6萬噸自來水廠項目污水處理廠ppp方案

1、編制單位：xx縣大項目辦公室編制時間：二0六年五月第一章項目基本情況1.1項目基本情況1.1.1項目名稱：擬建日處理6萬噸自來水廠項目1.1.2項目類型：新建1. 1.3項目建設(shè)地點：xx縣xx鎮(zhèn)xx河及工程涉及沿途 各鄉(xiāng)鎮(zhèn)1.1. 4項目聯(lián)系人及聯(lián)系方式：*1.1.5項目建設(shè)的規(guī)模及內(nèi)容：擬建日處理能力為6萬 噸的水廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑 物、供配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。項目擬設(shè)計從xxxx 河為取水點，途經(jīng)xx鎮(zhèn)（15公里）、返回xx （20公里）、 xx （20公里）、xx （15公里）、xx （20公里），輸水管網(wǎng)總 長為90公里，輸水管徑采用1200

2、mmo因需輸送至沿途各 鄉(xiāng)鎮(zhèn)，凈水廠擬設(shè)在取水點附近，沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)需設(shè)加壓提升 泵站。提升改造xx鎮(zhèn)西郊路0公里到xx鎮(zhèn)給水管線沿途道 路，設(shè)計建設(shè)6米寬、20公分厚水泥路共計77. 6公里。1.1.6項目提出的背景及理由:1.1.6. 1項目覆蓋人口。xx縣現(xiàn)有城鎮(zhèn)人口約10萬人, 到2050年城鎮(zhèn)規(guī)劃人口包括xx、xx、xx、xx、xx、xx、xx7 個村在內(nèi)人口將達到20萬人。該項目輸水管線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn) 現(xiàn)有人口分別為xx鎮(zhèn)2萬人、xx鎮(zhèn)3萬人、xx鄉(xiāng)0.5萬人、 xx鄉(xiāng)1.5萬人，預(yù)計到2050年，xx縣城鎮(zhèn)人口以及項目所 涉及輸水干線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口約為32萬人。因此，提 出新建一座6

3、萬噸水廠項目，保障居民飲用水安全勢在必行。1. 1.6.2項目覆蓋區(qū)域。"引xx入xx”工程共涉及xx 鎮(zhèn)xx河、xx鎮(zhèn)、xx鄉(xiāng)、xx鎮(zhèn)、xx縣城境內(nèi)。1.1.7項目建設(shè)的必要性：1. 1.7. 1是提升城市供水基礎(chǔ)設(shè)施功能的需要。城市供 水事業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到人民群眾 的生產(chǎn)與生活，關(guān)系到城市經(jīng)濟的發(fā)展，社會的和諧與穩(wěn)定。 隨著人民群眾生活水平的不斷提高，生活用水量將不斷增 加，特別是隨著xx縣新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的不斷加快，居民生 活用水量將持續(xù)增長。根據(jù)xx縣城市發(fā)展規(guī)劃和xx縣近年 來用水量持續(xù)增長態(tài)勢，以目前xx縣地下水開發(fā)利用現(xiàn)狀, 已無法滿足人民群眾日以

4、增長的用水需求。因此有必要開辟 新的水源，建造新水廠，以適應(yīng)不斷提髙的供水水質(zhì)和供水 量的要求。1. 1. 7. 2是解決人民生產(chǎn)生活用水的需要。一是xx縣位 于黑龍江省西部，屬于半干旱地區(qū)，夏季縣內(nèi)少雨，地下水 蒸發(fā)量大。加上大慶油田持續(xù)開采，造成地下水位不斷下降, 局部地區(qū)地下水超采，會產(chǎn)生枯水期。二是xx鎮(zhèn)城區(qū)內(nèi)平 房居民夏季用自來水澆菜園子，一些建筑工地私接自來水管 進行工程施工，沒有節(jié)水意識，導(dǎo)致水資源浪費。xx縣工業(yè) 園區(qū)建設(shè)在現(xiàn)水源地上，長期以往水源地有被污染的隱患。這樣下去如果再擴大開采量，會破壞地下水資源的自然平 衡，地下水位將大幅下降，單井出水量將逐年減少，持續(xù)下 去后果不

