、安全生產風險分級管控管理制度青島恒豐作物科學有限公司2018年06月12日修訂目 錄1 目的12 適用范圍13 責任部門和職責14 術語和定義35 風險評價的范圍46 工作程序和內容56.1 風險判定準則56.2 風險點確定56.3 危險源辨識57 評價方法68 重大風險確定原則69 控制措施79.1 控制措施內容79.2 評審79.3 重大危險源79.4 重大風險控制措施89.5 風險分級管控910 文件管理911 分級管控的效果912 目標責任考核1013 持續(xù)改進1013.1 評審1013.2 更新1013.3溝通111 目的安全生產風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確

2、定的典型控制措施是隱患排查的重要內容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產標準化相關要求的深化。本制度用于規(guī)范和指導本公司開展風險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產活動、設備設施和作業(yè)環(huán)境存在的風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學的、經濟有效的技術措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產損失和環(huán)境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預防生產安全事故的發(fā)生的目的。 2 適用范圍本制度規(guī)定了公司安全生產風險分級管控的目的、安全生產分級管控責任部門、職責、工作內容等相關事宜。本制度適用于公司全體成員。3 責任部門和職責公司安全生產風險分級管控領導小組由主要負

3、責人、分管負責人以及各職能部門負責人組成。具體人員組成以公司雙重預防體系建設組織領導機構成立文件為準。相關責任部門及職責如下：3.1總經理職責（1）全面組織、監(jiān)督、指導、考核安全生產風險分級管控的開展及各項措施的落實；（2）傳達學習和貫徹關于兩個體系有關政府文件、精神和要求；（3）組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的安全生產風險分級管控與隱患排查體系實施方案；（4）組織全面展開工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調度，并組織制定考核辦法；（5）保證兩個體系建設及運行期間資源、經費投入的有效實施；（6）組織評審風險分級管控清單，并審定發(fā)布；（7）定期參加安全生產風險分級管控與隱患排查體

4、系工作專題會，固化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風險。3.2 安全管理人員職責（1）組織擬定滿足公司實際運行狀況的雙重預防體系建設實施方案、風險分級管控管理制度等體系文件、編制雙重預防體系教育培訓計劃，風險評價準則，隱患排查治理計劃等制度文件；（2）組織開展公司雙重預防體系教育培訓，對全體員工分層次、分階段進行教育培訓，記錄、評估培訓情況并對受訓人員進行考核，匯總考核結果并按獎懲辦法提交獎懲結果給財務人員；（3）組織各部門按計劃開展風險點排查、危險源辨識、風險評價等工作，確定重大風險，匯總各部門風險分析結果并組織風險分級管控評審會議；（4）組織風險告知培訓，組織各部門對存在風險和職業(yè)病危害風險的

5、工作場所區(qū)域設置風險警示標志、風險告知卡。（5）建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次對風險點清單進行調整，遇有法規(guī)變動、重大人事調整、工藝變更、更改擴項目、原料、設備、產品變動等及時進行風險評估，確保風險點處于有效管控中。3.3各部門負責人職責（1）按計劃推進落實雙重預防體系建設實施方案等體系文件的相關要求；（2）組織本部門員工配合公司雙重預防體系教育培訓，組織實施考核并按獎懲辦法提交獎懲結果給安全管理人員；（3）組織開展本部門風險點排查、危險源辨識、風險評價等工作，匯總風險分析結果提交給安全管理人員；（4）組織本部門員工配合公司開展風險告知培訓，落實存在風險和職業(yè)病危害風險的工作場所區(qū)域

6、按規(guī)定設置風險警示標志、風險告知卡；（5）總經理和安全管理人員交辦的其他工作。3.4財務科職責（1）制定雙重預防體系建設安全經費使用計劃，協(xié)助各部門做好經費的提留和使用，保證?？顚Ｓ貌⒈O(jiān)督其合理使用；（2）建立相應安全經費的使用臺賬，做好建設經費使用臺賬記錄；（3）輔助雙重預防體系領導小組建立符合公司運行情況的責任考核制度；（4）落實各部門開展風險分級管控建設責任考核，依照考核辦法對相應人員進行獎懲，做好獎懲記錄。3.5員工職責（1）熟悉掌握本崗位工藝安全信息，參與公司雙重預防體系安全培訓；（2）參與本崗位危險因素辨識，提交辨識結果；（3）知悉本崗位操作過程中存在的事故風險和安全控制措施；（4

