安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩體系建設(shè)實施計劃方案

1、文件編號:版次:風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案編制:審核:批準(zhǔn):2018 年日發(fā)2018年日實施風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施方案1規(guī)范性引用說明為認(rèn)真貫徹國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立安全隱患排查治理體系的通知（安委辦【2012】1號）、國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)公司較大危險因素辨識管控提升防 范事故能力計劃的通知（安監(jiān)總管四【2016】31號）、省政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險 管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號）、省政府安委會辦公室制定了加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案（魯安辦發(fā) 201610號）以及山東省人民

2、政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán) 執(zhí)法集中行動推進(jìn)公司安全風(fēng)險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）、關(guān)于印發(fā)2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案的通知）（魯安辦發(fā)201829號）、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（ DB37/T2882-2016）、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則（DB37/T2883-2016）、工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分 級管控體系細(xì)則（DB37/T 2974 2017）、工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì) 則（DB37/T 3011 2017）等相關(guān)文件部署，加快推進(jìn)公司建設(shè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排 查治理雙重預(yù)

3、防機(jī)制，結(jié)合公司實際制定本實施方案。2總體要求、目標(biāo)與原則2.1總體要求結(jié)合公司特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、 評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對公司風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn) 化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升公司安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事 故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2.2目標(biāo)風(fēng)險管控與隱患排查全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任，確保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。2.3原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實公司主體責(zé)

4、任，夯實安全管理基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各 類安全漏洞。3組織機(jī)構(gòu)為全面落實安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，加快推進(jìn)風(fēng)險分級管控 和隱患排查治理體系建設(shè)，公司特成立雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：副組長：組員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)雙體系建設(shè)辦公室，是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作負(fù)責(zé)實施的機(jī)構(gòu)， 組成如下：主任：成員：4責(zé)任分工4.1領(lǐng)導(dǎo)小組4.1.1組長主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，應(yīng)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，為建立兩體 系提供充分的資源，落實體系推進(jìn)工作的牽頭部門，任命分管負(fù)責(zé)人。其主要職責(zé)包括：確定風(fēng)險分級管控方針、策略、目標(biāo)；確定管理職能分工，明確工作小組、各部門、各

5、崗位職責(zé)與權(quán)限；確保體系變更時，維持體系完整性；保障安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作工作所需人、財、物等資源的投入；定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行部署、督導(dǎo)和考核；及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前要督促有關(guān)部門制定有效的防范措 施。4.1.2副組長企業(yè)危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的直接負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制措施確定的監(jiān)督管理，對企業(yè)范圍內(nèi)隱患排查治理工作實行全過程監(jiān)督管理。4.1.3成員各職能管理職部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指 導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管控。各生產(chǎn)車間（班組）是所轄工作范圍內(nèi)風(fēng)險管 控的主體責(zé)任部門

6、，負(fù)責(zé)開展風(fēng)險辨識、評估活動及管控措施的落實，接受有關(guān)職能部門的 監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。各職能管理職部門是職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作的分工負(fù)責(zé)部門，組織開展隱患排 查治理活動，對各生產(chǎn)車間設(shè)備設(shè)施隱患排查治理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，統(tǒng)計、分析工作開展 情況，并提出考核意見。各生產(chǎn)車間（班組）是安全隱患排查治理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)建立健 全事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控等制度，逐級落實，責(zé)任到人。對日常隱患排查治理工作進(jìn) 行檢查、統(tǒng)計和考核，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。4.2辦公室4.2.1 主任負(fù)責(zé)組織起草體系建設(shè)工作方案和體系文件；協(xié)調(diào)各專業(yè)工作組工作開展情況；負(fù)責(zé)實 施方案的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢

7、查；負(fù)責(zé)組織對本企業(yè)風(fēng)險分級情況評審；負(fù)責(zé)對較大以 上（含較大）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、評估、監(jiān)督；負(fù)責(zé)組織將體系建設(shè)工作納入 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。以及對企 業(yè)范圍內(nèi)隱患排查治理工作實行全過程監(jiān)督管理。組織有關(guān)部門開展隱患排查治理工作，下 達(dá)需要協(xié)調(diào)處理的隱患整改計劃，對各部門隱患排查治理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并提出考核意 見，匯總審核報送隱患排查治理信息表。4.2.2成員在辦公室主任領(lǐng)導(dǎo)下起草體系建設(shè)工作方案和體系文件，上傳下達(dá)工作指令，協(xié)調(diào)工作 組工作開展；指導(dǎo)和監(jiān)督檢查實施方案的實施。對隱患排查治理工作全過程、全方位監(jiān)管， 定期按計劃

