FSCCOC管理控制手冊

1、xxx有限公司fsc/coc體系文件文件編號：xx/coc-a-2011fsc/coc控 制 手 冊fsc/coc 控制手冊依據(jù) fsc/coc 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系標準編制編制：文件編制小組審核： 批準：2011年 月 日發(fā)布 2011 年 月 日實施xx有限公司fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.1hd/coc-a-2011版 次：a/0標 題：目錄頁 數(shù)：1/1章節(jié)號內 容頁數(shù)（頁碼）0.0封面1（）0.1目錄1（）0.2fsc/coc管理手冊的更改記錄1（）0.3頒布令暨任命書2（）0.4fsc/coc管理手冊的應用范圍1（）0.5fsc/coc管理手冊的編制和管理1（）0.6企業(yè)概況1（）

2、0.7coc體系方針和目標1（）0.8組織機構、職責和權限4（10）1.1要求索引1（14）1.2認證范圍1（15）1.3法規(guī)性要求4（16）2coc體系要求（具體附后）2.1常用程序文件和記錄5（20）2.2組織和培訓3（25）2.3原材料的采購、接受和儲存2（28）2.4加工和最終產(chǎn)品（生產(chǎn)和服務控制程序）6（30）2.5銷售1（36）2.6摘要（附加要求）1（37）2.7fsc商標的使用3（38） 2.8材料百分比標識的使用2（41）2.9 附錄1受控木材的fsc要求記錄歸檔清單4（43）1（47）fsc/coc管理手冊章節(jié)號：0.2hd/coc-a-2011版 次：a/0 標題：更改記

3、錄頁 數(shù)：1/1更改記錄頁序號更 改章節(jié)號更 改條款號更改前內容更改后內容版次更改人批準人生效日期fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.3hd/coc-a-2011版 次：a/0 標題：頒布令暨任命書頁 數(shù)：1/2頒 布 令公司依據(jù)fsc（forest stewardship council）的coc(chain of custody)產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系標準編制完成了fsc/coc管理手冊第一版，現(xiàn)予批準頒布實施。本手冊是公司fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系的法規(guī)性文件，是指導公司建立實施coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系的綱領和行動準則，全體員工必須遵照執(zhí)行。本手冊自發(fā)布之日起實行。 總經(jīng)理（簽字）： 發(fā)布日期：2

4、011年 月 日任 命 書 （一）為貫徹執(zhí)行fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系標準，加強對來自fsc認證森林的fsc認證木材的監(jiān)控，加強對coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系運作的領導，特任命xxx先生擔任公司的管理者代表。管理者代表的職責是：1.確保fsc/coc體系得到建立和保持。2.向最高管理者報告fsc/coc體系的業(yè)績，包括改進的需求。3.確保fsc的coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系得到貫徹和維護。4.就coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系有關事宜對外聯(lián)絡。 總經(jīng)理（簽字）： 發(fā)布日期：2011年 月 日fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.3hd/coc-a-2011版 次：a/0 標題：頒布令暨任命書頁 數(shù)：2/2任 命 書 （二

5、）為確保fsc/coc體系標準在我公司的貫徹和有效運行，并持續(xù)不斷改進。經(jīng)公司領導層研究，任命以下人員為公司coc體系組織結構相關職位負責人：一、品 管 部 xxx 二、銷 售 部 xxx三、生 產(chǎn) 計 劃 部 xxx四、生 產(chǎn) 車 間 xxx五、倉 庫 xxx總經(jīng)理（簽字）： 發(fā)布日期：2011年 月 日fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.4hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：fsc/coc管理手冊的應用范圍頁 數(shù)：1/1fsc/coc管理手冊的應用范圍1.公司的fsc/coc管理手冊(以下簡稱手冊)規(guī)定了coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系的要求,用于向顧客或第三方證實公司coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系滿