5、堪設(shè)想。三是到2050年，xx鎮(zhèn)和輸水干線沿途各 鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口將到達32萬人，用水定額達到125人升/d, 居民綜合生活用水量達到4.0萬m3/0,工業(yè)用水量預(yù)計達 到1.5萬m3/d,其他未預(yù)見水量達到0.5萬if/d,總的用 水量將達到6.0萬m3/ho因此，解決人民生產(chǎn)生活用水是 十分必要的。1. 1. 7. 3是從提高供水安全性考慮的需要。建設(shè)“引xx 入xx”工程自來水廠項目，解決供水安全從兩方面考慮。一 是水源的安全性。建設(shè)自來水廠，取xx江水源能夠使整個 xx縣和xx州縣城市供水安全得到提高。二是在xx鎮(zhèn)地區(qū)建 造水廠，能夠就近給周邊地區(qū)供水，比當?shù)刈詡渚谒|(zhì)和 水量保障上安全

6、性和可靠性更高。1.1.7. 4是保障縣域經(jīng)濟快速發(fā)展的需要。xx縣工業(yè)園 區(qū)分為“一區(qū)三園”，是企業(yè)密集的地方，隨著xx經(jīng)濟的 快速發(fā)展，將不斷有新的企業(yè)入住園區(qū)，按水資源管理控制 的“三條紅線”要求，xx縣的地下水用水指標已基本用完， 如果沒有新的水源地，那么，新的工廠企業(yè)很難再入住工業(yè) 園區(qū)，進而嚴重制約xx縣經(jīng)濟的快速發(fā)展。到2050年，工 業(yè)用水量預(yù)計達到1.5萬m3/do因此，xx縣應(yīng)采取切實而 有效的措施，不能采取“頭痛醫(yī)頭”、“腳痛醫(yī)腳”的方法, 而必須要下決心，加大投資力度，加快推動''引xx入xx” 工程水廠建設(shè)，確保工程能如期實現(xiàn)。因此，建設(shè)“引xx 入x

7、x”工程新建水廠項目是十分必要的。1.1.8項目所處階段：申報1. 1.9項目計劃開工和完工時間：2017年1月至2020 年1月1. 1. 10項目總投資估算：項目建設(shè)投資估算為69,283 萬元，投資構(gòu)成包括基礎(chǔ)設(shè)號、工藝設(shè)施、供配電工程、預(yù) 備費工程、道路改造及相關(guān)費用共5項投資構(gòu)成。其中，基 礎(chǔ)設(shè)施工程投資32,320萬元，工藝設(shè)施工程投資5,220萬 元，供配電工程投資6,854萬元，預(yù)備費工程投資8,800萬 元，改造道路工程投資11,640萬元，工程其他相關(guān)費用投 資4,458萬元。附總概算明細表：6萬噸水廠項目投資總概算表序號工程名稱概算資金 （萬元）備注一基礎(chǔ)設(shè)施1取水口工程

8、1800取水泵站、取水構(gòu)筑物2輸水管網(wǎng)工程22320管徑為1200mm,管線長度為90公里3水處理廠工程12006. 0 萬 m3/ 04征地7000小計32320二工藝1混凝、沉淀、澄清、 過濾、消毒36202化驗設(shè)施3003蓄水構(gòu)筑物13003000m34 座小計5220供配電1髙低壓線路211590公里2工藝配電22303設(shè)備設(shè)施2500小計6845四工程其它相關(guān)費用1前期工作費用2602二類費用1888設(shè)計費、環(huán)評費、勘測費等等3破道費2050小計4458五道路改造1164077.6公里六預(yù)備費5000包括部分不可預(yù)見1建設(shè)期貸款利息30002鋪底流動資金800小計8800合計6928

9、31.1.11項目資金來源：投資方式采用ppp模式，申請銀 行貸款和自籌解決。第二章項目可行性分析2. 1項目采用ppp模式可行性分析對政府來說，在ppp項目中的投入要小于傳統(tǒng)方式的投 入，兩者之間的差值是政府采用ppp方式的收益。對私人組 織來說，通過特許權(quán)，參與基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)，建成后通過 參與運行可從中獲得相應(yīng)的報酬?？偟膩碚f，xx縣“引xx 工程”新建日處理6萬噸水廠建設(shè)項目采用ppp模式是最適 合的。該項目采用ppp模式與傳統(tǒng)融資模式相比有以下幾點 優(yōu)勢。2. 1. 1消除費用的超支。xx縣“引xx工程"自來水廠 項目在政府部門和私人企業(yè)初始階段，私人企業(yè)與政府共同 參與項