8、開展隱患排查治理活動；定期匯總隱患信息整理成臺賬和隱患排查治理信息表。 4.3崗位人員職責(zé)各崗位應(yīng)根安據(jù)工作分工和崗位職責(zé)積極參與安全風(fēng)險分級管控工作，接受安全教育培 訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管控措施。按照兩體系要求定期進(jìn)行崗位隱患排查與治理工作，積極配合 監(jiān)督部門或崗位的工作。5實施步驟5.1文件準(zhǔn)備與宣貫階段 (自2018年 日至2018年 月 日)5.1.1編制體系文件在認(rèn)真學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件精神、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則(DB37/T2882-2016)、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則(DB37/T2883-2016)、工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則(DB37/T 29742017)

9、、工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理 體系細(xì)則(DB37/T 3011 2017)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際制定公司的兩體系建設(shè)實施方案、風(fēng) 險管控制度與指導(dǎo)書，隱患排查治理制度與指導(dǎo)書，及其他必備的體系文件。5.1.2全員學(xué)習(xí)(1) 公司雙體系建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)層宣傳、教育、培訓(xùn)，培訓(xùn)要如實記錄，并進(jìn)行考 核。(2) 由雙體系建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)車間宣傳、教育和培訓(xùn)，利用宣傳欄、黑板報等形式展開 宣傳發(fā)動，讓全體職工深刻領(lǐng)會“雙體系建設(shè)”的重要意義、目的和工作內(nèi)容，以及“雙體 系建設(shè)”在安全生產(chǎn)工作中的重要性和防范事故的重要作用。(3) 辦公室要利用安全會議、班組利用班前班后會和安全活動日等時間，組織學(xué)習(xí)風(fēng)

10、險 分級管控與隱患排查治理的定義、內(nèi)容、方法和要求，讓全體職工掌握必要的工具和方法，具備危險源辨識和風(fēng)險管控基本能力，為深入實施打下基礎(chǔ)。5.2組織實施階段（自2018年月日至2018年月日）521風(fēng)險點確定5.2.1.1 風(fēng)險點劃分風(fēng)險點的劃分，應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原 則。可按照工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、區(qū)域等功能獨立的單元進(jìn)行風(fēng)險點劃分；對操 作及作業(yè)活動風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動， 每一項獨立完成作業(yè)目標(biāo)的操作及作業(yè)為一個風(fēng)險點；可把具有獨立功能的管理行為劃分為 一個風(fēng)險點。5.2.1.2 風(fēng)險點分類風(fēng)險

11、點劃分為設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動二類；為便于管理和識別危險源，可將各種類型按劃 分原則細(xì)分為若干個風(fēng)險點，形成風(fēng)險點清單。清單內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、風(fēng)險點詳細(xì) 位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級、管控責(zé)任部門及責(zé)任人等信息。5.2.1.3 風(fēng)險點排查根據(jù)工藝流程對所有系統(tǒng)單元進(jìn)行逐一進(jìn)行排查，為了便于統(tǒng)計，可以將火力發(fā)電企業(yè) 風(fēng)險點分為兩大類：設(shè)備設(shè)施類和作業(yè)活動類。設(shè)備設(shè)施類包括現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)、部 位、場所和區(qū)域，作業(yè)活動類包括運行操作及各類檢修作業(yè)活動。企業(yè)應(yīng)編制作業(yè)活動清單 和設(shè)備設(shè)施清單（樣式見附件 A.1與A.2 ）。5.2.1.4 排查方法建議采用頭腦風(fēng)暴法，發(fā)動全體員工參與，然后逐

