董事會(huì)秘書(shū)工作制度

1、董事會(huì)秘書(shū)工作制度股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)工作制度第一章總那么第一條為進(jìn)步股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司或“本公司)治理程度，標(biāo)準(zhǔn)公司董事會(huì)秘書(shū)的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法、中華人民共和國(guó)證券法等法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件及股份有限公司章程以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程等有關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)那么。其次條董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。第三條董事會(huì)秘書(shū)是公司與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。第四條公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)辦公室，處理董事會(huì)日常事務(wù)。董事會(huì)秘書(shū)是

2、董事會(huì)秘書(shū)辦公室的負(fù)責(zé)人。其次章董事會(huì)秘書(shū)任職資格和任免第五條擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；二具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專(zhuān)業(yè)學(xué)問(wèn)；三具備履行職責(zé)所必需的工作閱歷。第六條具有以下情形之一的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)：一公司法第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形；二最近三年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰；三曾被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)認(rèn)定為不合適擔(dān)當(dāng)公司董事會(huì)秘書(shū)；四最近三年曾受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)責(zé)備或者通報(bào)批判；五最近三年擔(dān)當(dāng)本公司或者其他股份公司董事會(huì)秘書(shū)期間，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)其年度考核結(jié)果為“不合格的次數(shù)累計(jì)到達(dá)二次以上；六本公司現(xiàn)任監(jiān)

3、事；七全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)定不合適擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。第七條公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書(shū)，但監(jiān)事不得兼任。第八條董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任或解聘。董事會(huì)秘書(shū)每屆任期三年，可以連續(xù)聘任。第九條公司董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表后，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)公告并向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交下述資料：一董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì)決議；二董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、挪動(dòng)電話(huà)、傳真、通訊地址及專(zhuān)用電子郵箱地址等；三公司法定代表人的通訊方式，包括辦公電話(huà)、挪動(dòng)電話(huà)、傳真、通訊地址及專(zhuān)用電子郵箱地址等。第十條公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)

4、有充分的理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)阻礙或者嚴(yán)峻阻擾時(shí)，可以挺直向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)告。第十一條董事會(huì)秘書(shū)具有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：一本制度第六條規(guī)定的任何一種情形；二連續(xù)三年未參與董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)；三連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；四在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)峻的；五違背法律、法規(guī)或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件，后果嚴(yán)峻的。董事會(huì)秘書(shū)被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)告，說(shuō)明緣由并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十二條董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職離任的，應(yīng)

5、當(dāng)承受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)視下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及其他待辦理事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)被解聘或者辭職后，在未履行報(bào)告和公告義務(wù)，或者未完成離任審查、檔案移交等手續(xù)前，仍應(yīng)擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任。第十三條公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。第三章履職第十四條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：一負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；二制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

6、三催促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，幫助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；四負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作；五負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；六關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，催促董事會(huì)準(zhǔn)時(shí)披露或澄清。第十五條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)幫助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建立，包括：一組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其特地委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；二建立健全公司內(nèi)部掌握制度；三主動(dòng)推動(dòng)公司避開(kāi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，削減并標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；四主動(dòng)推動(dòng)公司建立健全鼓勵(lì)約束機(jī)制；五主動(dòng)推動(dòng)公司擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任。第十六條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待

7、和效勞工作機(jī)制。第十七條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：一保管公司股東持股資料；二辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；三催促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買(mǎi)賣(mài)相關(guān)規(guī)定；四其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。第十八條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)幫助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)進(jìn)展戰(zhàn)略，幫助籌劃或者施行公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。第十九條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員承受相關(guān)法律法規(guī)和其他標(biāo)準(zhǔn)性文件的培訓(xùn)。其次十條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違背相關(guān)法律法規(guī)、其他標(biāo)準(zhǔn)性文件或公司章程，做出或

8、可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并馬上向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)告。其次十一條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行公司法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)所要求履行的其他職責(zé)。其次十二條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)供應(yīng)便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)協(xié)作董事會(huì)秘書(shū)的履職行為。其次十三條公司董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)理解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的全部文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員準(zhǔn)時(shí)供應(yīng)相關(guān)資料和信息。其次十四條公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)議以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)列席，并供應(yīng)會(huì)議資料。其次十五條公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求

9、董事會(huì)秘書(shū)承諾在任職期間以及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)予以保密的范圍。其次十六條公司董事會(huì)可以聘任證券事務(wù)代表幫助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)受權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。第四章培訓(xùn)與考核其次十七條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的要求參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)可的資格培訓(xùn)及考核。第五章法律責(zé)任其次十八條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，勤勉盡職，擔(dān)當(dāng)公司高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或別人謀取利益。其次十九條董事會(huì)秘書(shū)違背有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件或公司章程的相關(guān)規(guī)