6、足合同規(guī)定要求和有關法規(guī)的文件。公司各部門和生產(chǎn)車間必須嚴格執(zhí)行。2.本手冊所規(guī)定的方針、目標和各過程是由本手冊coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系中的相關規(guī)定來實現(xiàn)的。3.本手冊適用于公司生產(chǎn)的標有fsc認證商標的產(chǎn)品：工藝油畫、畫框、相框、鏡框從原材料采購到最后銷售的整個過程。注：本手冊中“coc體系”是“coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系”的簡稱。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.5hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：fsc/coc管理手冊的編制和管理頁 數(shù)：1/11、手冊的編寫、批準和發(fā)布1.1文件編制小組根據(jù)coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系標準要求，結合公司的實際情況，組織編寫手冊草稿。1.2手冊草稿完成后，由管

7、理者代表或其授權人員組織公司各相關職能部門進行討論、修改和定稿。1.3手冊定稿后由管理者代表審核，以總經(jīng)理批準的方式發(fā)布，同時宣布手冊的發(fā)布和實施日期。2、手冊的管理2.1手冊的解釋權歸管理者代表或其授權人員。2.2 品管部負責手冊的更改和辦理相應的審批手續(xù)。手冊的更改可根據(jù)工作量的大小，采用換版、換頁或發(fā)更改通知單等方式進行。2.3手冊的發(fā)放范圍，由品管部提出，經(jīng)管理者代表批準后執(zhí)行。2.4當手冊持有人調離公司時,應將其持有的手冊收回。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.6hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：企業(yè)概況頁 數(shù)：1/1公 司 概 況我公司創(chuàng)立于2004年，主要從事美術品

8、（油畫）經(jīng)營。本企業(yè)“以人為本，求新求實”，要求員工以實現(xiàn)自我價值為最高境界，“質量卓越，口啤相傳”的企業(yè)精神，本著“平等互利、履約守信、客戶至上”的原則，竭誠為客戶服務。望各界新老客戶前來指導洽談! 讓我們一起攜手共進，共創(chuàng)明天輝煌！通 訊 地 址：聯(lián) 系 電 話：傳 真：法 人 代 表：fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.7hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：coc方針和目標頁 數(shù)：1/1coc 方 針保護森林，提高效益，促進發(fā)展coc 目 標逐步提高fsc產(chǎn)品在公司的比例，今后五年逐年提高5%。coc 承 諾公司生產(chǎn)的產(chǎn)品全部采用木質制作，我們保證銷售給有fsc需求客戶的產(chǎn)品的

9、木材fsc-pure或fsc-mixed是來自于fsc認證森林的，并符合coc目標要求。公司公開承諾避免從以下有爭議的原產(chǎn)地取得非fsc認證木材，這些來源有：1、 原產(chǎn)地的木材經(jīng)不合法砍伐；2、 原產(chǎn)地的木材經(jīng)基因改變；3、 林地面對嚴重的社會爭執(zhí)問題；4、 林地是非通過認證的高價值森林。總經(jīng)理： 2011年 月 日fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：0.8hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：組織結構職責和權限頁 數(shù)：1/4 為確保coc體系各項活動有序進行，公司設置了與其相適應的組織機構，規(guī)定了公司管理層及各職能部門的職責、權限和相互關系。請各有關部門和人員按本規(guī)定的要求嚴格執(zhí)行。各級

10、領導和部門之間應就coc體系的過程及有效性等事宜進行充分的溝通。 公司組織機構和職責的確定、變更均須總經(jīng)理召集管理層會議討論，并由總經(jīng)理批準后以文件的形式通知到各有關部門和人員。1 coc管理體系組織結構圖總經(jīng)理管理者代表生計部銷售部品管部生產(chǎn)車間倉庫fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：組織結構職責和權限頁 數(shù)：2/42 fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系職責分配表：條款號體系要求總 經(jīng) 理管理者代表品 管 部銷 售 部生產(chǎn)計劃 部生 產(chǎn) 車 間倉 庫1職責權限2認證范圍3文件控制4記錄控制5培訓6采購控制9原材料的接受記錄10信息收集記錄11fsc標簽在

11、產(chǎn)品上的使用12fsc標簽要求14fsc信用賬戶15標簽及要求的批準16銷售發(fā)票17出貨記錄18其它銷售記錄 相關職能； 主要職能fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：組織結構職責和權限頁 數(shù)：3/43.職責和權限3.1管理層職責和權限3.1.1總經(jīng)理a)總經(jīng)理是公司coc體系的最高負責人,對fsc/coc活動負有管理責任。b)領導組織實施coc體系標準，建立與coc體系相適應的組織機構，確定相應的職責、權限和相互關系，以保證體系的有效進行。c)主持制定公司coc方針，確定coc目標，采取有效措施確保公司各級人員理解實施。d)為確保coc體系有效實施和