12、級匯總。班組可以召開頭腦風(fēng)暴會 議，員工根據(jù)自己的崗位職責(zé)、參與的作業(yè)活動、接觸的設(shè)備、設(shè)施、工作的區(qū)域環(huán)境、使 用的機(jī)具、根據(jù)經(jīng)驗認(rèn)為存在風(fēng)險的部位、場所等列出本崗位作業(yè)活動清單和設(shè)備設(shè)施清 單，部門進(jìn)行審核、匯總、合并同類項后報給雙體系建設(shè)辦公室，形成企業(yè)作業(yè)活動清單和 設(shè)備設(shè)施清單。5.2.2危險源辨識5.2.2.1辨識方法（1）生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA。即：針對每個作業(yè)活動 中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單， 參見附錄A.1，工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。（2）公司針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL

13、法）進(jìn)行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè) 施清單，參見附錄A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄 A.4。（3）對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZO）、危險度評價、事故樹分 析法等進(jìn)行危險源辨識。522.2 辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：（1）危險源辨識從空間、流程方面考慮，其范圍如下：廠址、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)工藝 流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、管理制度等。（2）危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、非計劃停運、大面積停電、財產(chǎn)損失、健康傷 害、環(huán)境污染等幾個方面。危險源造成的事故類型分為人身傷害事故和設(shè)備事故，人身傷害 包括物體打擊、車輛傷害

14、、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍 塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等，設(shè)備事故包括設(shè)備停 運、設(shè)備損壞、社會影響、財產(chǎn)損失等。（3）危險源辨識應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，即正常生產(chǎn)作業(yè)及設(shè)備正常運 行狀態(tài)，設(shè)備異常狀態(tài)以及發(fā)生能量意外釋放、泄漏和超標(biāo)排放等事故緊急狀態(tài)。（4）辨識過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因 素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險有害因素；物的因素：包括物理性、化學(xué)性、 生物性危險有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)、室外、天上、地下（含水下）及其他作業(yè)環(huán)境 不良；管理因素：包括機(jī)構(gòu)不健

15、全、責(zé)任制不落實、制度不完善、投入不足及其他管理因素 缺陷。5.2.2.3 危險源辨識公司應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開 展危險源辨識。辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境 因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范 指導(dǎo)手冊（2016）版中提及的較大危險因素。運用工作危害分析法（JHA對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè) 步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工 作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、

16、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方 法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾 十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。運用安全檢查表法（SCL對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能 或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查并 確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。523風(fēng)險評價523.1 風(fēng)險評價方法公司選擇作業(yè)條件危險性分析法（MES （參見附錄C.1 ）對風(fēng)險進(jìn)行評價，根據(jù)評價結(jié) 果按從嚴(yán)從高的原則判定評價級別。523.2 風(fēng)險評價準(zhǔn)則公司在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評

17、價時，結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。5.2.3.3 風(fēng)險評價與分級公司根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定 應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng) 險級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的公司在進(jìn)行風(fēng)險分 級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際

18、進(jìn)行劃分。D級4級 藍(lán)色 輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。C級3級黃色顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需 要控制整改。B級2級橙色高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班 組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理A級1級紅色極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班 組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險 降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。523.4 確定重大風(fēng)險以下情形為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事

19、故， 且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險化學(xué)品重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的；其他公司認(rèn)定需升級管理的風(fēng)險。5.2.3.5 風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。5.2.4風(fēng)險控制措施的制定與實施（1）制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措 施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。（2）風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營 運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。（3）設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報警、聯(lián)鎖

20、、限位、安全泄 放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。（4）作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管 理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。（5）不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受 風(fēng)險，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。（6）風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。525風(fēng)險分級管控525.1 風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵

21、循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必 須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能 導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管 控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè) 置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加或合并。525.2編制風(fēng)險分級管控清單公司應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分 級管控清單（參見附錄B.1、B.2），并按規(guī)定及時更新。5.2.5.3風(fēng)險告知公司應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目

22、位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作 崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、 應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo) 志，并強(qiáng)化危險源監(jiān)測和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的 措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。5.3隱患排查治理階段（自2018年10月29日至2018年11月5日）5.3.1隱患分類與分級5.3.1.1 分級（1）基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱 患和重

23、大事故隱患。（2）般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。（3）重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時 間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。531.2 分類（1）基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱

