期貨從業(yè)考試《期貨交易管理條例》習題

1、 09年期貨從業(yè)考試期貨交易管理條例習題單選1.從事期貨交易活動，應當遵循（ ）的原則。a.公開、公平、公正b.公開、公平、誠實守信 c.公平、公正、誠實守信 d.公開、公平、公正和誠實信用2.期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。a.期貨交易所 b.期貨公司 c.證券交易所d.證券公司3.（ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。a.中國期貨業(yè)協(xié)會 b.中國銀監(jiān)會c.國務院期貨監(jiān)督管理機構 d.期貨交易所4.設立期貨交易所，由（ ）審批。a.中國期貨業(yè)協(xié)會 b.中國銀監(jiān)會c.國務院 d.國務院期貨監(jiān)督管理機構5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)

2、定實行（ ）管理。a.集中統(tǒng)一 b.自律c.統(tǒng)一d.集中6.期貨交易所以其全部財產承擔（ ）責任。a.法律 b.刑事c.民事 d.經濟7.期貨交易所的負責人由（ ）任免。a.國務院 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.中國銀監(jiān)會8.期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經濟組織。a.境內企業(yè)法人 b.事業(yè)單位c.境外企業(yè)法人 d.自然人9.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起（ ）月內作出批準或者不批準的決定。a.1個月 b.3個月 c.6個月d.9個月10.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司

3、的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（ ）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。11.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。a.2 b.3 c.4 d.512.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。a.5000 b.3000 c.4000 d.600013.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（ ）年無重大違法違規(guī)記

4、錄。a.3 8.4 c.5 d.614.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。a.65% b.75%c.85% d.95%15.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。a.3 b.6 c.9 d.1216.設立期貨公司，應當經（ ）批準，并在公司登記機關登記注冊。a.期貨交易所 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.國務院17.期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（ ）承擔。a.客戶 b.期貨公司c.

5、期貨經紀人 d.期貨交易所18.期貨公司申請變更業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內作出批準或者不批準的決定。a.20日 b.30日 c.3個月d.2個月19.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構無權批準期貨公司辦理下列（ ）事項。a.變更法定代表人 b.設立或者終止境內分支機構 c.變更注冊資本d.變更住所或者營業(yè)場所20.期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（ ）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。21.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所（ ）。a.客戶 b.會員c.員工 d.股東22.期貨公司接受客戶委托為其進行期

6、貨交易，應當事先向客戶出示（ ），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。a.營業(yè)執(zhí)照 b.公司章程c.交易合同 d.風險說明書23.期貨公司不得向客戶做獲利（ ）;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。a.說明 b.提示 c.保證 d.預測24.下列（ ）單位和個人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易。a.國家機關 b.事業(yè)單位 c.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員d.民營企業(yè)25.期貨交易所不得發(fā)布下列（ ）信息。a.開盤價 b.收盤價 c.價格預測 d.最高價26.未經（ ）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。a.國務院 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c

7、.期貨交易所 d.期貨業(yè)協(xié)會27.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當（ ）。a.與自有資金合并，專戶存放 b.與自有資金分開，專戶存放 c.與自有資金分開，共同存放 d.與自有資金合并，共同存放28.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ）所有。a.會員 b.交易所c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨公司29.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（ ）制度。a.業(yè)務混合和資金分離 b.業(yè)務分離和資金分離 c.業(yè)務分離和資金混合 d.業(yè)務昆合和資金混合30.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)

8、定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由（ ）規(guī)定。a.期貨公司 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨交易所31.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經（ ）審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。a.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 b.人民銀行c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.中國證監(jiān)會32.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用（ ），不得挪用。a.交易保證金 b.存款準備金c.風險準備金 d.注冊資本金33.期貨交易應當采用（ ）方式或者國務

9、院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。a.公開的集中交易 b.公開的分散交易c.不公開的分散交易 d.不公開的集中交易34.期貨交易的結算，由（ ）統(tǒng)一組織進行。a.期貨協(xié)會 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.期貨交易所 d.期貨公司35.期貨交易所實行（ ）結算制度。a.當月無負債 b.次日無負債 c.第三日無負債 d.當日無負債36.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫可以有下列（ ）行為。a.出具倉單b.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫c.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密d.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易37.會員在期貨交易中違約的

