做市及持續(xù)督導方案

1、河南安瑞高溫材料股份有限公司掛牌交易做市預案山東開來投資有限公司（以下簡稱“山東開來”）作為河南安瑞高溫材料股份有限公司（以下簡稱“安瑞高材”）天交所掛牌交易的做市商，為更好實施做市事宜，特制定如下做市預案：一、做市原則嚴格遵循天津股權交易所非上市股份有限公司股權掛牌交易規(guī)則的有關規(guī)定，履行做市商義務，維護市場穩(wěn)定。二、做市目標增強市場的流動性和活躍性，讓投資者在合理的報價內，買得到，賣得出；抑制市場的過度投機，促使價格理性回歸；為投資者提供新的交易機會，增強市場吸引力。三、部門設置為了保證做市事宜順利實施，山東開來設立交易部、投資部兩個部門，兩個部門業(yè)務、人員獨立。投資部主要職責是定期提供上

2、市公司投資價值分析報告、實時調研報告，國家政治、經濟、產業(yè)政策、金融政策和相關市場評估報告。交易部在相關研究和決策部門指導下，制定做市計劃，遵循天交所有關交易規(guī)則，組織實施。部門相關人員簡歷如下：投資部：經辦人姓名景洪曄聯(lián)系地址山東省淄博市臨淄區(qū)萬豪大廈b座501室聯(lián)系方薦業(yè)務執(zhí)業(yè)情況參與保薦淄博包鋼靈芝稀土高科技股份有限公司、山東寶源化工股份有限公司、正華助劑股份有限公司、山東起鳳建工股份有限公司在天津股權交易所掛牌過程中的保薦資料編寫或內核工作，具有相關專業(yè)理論知識與實踐經驗。四、資金配置做市資金來源為山東開來自有資金。一旦安瑞高材掛牌交易，山東開來將設立專門賬

3、戶，內存至少兩手股權的資金，保證日常做市之用。一旦交易行情出現(xiàn)異常，急需資金，公司將隨時調度。五、企業(yè)推介為成功募集資金和提高交易活躍度，公司將在遵守國家有關法律法規(guī)和天交所相關規(guī)則對于非上市私募融資的規(guī)定，在合理合法的情況下對企業(yè)進行推介。在公司內部，積極宣傳改制、定向募集和天交所掛牌交易對公司長遠的意義；對公司上下游相關企業(yè)和投資企業(yè)，通過信函、座談會等形式進行推介。在一定范圍內借掛牌交易的機會，提升公司美譽度、知名度。六、風險控制（1）正確合理估值。市場不僅僅是報價器，而最終是稱重機。長遠看，公司股價市場最具有發(fā)言權，但市場短期的大規(guī)模的不理性波動，損害的不僅是市場形象，還有投資人利益。

4、正確合理估值顯得尤為重要。公司掛牌后，投資部將從：1.所在行業(yè)的成長性（包括處于景氣周期的位置）；2.國家產業(yè)政策；3.行業(yè)平均市盈率；4.歷年的業(yè)績成長情況（資產質量如何？）；5.業(yè)績及財務狀況；6.在行業(yè)內所處的位置等。綜合對公司進行正確合理估值。以此，作為做市基礎。（2）研究大勢，把握大勢。為降低持倉風險、市場風險，必須研究大勢，把握大勢。所謂大勢是指國內、國外政治、經濟總體形勢和國家的大政方針。做市要聽“黨的話”，國家的方針、政策包括政治、經濟、產業(yè)政策、金融政策、市場政策等是做市的指南。山東開來投資部將定期撰寫相應的研究報告，供決策部門參考。（3）建立定期調研機制。投資部通過定期和不

5、定期的到安瑞高材調研，及時了解和掌握大地公司生產經營情況，為做市提供第一手資料，降低因企業(yè)經營波動帶來的做市風險。（4）建立溝通機制。安瑞高材在做市過程中，建立完善與天交所有關部門、市縣金融辦的溝通機制，如遇特殊情況影響報價或交易，安瑞高材將及時向天交所和市、縣金融辦報告。七、制定做市計劃(1)在把握大勢和合理估值的前提下，針對單邊市、平衡市、震蕩市制定不同的做市計劃。單邊市要在波動中不斷提供籌碼或不斷承接籌碼，防止因過分樂觀和恐懼導致行情失控；平衡市要防止行情交易清淡，制造熱絡氣氛；震蕩市要把握震蕩幅度，在行情的“活”和“非理性”之間，把握好度。(2)綜合安瑞高材股權結構和經營業(yè)績，以及掛牌