10、目的識別、可行性研究設(shè)施和融資等項目建設(shè)過程， 保證了項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性，縮短前期工作周期， 使項目費用降低。ppp模式只有當項目已經(jīng)完成并得到政府 批準使用后，私營部門才能開始獲得收益，因此ppp模式有 利于提高效率和降低工程造價，能夠消除項目完工風(fēng)險和資 金風(fēng)險。研究表明，ppp項目平均為政府部門節(jié)約17%的費 用，并且建設(shè)工期都能按時完成。該模式關(guān)鍵在于引入私人 部門承擔公共品與服務(wù)項目融資、建設(shè)、運營等的大部分工 作，與政府直接提供公共品與服務(wù)相比，ppp有助于地方債 務(wù)的治理。2.1.2有利于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財政負擔。政府可以 從繁重的事務(wù)中脫身出來，從過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服

11、務(wù)的提 供者變成一個監(jiān)管的角色，從而保證質(zhì)量，也可以在財政預(yù) 算方面減輕政府壓力。ppp模式能緩解政府增量債務(wù)。私人 部門承擔項目融資大部分工作，以換取公共品與服務(wù)項目長 期特許經(jīng)營權(quán)，政府將部分債務(wù)轉(zhuǎn)移至私人部門。2.1.3促進了投資主體的多元化。利用私營部門來提供 資產(chǎn)和服務(wù)能為政府部門提供更多的資金和技能，促進了投 融資體制改革。同時，私營部門參與項目還能推動在項目設(shè) 計、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新，提高辦事效率，傳播 最佳管理理念和經(jīng)驗。2. 1.4政府部門和私人企業(yè)可以取長補短，發(fā)揮政府公 共機構(gòu)和私人企業(yè)各自的優(yōu)勢，彌補對方身上的不足。雙方 可以形成互利的長期目標，以最有效的成

12、本為公眾提供高質(zhì) 量的服務(wù)。使項目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方 不同的利益目標起關(guān)鍵作用。2. 1.5風(fēng)險分配合理。與bot等模式不同，ppp在項目 初期就可以實現(xiàn)風(fēng)險分配，同時由于政府分擔一部分風(fēng)險, 使風(fēng)險分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險，從而降低 了融資難度，提高了項目融資成功的可能性。政府在分擔風(fēng) 險的同時也擁有一定的控制權(quán)。2. 1.6采用ppp模式“物有所值”，項目是可行的。一 是該自來水廠直觀上的性價比最高。在建設(shè)目標、服務(wù)需求 以及計劃采用的具體模式上，提供了足夠的進入項目和利用 關(guān)鍵價值驅(qū)動的各方條件，在價格和性能綜合考慮上最高。 二是該自來水廠項目以全生命周期來

13、衡量價格最優(yōu)。從直接 資本性支出，包括項目設(shè)計成本、土地以及其他開發(fā)成本、 原材料成本、外部供應(yīng)商的報酬；從資本性收益扣減，包括 預(yù)售、租賃或處置與公共服務(wù)提供無關(guān)的項目資產(chǎn)、參考系 項目結(jié)束時處置資產(chǎn)所回收的剩余價值等；從直接維護成 本，包括原材料成本、工器具成本、維護工作所需勞動力的 工資和福利等；從直接運營成本，包括原材料成本、直接與 服務(wù)提供相關(guān)的員工的工資福利和培訓(xùn)費用、直接管理成 本、保險費等，在采購、使用到處理的全過程成本最低。三 是該自來水廠項目綜合經(jīng)濟、社會效益的性價比最高。項目 在風(fēng)險分配、全生命周期成本的分配、創(chuàng)新空間、資產(chǎn)利 用效率、規(guī)模經(jīng)濟、私人部門投標競爭等權(quán)重分配

14、綜合評價 最咼。第三章項目初步實施安排該項目實施計劃從項目發(fā)起、項目招商、組建項目公司、 風(fēng)險管控到項目移交共分5步實施路徑。3. 1項目發(fā)起3. 1. 1明確需求。xx縣“引xx入xx”工程，是由縣自 來水公司根據(jù)行業(yè)需求分析報政府及發(fā)改委申請投資立項， 擬新建日處理6萬噸水廠等配套附屬設(shè)施項目，主要建設(shè)水 廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑物、供 配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。該項目擬采用ppp模式進 行合作、融資、建設(shè)及運營。3. 1. 2可行性研究。由專業(yè)研究機構(gòu)組織專家獨立進行, 或通過權(quán)威中介機構(gòu)提供分析報告。編制中要量化項目風(fēng)險 和成本，確定凈利潤，形成有吸引力