10、，期貨交易所先以（ ）承擔違約責任。a.該會員的保證金 b.期貨投資者保障基金 c.自由資金 d.風險準備金38.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（ ）。a.交易保證金 b.結算準備金 c.結算擔保金 d.交易準備金39.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（ ）批準。a.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.中國期貨業(yè)協(xié)會d.中國證監(jiān)會40.任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。a.經營利潤和自有資金 b.信貸資金、經營利潤 c.信貸資金、財政資金 d.信貸資金、自有資金41.國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（

11、 ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。a.套利 b.套期保值 c.利潤最大化 d.保值增值42.國務院（ ）主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。a.國有資產 b.價格 c.期貨業(yè) d.商務43.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。a.自律性 b.行政性 c.營利性 d.合作性44.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（ ）。a.協(xié)會領導層b.全體會員組成的會員大會 c.協(xié)會會員選出的代表機構 d.協(xié)會黨組織45.期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照（ ）的規(guī)定選舉產生。a.法律 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構

12、c.章程 d.中國證監(jiān)會46.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至（ ）個交易日。a.30 b.50 c.20 d.4047.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。a.審計報告 b.稅務報告c.經營計劃 d.財務會計報告48.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。a.國務院財政部門 b.國務院稅務部門 c

13、.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.國務院商務部門49.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。a.期貨保證金安全使用審計機構 b.期貨保證金第三方管理機構c.期貨風險金安全存管監(jiān)控機構 d.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構50.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（ ）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。a.每周 b.每月 c.每日d.每季51.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行（ ）管理制度。a.薪酬 b.任期 c.資格d.報備5

14、2.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。a.長期性經營 b.持續(xù)性經營 c.穩(wěn)健性經營 d.營利性經營53.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對期貨公司及其分支機構的經營條件、（ ）、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。a.人事管理 b.財務管理 c.風險管理 d.利潤分配54.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、（ ）等監(jiān)管措施或者責令期貨公

15、司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。a.記人信用記錄 b.罰款 c.提起訴訟 d.免職55.對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（ ）日內解除對其采取的有關措施。a.3 b.5 c.7 d.256.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。a.立即破產 b.停業(yè)整頓 c.就地解散 d.限期清算57.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所

16、持期貨公司的股權。a.就地解散 b.繳納罰款 c.停業(yè)整頓 d.限期改正58.當期貨市場出現(xiàn)（ ）情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。a.異常 b.快速下跌 c.交易清淡 d.快速上漲59.期貨公司的（ ），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。a.交易軟件、財務軟件 b.交易軟件、結算軟件 c.結算軟件、殺毒軟件 d.殺毒軟件、財務軟件60.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面

17、報告。61.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照（ ）的要求提供相關資料。a.國務院b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.中國期貨業(yè)協(xié)會d.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構62.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調配合機制。a.信息共享 b.定期互訪 c.聯(lián)席會議 d.溝通交流63.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的（ ），不得利

18、用職務便利牟取不正當?shù)睦妗.商業(yè)秘密 b.歷史記錄 c.個人隱私 d.合法權益64.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（ ）的罰款。a.5萬元以上l0萬元以下 b.1萬元以上5萬元以下 c.1萬元以上l0萬元以下 d.1萬元以上3萬元以下65.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當 （ ）。a.給予多收取手續(xù)費十倍的罰款 b.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費 c.責令退還多收取的手續(xù)費d.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫66.期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足

19、的情況下 進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍 以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處 （ ）的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。a.5萬元以上l0萬元以下 b.10萬元以上30萬元以下 c.1萬元以上l0萬元以下 d.10萬元以上50萬元以下67.期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款;沒有違法所得 或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié) 嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。a.1倍以上3倍以下 b.3倍以上5倍以下 c.1倍以上8

20、倍以下 d.1倍1,2j2 5倍以下68.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法 所得（ ）的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬 元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務 許可證。a.1倍以上5倍以下 b.3倍以上5倍以下 c.1倍以上3倍以下d.1倍以上8倍以下69.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè) 務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（ ）。a.處以違法所得5倍罰款 b.處

21、以違法所得3倍罰款c.沒收違法所得 d.處以違法所得4倍罰款70.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，（ ）。a.免于處罰 b.從重處罰 c.直接開除 d.從輕處罰81.對期貨交易管理條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。a.檢察機關 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.國務院 d.公安機關82.平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ）的合約，了結期貨交易的行為。a.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反 b.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同 c.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同 d.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方