6、交易后，能夠吸引的社會資金情況，規(guī)劃使用做市資金，制定完善做市計劃。八、實施細則根據(jù)天交所的有關安排：（1）報價。交易日9：25-9：30做市商以開盤價為報價依據(jù)，不得偏離開盤價的正負10%，且在有效價格范圍以內。（2）每個交易日，做市商均向交易系統(tǒng)提供買入和賣出雙向報價信息。（3）做市商的報價為確定報價，且對其報價的價位及數(shù)量范圍內的股權負有應買或應賣的義務。（4）做市商提供的報價信息為不可撤銷的買入或賣出要約，做市商應當以其所報出的買入（或賣出）價格及數(shù)量或以優(yōu)于其所報出的買入（或賣出）價格及數(shù)量與交易對手（買方或賣方）成交。（5）對投資人等于（或低于）買入報價的賣出定單或等于（或高于）賣

7、出報價的買入定單，做市商應按照價格優(yōu)先和時間有限的原則，以不低于買賣雙方報出或定單的較低數(shù)量，在五分鐘內成交。對于處于報價范圍外的投資人詢價（高于買入報價的賣出定單或低于賣出報價的買入定單），做市商也可以按照“價格優(yōu)先，時間有先”原則選擇成交，選擇成交應按照選擇的價格、數(shù)量重新報價，成交數(shù)量不低于買賣雙方報出或定單的較低數(shù)量。（6）做市商輸入報價后，在正常的交易時間內如持續(xù)一個小時無對應買賣成交或市場定單價格與其報價差距過大，做市商應更新其申報價格或數(shù)量，縮小報價與訂單價格差距。安瑞高材掛牌后，公司將專門開通與天交所的交易網絡，設立專門做市機構，專人實時監(jiān)控安瑞高材股票的交易情況，積極參與做市

8、事宜。擔負做市商應負職責，引導投資者正確投資，給安瑞高材在天交所市場一個合適定位。持續(xù)督導計劃為充分發(fā)揮保薦人的持續(xù)督導作用，規(guī)范安瑞高材（以下簡稱掛牌公司）運作，切實保護投資者的合法權益，山東開來投資有限公司（以下簡稱保薦人）根據(jù)國家有關法規(guī)政策制定本持續(xù)督導計劃。 一、基本目標作為掛牌公司的保薦人和做市商，保薦人將勤勉盡責、誠實守信，督促掛牌公司規(guī)范運作，依照約定切實履行承諾，依法履行信息披露及其他義務。保薦人將依法保守掛牌公司和相關當事人的商業(yè)秘密，不泄露內幕信息或者利用內幕信息進行內幕交易。 二、督導負責人保薦人指定劉青、景洪曄兩名相關業(yè)務負責人為指定聯(lián)絡人，負責與天交所就持續(xù)督導事項

9、的聯(lián)絡工作；同時負責安瑞高材規(guī)范經營的持續(xù)督導業(yè)務。 三、簽訂督導協(xié)議山東開來于2010年5月與安瑞高材簽署做市商與掛牌公司協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”），明確雙方的權利義務，并報天交所備案。 持續(xù)督導期間，協(xié)議相關方對協(xié)議內容做出修改的，于修改后五個工作日內報天交所。 終止協(xié)議的，協(xié)議相關方應自終止之日起五個工作日內向天交所所報告，并說明原因。 協(xié)議內容應包括但不限于以下事項： （一）保薦人可列席掛牌公司的董事會、監(jiān)事會和股東大會； （二）保薦人可查詢掛牌公司或相關當事人相關資料； （三）保薦人可要求掛牌公司或相關當事人及時提供其發(fā)表獨立意見事項所必需的資料； （四）保薦人可事前審閱掛牌公司或相關

10、當事人的信息披露文件； （五）保薦人可核查監(jiān)管部門關注的掛牌公司或相關當事人的事項，必要時可聘請相關證券服務機構共同核查； （六）保薦人按照法律、法規(guī)及天交所有關信息披露的規(guī)定，對掛牌公司或相關當事人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明； （七）保薦人可對掛牌公司或相關當事人進行現(xiàn)場檢查并出具現(xiàn)場檢查報告。 四、督導的主要內容為： （一）、保薦人督導掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和本所發(fā)布的業(yè)務規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾。（二）、督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為

11、規(guī)范等。 （三）、督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內控制度，包括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經營決策的程序與規(guī)則等。 （四）、督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由確信掛牌公司向天交所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 （五）、在持續(xù)督導期間發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人將督促掛牌公司做出說明并限期改正，同時向天交所報告： 1、掛牌公司涉嫌違反天交所掛牌交易規(guī)則等天交所相關業(yè)務規(guī)則； 2、掛牌公司不配合保薦人持續(xù)督導工作； 3、本司認為