15、的商業(yè)預(yù)測，從而降低 招商難度。同時也是政府選擇開發(fā)模式的參考依據(jù)。3. 1.3征詢意見。就該項目征詢政府、監(jiān)管方、專家、 終端用戶等的意見，有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題，并在完善后發(fā)布 切實可行的招商文件。3. 2項目招商3. 2. 1成立招商小組對接意向企業(yè)。由縣自來水公司或 行業(yè)專業(yè)主管部門及政府投融資平臺成立招商小組。招商主 體可以進一步委托專業(yè)的資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)運營公司為 招商代理，并與其組成招商工作小組。發(fā)布招商文件，與意 向投資對象進行接觸，并在此基礎(chǔ)上確定合同結(jié)構(gòu)、特許經(jīng) 營協(xié)議、費用結(jié)算方式、項目公司的組織形式、招商的范圍 等招商邊界條件。3. 2. 2談判及評審。招商小組和專家應(yīng)根

16、據(jù)項目的特點, 從成本效益、技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗等各方面予以分析比對， 盡量以推薦而非打分的方式出具意見。評審工作應(yīng)充分考慮 ppp項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經(jīng)驗、技術(shù)、 實力以及創(chuàng)新能力應(yīng)予以重視，前者甚至比價格更為重要。3.2.3簽約。最后由縣自來水公司與勝出的投資者或聯(lián) 合體進行簽約，授予ppp項目一定年限的特許經(jīng)營權(quán)，并簽 訂合同，由其負責(zé)投資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護。3. 3組建項目公司3. 3.1股東構(gòu)成及融資來源。由取得特許經(jīng)營權(quán)的投資 者或聯(lián)合體出資組建特殊目的項目公司(spv) o 一般代表 政府公共利益的國有企業(yè)或政府投融資平臺公司應(yīng)進入項 目公司，參與董事會及日常

17、經(jīng)營管理。項目公司的資金來源 包括股本和債務(wù)。股本由股東出資，債務(wù)資金則由銀行或非 銀行金融機構(gòu)提供。為豐富融資結(jié)構(gòu)，滿足融資要求，也可 以吸收一些次級債和優(yōu)先股。3. 4風(fēng)險管控3. 4. 1風(fēng)險分配。該項目各類風(fēng)險分配遵循“最優(yōu)承擔” 原則，即由最有能力處理的一方來承擔。這能降低風(fēng)險的邊 際成本，達到ppp項目資金的最佳使用價值。風(fēng)險類型主要 有技術(shù)風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)險、收入風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、 法規(guī)政治風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險及以上各種風(fēng)險組 合所導(dǎo)致的項目失敗風(fēng)險。在建設(shè)經(jīng)營階段，主要是充分發(fā) 揮經(jīng)營管理層的作用，及時識別、轉(zhuǎn)移、化解相應(yīng)風(fēng)險。項目公司應(yīng)設(shè)置多級監(jiān)管體系，以保障項目

18、進度、服務(wù) 質(zhì)量及公共利益。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，協(xié)調(diào)委員 會根據(jù)需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內(nèi)部審計監(jiān) 察團隊需定期對項目的建設(shè)、服務(wù)等進行常規(guī)檢查。3. 4.2收益分享、風(fēng)險共擔。ppp項目是全壽命周期合 作。在較長的特許經(jīng)營期內(nèi)，全壽命周期的特點是雙方無法 在一開始就預(yù)見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合 作伙伴的精神，對項目未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險和收益預(yù)留足夠 的協(xié)商空間。3. 5項目移交3. 5.1完整移交。特許經(jīng)營期到期后，項目公司應(yīng)根據(jù) 合同和特許經(jīng)營協(xié)議將相應(yīng)資產(chǎn)和服務(wù)無償完整移交給縣 政府或自來水公司。為保障完整性，項目公司應(yīng)繳納一定的 維修保障資金或者簽署附加協(xié)議，在一定周期內(nèi)，比如一年, 資產(chǎn)運作和服務(wù)提供基本不受移交帶來的負面影響。因此，綜上所述的實施安排，在ppp模式中，政府和企業(yè)按照約定比例進行投資。政府主要從事監(jiān)管工作，私人企業(yè)擔當基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要工作。項目完工風(fēng)險和資金風(fēng)險也會因為私人企業(yè)的加入，按照投資金額的比例分攤到政府和私企 的頭上。施工建設(shè)完工運行后，企業(yè)可根據(jù)投資比例產(chǎn)生收 益。第四章財務(wù)預(yù)算本項目建設(shè)期3年，運營期30年。工程本身國家和省政策性補貼（按總投資額30%計