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1、淺談法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的體會(huì)淺談風(fēng)險(xiǎn)管理工作的體會(huì)通過在工作中學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中工作我深刻的認(rèn)識(shí)到,合 規(guī)文化教育方式及相適應(yīng)的管理制度和組織形式,是工作中 管理經(jīng)驗(yàn)方式和實(shí)踐的價(jià)值觀念,集中體現(xiàn)了職員的價(jià)值準(zhǔn) 則、經(jīng)營(yíng)觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn) 斗力,是推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)基石保證。進(jìn)一步認(rèn)清了 崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了領(lǐng)導(dǎo)務(wù)能力。下面,在工作 中的一點(diǎn)體會(huì)和學(xué)習(xí)的收獲談點(diǎn)我的見解。1、全而落實(shí)操作風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制。一是逐級(jí)簽訂內(nèi)控 責(zé)任書,明確責(zé)任追究鏈條,使風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任目標(biāo)與員工個(gè) 人利益直接掛鉤,形成各級(jí)把手負(fù)總責(zé),分管項(xiàng)口部領(lǐng)導(dǎo) 直接負(fù)責(zé),各項(xiàng)冃部主管部門具體抓,一線
2、員工積極參與全 面風(fēng)險(xiǎn)防范工作格局。二是按照各級(jí)管理操作人員的崗位職 責(zé),強(qiáng)化對(duì)違規(guī)和案件的問責(zé)制,對(duì)因失職、不作為等各種 行為造成風(fēng)險(xiǎn)或損失的,要嚴(yán)格追究有關(guān)人員責(zé)任,三是對(duì) 各項(xiàng)口部管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上存在違規(guī)、違紀(jì)及違法人員,要移交 公司上級(jí)對(duì)口的部門,請(qǐng)求上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指示。嚴(yán)格追究法律 責(zé)任。2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。一是針對(duì)具體 業(yè)務(wù)制定操作流程時(shí),應(yīng)充分關(guān)注可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并采 取有效的控制措施。突出風(fēng)險(xiǎn)提示,列出業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)操作 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、控制口標(biāo)、控制措施、控制崗位,便于 業(yè)務(wù)和管理人員清楚地知道各項(xiàng)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和崗位 控制職責(zé),有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,二是通過
3、崗位設(shè)置、 賬務(wù)核對(duì)、監(jiān)督檢查等手段,對(duì)各業(yè)務(wù)的處理過程實(shí)施有效 控制,確保向管理層提供的信息充分、準(zhǔn)確、及時(shí)。3強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé),創(chuàng)新監(jiān)管手段。積極探索,創(chuàng)造條件, 逐步建立常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合、業(yè)務(wù)監(jiān)管與柜員表現(xiàn) 相結(jié)介的監(jiān)管#模式。一是抓好對(duì)各項(xiàng)目部監(jiān)管工作。督促 風(fēng)險(xiǎn)專員認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管職責(zé),增強(qiáng)監(jiān)管工作責(zé)任感和使命 感,進(jìn)一步加大監(jiān)管工作力度和頻度。二是把握監(jiān)管重點(diǎn), 注重結(jié)果與過程的監(jiān)管,重視預(yù)警信息的及時(shí)處置與分析, 監(jiān)控與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管有機(jī)地結(jié)合起來。提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控能力。4、創(chuàng)新考核機(jī)制。一是對(duì)管理層實(shí)行工作質(zhì)量綜合考 評(píng),實(shí)行差別檔次的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)措施,將責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通 的業(yè)務(wù)骨干不斷充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)指引的作用。二是注重工作質(zhì) 量考核,建立工作質(zhì)量登記制度,并將工作質(zhì)量考核的執(zhí)行 情況作為監(jiān)管履職是否到位的重要指標(biāo)。5、培育內(nèi)控文化,切實(shí)提高全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。要從 根本上防范風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵在于在各項(xiàng)口部建立良好的內(nèi)部控制 文化,提高員工的合規(guī)操作意識(shí),形成自覺主動(dòng)依法經(jīng)營(yíng)管 理的普遍氛圍,充分體現(xiàn)以人為本思想,強(qiáng)調(diào)思想溝通和情 感交流,員工相互支持,相互激勵(lì),形成內(nèi)部凝聚力。自我 控制、自我管理、自覺地按照規(guī)范行事,成為一種潛移默化 的習(xí)慣和文化,共同努力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部
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