22、向相反83.交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（ ）的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。a.使用權 b.收益權 c.所有權 d.處置權84.持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的（ ）規(guī)定的最高數(shù)額。a.持倉品種 b.持倉時間 c.持倉量 d.持倉成本85.漲跌停板，是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。a.2 b.1 c.3 d.586.不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，（ ）期貨交易管理條例。a.不適

23、用 b部分適用 c.有條件適用 d.適用87.倉單，是指交割倉庫開具并經（ ）認定的標準化提貨憑證。a.證監(jiān)會 b.期貨交易所c.期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨公司88.持倉量，是指期貨交易者所持有的（ ）的數(shù)量。a.買人合約 b.已平倉合約 c.未平倉合約 d.賣出合約89.（ ）可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。a.期貨交易所 b.國務院期貨監(jiān)督管理機構 c.期貨業(yè)協(xié)會 d.國家工商局90.期貨交易管理條例自（ ）起施行。l999年6月2日國務院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。a.2007年4月15日 b.2007年5月1日 c.2007年5

24、月15日d.2007年4月25日多選1.期貨交易所履行的職責包括（ ）。a.提供交易的場所、設施和服務b.設計合約，安排合約上市c.組織并監(jiān)督交易、結算和交割 d.保證合約的履行2.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列（ ）風險管理制度。a.保證金制度b.次日無負債結算制度 c.漲跌停板制度d.持倉限額和大戶持倉報告制度3.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列（ ）緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。a.提高保證金b.暫時停止交易c.限制會員或者客戶的最小持倉量 d.調整漲跌停板幅度4.期貨交易所辦理下列（ ）事項，應當經國務院期

25、貨監(jiān)督管理機構批準。a.制定或者修改章程、交易規(guī)則 b.變更住所或者營業(yè)場所c.合并、分立或者解散 d.制定內部財務制度5.申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列（ ）條件。a.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程b.有合格的經營場所和業(yè)務設施c.有健全的風險管理和內部控制制度d.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元6.期貨公司辦理下列（ ）事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。a.變更公司形式 b.變更業(yè)務范圍c.變更注冊資本d.變更5%以上的股權7.期貨公司辦理下列（ ）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。a.變更注冊

26、資本b.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 c.變更公司形式d.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構8.期貨公司辦ntn（ ）事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。a.變更法定代表人b.變更住所或者營業(yè)場所c.設立或者終止境內分支機構 d.變更注冊資本9.期貨公司辦理下列（ ）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20 et內作出批準或者不批準的決定。a.變更法定代表人b.變更住所或者營業(yè)場所c.設立或者終止境內分支機構d.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍10.期貨公司或者其分支機構有中華人民共和國行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列（ ）情形的，國

27、務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。a.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷b.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)c.主動提出注銷申請d.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形11.期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（ ），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。a.業(yè)務管理規(guī)則 b.人事管理制度 c.財務管理制度 d.風險管理制度12.下列單位和個人中，（ ）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。a.國家機關和事業(yè)單位b.證券、期貨市場禁止進入者 c.公務員d.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員13.

28、客戶可lj21 jt（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。a.書面 b.電話 c.互聯(lián)網 . d.口頭14.交割倉庫不得有下列（ ）行為。a.出具虛假倉單b.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫c.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密d.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易15.期貨業(yè)協(xié)會履行下列（ ）職責。a.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策b.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作c.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間 發(fā)生的糾紛進行調解d.期貨公司業(yè)務審批16.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責（

29、）。a.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權b.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進 行監(jiān)督管理c.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施d.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況17.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施（ ）。a.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證b.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料c.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶d.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，限制其人身自由18.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的（ ）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。a.凈資本與凈資產的比例b.