7、）執(zhí)行公司關于風險分級管控和隱患排查治理其他相關工作。4 術語和定義（1）風險生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。（2）可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。（3）重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。（4）危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源

8、可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。（5）風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。（6）危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。（7）風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。（8）風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。（9）風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。（10）風險控

9、制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。（11）風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。（12）風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息的集合。5 風險評價的范圍風險評價中危險源辨識的范圍應覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：（1）規(guī)劃、設計、建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）工藝、設備、管理、人員等變更；

10、（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質及環(huán)境影響等。6 工作程序和內容6.1 風險判定準則結合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。6.2 風險點確定6.2.1 風險點劃分原則設施、部位、場所、區(qū)域：應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則?？砂凑丈a裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。操作及作業(yè)活動：應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導

11、致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。6.2.2 風險點排查風險點排查的內容：組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立風險點登記臺賬，為下一步進行風險分析做好準備。風險點排查的方法：按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。6.3 危險源辨識6.3.1 危險源辨識的內容采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。6.3.2 危險源辨識的方法設備設施危險源辨識宜采用安全檢查表分析法（SCL）進行辨識，作業(yè)

12、活動危險源辨識宜采用作業(yè)危害分析法（JHA）進行辨識，復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。7 評價方法本公司采用JHA+LS分析作業(yè)活動風險等級，SCL+LS分析設備設施風險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風險等級判定準則及控制措施。JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風險、減少和杜絕事故的目標。SCL分析法即安全檢查表法（Safety Check List）是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通

13、過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進措施的一種方法。檢查項目可以包括場地、周邊環(huán)境、設施、設備、操作、管理等各方面。LS分析法即風險矩陣法（Likelihood Severity）該法是依據(jù)公司生產過程對某項工作或作業(yè)過程中風險出現(xiàn)的可能性、嚴重性、風險度三種判斷風險要素演變狀況的具體分析做出定量、定性的評價，包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S，以及與其對應的風險度R。風險度R=事件發(fā)生的可能性L×事件后果的嚴重性S。8 重大風險確定原則以下情形為重大風險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存

14、在的；（3）根據(jù)GB 18218評估為重大危險源的儲存場所；（4）運行裝置界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；（5）經風險評價確定為最高級別風險的。9 控制措施9.1 控制措施內容根據(jù)風險評價的結果及生產運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風險，將風險控制在可以接受的程度，預防事故的發(fā)生。9.1.1 制定控制措施應考慮：（1）控制措施的可行性；（2）控制措施的先進性；（3）控制措施的經濟合理性；（4）企業(yè)的經營運行情況；（5）可靠的技術保證和服務。9.1.2 風險控制措施類別包括：（1）工程技術措施；（2）管理措施；（3）培訓教育措施；（4）個體防護措施；（5）應急處置措施?？?/p>

15、制措施的制定應優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險。9.2 評審風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低至可接受風險；（3）是否產生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定最佳的解決方案。9.3重大危險源本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。若將來公司因生產環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學合理的控制措施并落實責任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應將重大危險源的有關信息告知從業(yè)人員

16、，應有事故應急措施和應急預案，并適時改進和演練，演練應有計劃和記錄。9.4 重大風險控制措施依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：（1）沖擊和撞擊；（2）火災和爆炸；（3）中毒、窒息和觸電；（4）有毒有害物料、氣體的泄露；（5）其他化學、物理性危害因素；（6）人機工程因素；（7）設備的腐蝕、缺陷；（8）對環(huán)境的可能影響等。需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新

17、的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。對于某些重大風險，可同時采取上述規(guī)定的措施。在確定重大風險時，應考慮：（1）有關法規(guī)、標準的要求；（2）風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；（3）企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。通過風險評價結果，即風險度R值的大小，將風險進行等級劃分，確定重大風險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風險及控制措施清單并上報。9.5 風險分級管控9.5.1 風險分級選擇風險矩陣（LS）法進行風險評價分級后，確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃

18、藍”四種顏色標示，實施分級管控。9.5.2 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合機構設置情況，本公司各級風險的管控層級分為公司級、車間（部門）級及崗位級三級進行管控。9.5.3 編制風險分級管控清單在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。10 文件管理完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險管控制度、風險點臺賬、危險

19、源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。11 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，至少在以下方面有所改進：（1）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；（6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。12 目標責任考核（1）本公司每一個崗位都有風險分級