12、需要報告的其他情形。 五、定期檢查保薦人計劃每季度末對掛牌公司進行現(xiàn)場檢查，每年四次，該項目的兩名保薦代表人至少有一人參加現(xiàn)場檢查。 定期現(xiàn)場檢查的內容包括但不限于以下事項： （一）公司治理和內部控制情況； （二）信息披露情況； （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況； （四）募集資金使用情況； （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況； （六）經營狀況； （七）保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項。六、不定期檢查掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人將自知道或應當知道之日起十五日內，對掛牌公司進行專項現(xiàn)場檢查： （一）控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方非經營性占用掛牌

13、公司資金； （二）違規(guī)為他人提供擔保； （三）違規(guī)使用募集資金； （四）違規(guī)進行證券投資、套期保值業(yè)務等； （五）關聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務； （六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降50%以上； （七）天交所要求的其他情形。 現(xiàn)場檢查結束后的五個工作日內，保薦人將以書面方式將現(xiàn)場檢查結果及提請公司注意的事項告知掛牌公司，并對存在的問題提出整改建議。 現(xiàn)場檢查結束后的五個工作日內，保薦人將完成現(xiàn)場檢查報告并報送天交所備案?，F(xiàn)場檢查報告包括但不限于以下內容： （一）本次現(xiàn)場檢查的基本情況； （二）對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見； （三）提請掛牌公司注意的事項及建議； （四）掛

14、牌公司及其他中介機構的配合情況； （六）本次現(xiàn)場檢查的結論。 七、年度督導報告書掛牌公司年度報告披露后十五個工作日內，保薦人向天交所提交持續(xù)督導年度報告書，該報告書將包括如下內容： （一）保薦人自掛牌公司前次提交持續(xù)督導年度報告書起對掛牌公司的持續(xù)督導工作情況； （二）保薦人對掛牌公司信息披露審閱的情況； （三）掛牌公司是否存在天交所所相關規(guī)則規(guī)定應向天交所報告的事項。八、持續(xù)督導結束事項 持續(xù)督導工作結束后，保薦人將在掛牌公司披露年度報告之日起的十個工作日內向天交所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書包括以下內容： （一）掛牌公司的基本情況； （二）保薦工作概述； （三）履行保薦職責期間發(fā)生的

15、重大事項及處理情況； （四）對掛牌公司配合保薦工作情況的說明及評價； （五）對掛牌公司信息披露審閱的結論性意見。 山東開來投資有限公司 2010年5月30日簡歷智聯(lián)招聘- 歡迎下載資料，下面是附帶送個人簡歷資料用不了的話可以自己編輯刪除，謝謝！蔣rong超男 | 已婚 | 1988 年9月生 | 戶口：湖南永州 | 現(xiàn)居住于廣東深圳-寶安區(qū)3年工作經驗 | 團員 | 身份證：廣東省gz市寶安區(qū)51810118613345324(手機)e-mail: 314855817求職意向·工作性質： 全職·期望職業(yè)： 銷售業(yè)務、銷售管理、市場·期望行業(yè)： 專業(yè)服務/咨詢(財會

16、/法律/人力資源等)、教育/培訓/院校、通信/電信運營、增值服務·工作地區(qū)： 深圳·期望月薪： 4001-6000元/月·目前狀況： 我目前處于離職狀態(tài)，可立即上崗職業(yè)目標喜歡營銷管理類工作，喜歡有挑戰(zhàn)的工作，大學四年一直在挑戰(zhàn)自己，挑戰(zhàn)自己的極限，一直在做營銷的兼職，堅信“也精于勤而荒于嬉”一直嚴于律己，在各方面都要從嚴要求自己。相信自己總有一天會成功的！只有自己不敢做的，沒有做不成的，做銷售10分靠天，九分靠人做，市場是人做出來的。 工作經歷2013/01 - 2014/04 電腦專賣店 | | 市場主管 行業(yè)類別：計算機硬件 | 企業(yè)性質：民營 | 規(guī)模：2

17、0人以下 | 職位月薪：4001-6000元/月工作描述：在各工業(yè)區(qū)和住宅小區(qū)做廣告宣傳為店鋪銷售做鋪墊，并且為各用戶提供售后維護工作。2011/06 - 2012/11 | | 銷售主管 行業(yè)類別：教育/培訓/院校 | 企業(yè)性質：民營 | 規(guī)模：20-99人 | 職位月薪：2001-4000元/月工作描述：為學校制定招生計劃，帶領招生專員在各社區(qū)以及學校周圍做廣告（包括粘貼墻體廣告，入戶拜訪宣傳）開展招生工作，定期到中小學校門口駐點宣傳，聯(lián)系各學校任課老師開展招生工作。項目經驗教育經歷2007/09 -2011/06 湖南大學 | 市場營銷 | 本科在校學習情況曾獲 院校級三等獎 在校實踐經驗2008/03 - 2010/10 大學生英語周刊衡陽市推銷員到衡陽市區(qū)域經理 *2008年推銷員，在