30、凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例c.流動資產與流動負債的比例d.以上都不是19.期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（ ）。a.限制或者暫停部分期貨業(yè)務b.停止批準新增業(yè)務或者分支機構c.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利d.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提 供福利20.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。a.違反規(guī)定接納會員的b.違反規(guī)定收取手續(xù)費的c.違反規(guī)定使用、分配收益的d.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測

31、信息的21.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（ ）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上l0萬元以下的罰款。 一a.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的b.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的c.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的d.限制會員實物交割總量的22.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。a.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的b.直接

32、或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的 業(yè)務的c.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的d.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的23.期貨公司有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。a.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的b.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的c.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的d.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的24.期貨公司有下列（ ）行為之一的，對直接

33、負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。a.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的b.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的c.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的d.進行混碼交易的25.期貨公司有下列（ ）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。a.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的b.在經紀業(yè)務中與客戶約定

34、分享利益、共擔風險的c.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨 交易的d.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的26.期貨公司有下列（ ）欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。a.向客戶提供虛假成交回報的b.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的c.挪用客戶保證金的d.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的27.任何單位或者個人有下列（ ）行為之一，操縱期貨交易價格的，責令-t攻ie，沒收違法所得，并處違法所得l倍

35、以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款。a.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的b.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易， 影響期貨交易價格或者期貨交易量的c.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的d.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的28.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（ ）行為的，責令改正，處3萬元以上l0萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。a.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調

36、查b.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料c.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏d.以上都不是29.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構有下列（ ）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上l0萬元以下的罰款。a.所出具的文件有誤導性陳述 b.所出具的文件有虛假記載 c.所出具的文件有重大遺漏的 d.以上都是30.發(fā)生下列（ ）事項時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。a.期貨公司涉及重大訴訟

37、、仲裁b.期貨公司股權被凍結c.期貨公司股權被用于擔保d.以上都不對31.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的經營條件以及（ ）等方面提出要求。a.人事管理 b.內部控制 c.保證金存管d.關聯(lián)交易32.國務院期貨監(jiān)督管理機構對（ ）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。a.期貨交易所b.期貨公司及其他期貨經營機構 c.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 d.銀行33.下列（ ）人員和機構應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。a.客戶和期貨交易所 b.商業(yè)銀行c.期貨公司及其他期貨經營機構 d.非期貨公司結算會

38、員34.內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括（ ）。a.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價 格可能發(fā)生重大影響的政策b.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定c.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向d.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其 他重要信息35.下列對期貨交易所履行的職責表述不準確的是（ ）。a.提供交易的資金、場所、設施和服務b.組織并監(jiān)督交易、結算和交割c.保證會員盈利d.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理36.申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，下面對有關條件表述不準確的是

39、（ ）。a.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從 業(yè)資格b.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3 年無任何違法違規(guī)記錄c.有經營場所和業(yè)務設施d.有公司章程37.期貨公司不得有如下（ ）行為和活動。a.從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān) 督管理機構另有規(guī)定的除外b.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務c.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資d.對外擔保38.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（ ）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。a.成交量、成交價b.最高價、最低價與平均價 c.開盤價與收盤價d.持倉量39.期貨

40、公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（ ）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。a.依據(jù)客戶的要求支付可用資金b.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款c.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形d.以上都不行40.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。下列（ ）事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。a.有價證券的名稱 b.價值的計算方法 c.充抵保證金的比例 d.有價證券的種類41.銀行業(yè)金融機構從事（ ）的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。a.期貨經紀 b.期貨保證金存管 c.期貨結算業(yè)務 d.為期貨公司

41、融資42.下列（ ）主體應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。a.期貨交易所 b.期貨投資者c.期貨公司 d.非期貨公司結算會員43.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違 約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以（ ）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。a.風險準備金 b.自有資金 c.結算擔保金 d.銀行貸款44.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以（ ）代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。a.銀行貸款 b.結算擔保金 c.風險準備金

42、d.自有資金45.任何單位或者個人不得有如下（ ）行為。a.編造、傳播有關期貨交易的虛假信息b.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格c.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易d.買賣期貨46.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）等有關部門制定，報國務院批準后施行。a.國務院商務主管部門 8.國有資產監(jiān)督管理機構 c.人民銀行 d.外匯管理部門47.下面對期貨業(yè)協(xié)會職責表述不準確的是（ ）。a.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對 違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分b.依法維護會員的合法權益，向國務院反映會員的建

43、議和要求c.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流d.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究48.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，下面對其職責表述不準確的是（ ）。a.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督b.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動c.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施一d.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進 行監(jiān)督管理49.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取有關措施，下面 ，表述不準確的是（ ）。a.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料b.進入涉嫌違法者的居住房屋進行搜查c.查詢與被調查事件