24、患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。（2）生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：設(shè)備設(shè)施；場所環(huán)境；從業(yè)人員操作行為；消防及應(yīng)急設(shè)施；供配電設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施；輔助動力系統(tǒng)；現(xiàn)場其他方面。（3）基礎(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全生產(chǎn)管理制度；教育培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理檔案；安全生產(chǎn)投入；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；相關(guān)方安全管理；基礎(chǔ)管理其他方面。532 隱患排查與治理工作程序和內(nèi)容5.321編制排查項目清單（1）基本要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排 查

25、的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清 單。（2）生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風(fēng)險點對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。（3）基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。5.3.3確定排查項目實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單 中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生

26、產(chǎn)現(xiàn)場類 隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進(jìn)行。5.3.4組織實施（1）排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱 患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負(fù)責(zé)人履職檢查等。（2）排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排 查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。（3）組織級別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司 級、部門級、車間級、班組級。（4）治理建議按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查，填 寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別

27、，提出治理建議，一般應(yīng)包含：針對排查出的每項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。535隱患治理（1）隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、 部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。能立即整 改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責(zé) 任，防止隱患發(fā)展為事故。（2）事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況 反饋、驗收等環(huán)節(jié)。

28、隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措 施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整 改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患 存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果 組織驗收。（3）般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等） 負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。（4）重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告 書。評估報告書應(yīng)

29、當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措 施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。（5）隱患治理驗收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。 重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱 患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.3.6隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、 日

30、常等隱患排查類型的周期。6風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)保障措施6.1技術(shù)和硬件支撐6.1.1組織計劃環(huán)節(jié)的風(fēng)險管控科學(xué)地制定檢維修計劃，統(tǒng)籌技改、大修的各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)與配合，結(jié)合人力資源、 技術(shù)裝備、工作時間、后勤保障等客觀因素，大力推行綜合檢修和狀態(tài)檢修。增強(qiáng)計劃執(zhí)行 剛性，減少和避免重復(fù)、臨時工作，有效提升保障人身、設(shè)備安全的可控度。6.1.2現(xiàn)場作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險管控通過安全教育培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險意識和安全意識，規(guī)范作業(yè)行為。將管理人員到崗到 位監(jiān)督檢查情況納入生產(chǎn)控制流程管理，嚴(yán)把現(xiàn)場安全關(guān)、質(zhì)量關(guān)。推行班前安全會議，全 面分析現(xiàn)場的危險點和控制措施。加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場安全管理，嚴(yán)格執(zhí)行

31、安全操作規(guī)程，深入開 展“反三違”活動。推行作業(yè)人員行為安全觀察，及時發(fā)現(xiàn)并消除人員不安全行為。6.1.3通過制定相關(guān)制度，形成隱患排查治理長效機(jī)制制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。按照方案進(jìn)行隱患排 查工作，并對公司的各個風(fēng)險點進(jìn)行重點監(jiān)管檢查，定期匯總檢查所查處隱患，進(jìn)行統(tǒng)計分 析，確定隱患等級，登記建檔。6.1.4加強(qiáng)外來人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域前的安全教育培訓(xùn)及告知外來施工作業(yè)人員進(jìn)入廠區(qū)前必須接受安全告知、作業(yè)前的風(fēng)險分析及控制措施、安全技術(shù)交底、個體防護(hù)、職業(yè)衛(wèi)生、公司規(guī)章制度等相關(guān)教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)。6.2信息保障（1）實行公司組織月度綜合檢查、部門組織周檢查、班組進(jìn)行

32、日常巡查，根據(jù)預(yù)警等級 適時發(fā)送預(yù)警信息，對于發(fā)現(xiàn)隱患及時進(jìn)行整改落實，發(fā)現(xiàn)隱患下發(fā)整改通知單，督促相關(guān) 部門整改。（2）建立安全生產(chǎn)預(yù)警機(jī)制，每月對預(yù)警結(jié)果進(jìn)行匯總分析，提出安全工作的改進(jìn)建議 和開展針對性的培訓(xùn)。（3） 危險作業(yè)審批制度（動土、動火、有限空間、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時用電等8 項），規(guī)范各類危險作業(yè)安全行為和風(fēng)險控制點，確保危險點分析預(yù)控到位。6.3違章考核檢查發(fā)現(xiàn)的隱患落實到車間、班組，下發(fā)隱患整改通知單，并限期整改，按照安全生產(chǎn)考核實施細(xì)則中規(guī)定進(jìn)行考核，與月度安全績效掛鉤。7要求（1）建立風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系，就是要一切從風(fēng)險開始，動態(tài)地辯識和分 析及評估公