44、有關的單位的保證金賬戶和股票賬戶d.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務 院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的 期貨交易，但限制的時間不得超過30個交易13;案情復雜的，可以 延長至60個交易日50.下列（ ）機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。a.期貨交易所 b.期貨公司 c.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 d.其他中介服務機構41.bc 42.acd 43.ab 44.bcd45.abc 46.abd 47.bc 48.ab49.bcd 50.abc51.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期

45、貨經營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的（ ）以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。a.所有人員 b.監(jiān)事 c.高級管理人員d.董事52.期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（ ）。a.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用b.停止批準人員招聘c.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利d.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機 構的負責人員，或者禁止其上班53.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期

46、貨公司采取（ ）等監(jiān)管措施。a.責令停業(yè)整頓 b.指定其他機構托管 c.責令破產 d.指定其他機構接管54.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采?。?）措施。a.通知出境管理機關允許其出境b.申請公安機關禁止其離開公司c.通知出境管理機關依法阻止其出境d.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者 在財產上設定其他權利55.期貨公司的（ ），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。a.交易軟件

47、 b.電腦軟件 c.殺毒軟件 d.結算軟件56.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當（ ），不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗.忠于職守 b.依法辦事 c.公正廉潔 d.保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密57.（ ）等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。a.會計師事務所 b.證券公司c.律師事務所 d.資產評估機構58.對于下列（ ）行為給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有

48、違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。a.國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產監(jiān)督管理機 構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī) 定進行期貨交易b.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易c.違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務d.以上都不是59.任何單位或者個人有下列（ ）活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款。a.非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構

49、b.擅自從事期貨業(yè)務c.組織變相期貨交易活動d.以上都不是60.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下（ ）行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。a.泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密 b.徇私舞弊c.玩忽職守、濫用職權 d.收受賄賂判斷題1.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。 （ ）2.結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 （ ）3.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員， 以及國務院期貨監(jiān)

50、督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。 （ ）4.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或 者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計 人員。 （ ） 5.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。 （ ）6.期貨交易所可以間接參與期貨交易。 （ ）7.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取提高保證金的措施

51、加以應對。 （ .）8.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，但不可以采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。 （ ）9.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取限制會員或者客戶的最大持倉量的措施加以應對。 （ ）10.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施時，不必立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。 （ ）11.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，不能采取暫時停止交易的措施加以應對。 （ ）12.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于

52、保證期貨交易場所、設施的運行和改善。 （ ）13.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經中國期貨業(yè)協(xié)會批準。 （ ）14.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，不必經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 （ ）15.期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營業(yè)場所，合并、分立或者解散，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 （ ）16.未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務。 （ ）17.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。 （ ）18.期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經

53、營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。 （ ）19.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。 （ ）20.期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。 （ ）21.期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶和期貨公司共同承擔。 （ ）22.期貨公司變更業(yè)務范圍應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（ ）23.期貨公司變更5%以上的股權應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。 （ ）24.期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起15日內作出批準或者不批準的決定。 （ ）25.期貨公司變更法定代表人

54、，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。 （ ） 26.期貨公司分支機構在注銷經紀許可證前，還可以繼續(xù)進行經營活動直至注銷完畢。 （ ）27.期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。 （ ）28.國家機關和非營利組織均不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。29.期貨交易所應當及時發(fā)布價格預測信息。 （ ）30.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于交易所所有。 （ ）31.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，但可以混碼交易。 （ ）32.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混

55、合操作。 （ ）33.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由交易所自行規(guī)定。 （ ）34.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。 （ ）35.期貨交易所實行次日無負債結算制度。期貨交易所應當在次日及時將結算結果通知會員。 （ ）36.交割倉庫不得違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫。 （ ）37.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的風險準備金承擔違約責任。 （ ）38.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院

56、期貨監(jiān)督管理機構批準。 （ ）39.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。 （ ）40.期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。 （ ）41.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。 （ ）42.期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 （ ）43.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院審計部門制定。 （ ）44.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。 （ ）45.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公

57、司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起l0日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 （ ）46.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調配合機制。 （ ）47.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?（ ）48.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。 （ ）49.期貨交易所、非期貨公司結算會員不發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。 （ ）50.期貨交易所、非期貨公司結算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員