33、司所面臨的一切安全風(fēng)險，針對風(fēng)險，制訂并采取了有效的控制措施，消除或減 小風(fēng)險，變“事后管理”為“事前管理”，并加強(qiáng)作為應(yīng)急的“事中管理”，同時做到管理 過程的閉環(huán)，按照PDCA原則，以安全結(jié)果為導(dǎo)向，注重過程的控制，實施規(guī)范化和精細(xì)化的 管理。以風(fēng)險管理為基礎(chǔ)，實現(xiàn)班組管理的自主化和規(guī)范化，充分發(fā)揮崗位風(fēng)險管控建設(shè)的 主觀能動性，讓體系建設(shè)落到實處，形成一種自下而上風(fēng)險管控的局面。（2）強(qiáng)調(diào)以系統(tǒng)化、流程化、規(guī)范化的思想，樹立持續(xù)改進(jìn)的理念，從管理內(nèi)容、方 法、流程、人機(jī)控制以及行為管理等方面入手，建立一套系統(tǒng)的過程管理與結(jié)果管理并重的 模式，對安全生產(chǎn)實施“標(biāo)本兼治”是解決安全生產(chǎn)管理問題

34、的唯一出路。（3）安全風(fēng)險管控機(jī)制以風(fēng)險評估、危險點分析預(yù)控為主體，以克服人的不安全行為、 消除物的不安全狀態(tài)、改變環(huán)境的不安全因素為手段，通過科學(xué)預(yù)警，督促各級管理人員有 效地到崗到位，通過提前預(yù)控，將安全措施落實到現(xiàn)場，從而達(dá)到預(yù)防事故的目的，切實提 高安全管理水平。8文件管理公司雙體系建設(shè)辦公室應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管 理。應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級 管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄 B.4 ）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時, 其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

35、在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的 記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管理 9持續(xù)改進(jìn)9.1評審公司每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公 布。9.2更新根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險程度變化后，需要

36、對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展 危險源辨識和風(fēng)險評價9.3溝通建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效 傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后 應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。公司二零一八年月日附錄 A（資料性附錄）風(fēng)險分析記錄A.1作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：血:序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日 注:當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：血:

37、序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特 種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合 并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2. 廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出A.3工作危害分析（JHA評價記錄工作危害分析（JHA + 評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：血：序 號作業(yè) 步驟危險源 或潛在 事件 （人、 物、作 業(yè)環(huán)境、管 理）可能 發(fā)生 的事 故類 型及 后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)評 分級管 控 層 級建議改進(jìn) （新增）措施、應(yīng) 備 注程 技 術(shù) 措 施工理 措 施教 育 措 施培

38、了體 防 護(hù) 措 施:個急 處 置 措 施應(yīng) 可能性可嚴(yán) 重 性嚴(yán)頻 次險 值評價級 別管工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施培 孑個 體 防 護(hù) 措 施/應(yīng)急處置措施fe=r分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:注: 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2. 當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù) GB644填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸

39、、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5. 評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6. 風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7. 管控層級是指根據(jù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部 室（車間級）、班組和崗位級。A.4安全檢查表分析（SCL評價記錄安全檢查表分析（SCL +評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：血：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序 號檢查項 目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo) 準(zhǔn)情況及后 果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險 分級管控 層級建議改進(jìn)（新 增）措施備注工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn)

40、教 育 措 施個體防護(hù)措施應(yīng) 急 處 置 措 施可能性嚴(yán) 重 性頻 次風(fēng) 險 值評 價 級 別工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個體防護(hù)措施應(yīng) 急 處 置 措 施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2. 當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù) GB644填寫，包括物體打擊、車輛傷 害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.

41、 評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6. 風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、 藍(lán)”標(biāo)識。7. 管控層級是指根據(jù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級（資料性附錄）風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源統(tǒng)計表B1.作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單單位:風(fēng)險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評 價 級 別風(fēng) 險 分 級可能 發(fā)生 的事 故類 型及 后果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人備 注編 號類型名 稱序 號名 稱工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng)急處置措施1操作 及作 業(yè)活 動12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。B2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單單位:風(fēng)險點檢查項目