12、持續(xù)改進，為達到顧客滿意，積極提供充分的資源。e)任命并授權管理者代表；批準頒布公司fsc/coc管理手冊。3.1.3管理者代表a)由總經(jīng)理任命，并授權其承擔coc體系的建立和日常管理工作，確保coc體系標準建立的coc體系得到實施和保持。b)組織編寫fsc/coc管理手冊及相關管理制度及其它相關文件，并確保貫徹實施的有效性。c)直接向總經(jīng)理報告coc體系的運作情況和來自顧客的信息、體系業(yè)績，以供評審和作為體系改進的基礎。d)召開公司有關部門參加的coc相關會議，就相關管理問題、服務質量問題、及coc監(jiān)控過程中的問題以公司代表的身份與外界進行聯(lián)絡溝通。f)在公司內部通過培訓或制定其他相應的措施

13、促進顧客要求的形成，不斷提高員工的fsc/coc意識，使公司任何人員都有反映質量問題和提出解決質量問題建議的權利和義務。3.2職能部門職責和權限3.2.1品管部a)在總經(jīng)理領導下，負責計劃、組織、協(xié)調、督促檢查公司各部門的coc管理活動。b)在管理者代表領導下具體負責按照coc體系標準要求建立、實施和保持coc管理體系。c)負責對公司的人員進行fsc/coc體系培訓。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：組織結構職責和權限頁 數(shù)：4/43.2.2銷售部（包含fsc木材采購職能）a)把握市場信息，依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃編制和實施公司年度和月度銷售計劃。b)負責

14、按coc標準指導fsc產(chǎn)品的銷售,并按要求做好相關的銷售文件。c)負責每半年銷售fsc產(chǎn)品數(shù)量的統(tǒng)計工作。d)負責按fsc標準使用fsc標簽和進行百分比標識管理。f)負責每半年采購fsc木材數(shù)量的統(tǒng)計工作。g)負責fsc供方的評定工作，并根據(jù)評定合格的fsc供方實施采購。h)參與fsc材料控制的標識工作；i)負責采購資料的整理、歸檔工作。3.2.3生產(chǎn)計劃部a）負責fsc/coc生產(chǎn)計劃和調度控制，協(xié)調生產(chǎn)和服務提供的控制工作。b)負責生產(chǎn)計劃和生產(chǎn)任務的簽發(fā)。c)負責生產(chǎn)設備的日常維護管理工作。 d)負責監(jiān)督在生產(chǎn)過程中不得將非fsc材料用于fsc產(chǎn)品上去。e)負責計算fsc木材在生產(chǎn)過程中

15、的轉換比率。3.2.4生產(chǎn)車間主任及工人 a)負責生產(chǎn)和服務提供的實施工作，保證按質按量適時完成生產(chǎn)任務。b)負責生產(chǎn)現(xiàn)場的物料管理，做好fsc產(chǎn)品的標識和可追溯性工作。c)負責車間內部fsc產(chǎn)品的搬運、貯存、防護的控制工作。d)木工車間負責車間內fsc木材的搬運、貯存、防護控制等工作，并嚴格區(qū)分fsc木材和非fsc木材，保證coc產(chǎn)品中的fsc-pure或fsc-mixed木材是來自于fsc認證森林，并做好在生產(chǎn)過程中fsc木材的轉換比率。3.2.5倉庫管理員a)負責fsc倉庫物料的標識和可追溯性工作。b)負責fsc材料和產(chǎn)品的貯存、包裝和防護的控制。c)控制負責建立專門的fsc物流臺帳并做

16、好記錄,做到帳、卡、物相一致。d)負責fsc倉儲的建立與維護，不得將fsc產(chǎn)品與非fsc產(chǎn)品混放，應將二者嚴格標識或（和）隔離，如采用劃黃線或掛標識牌等方式。d)倉庫就物資堆放是否整齊及貯存條件是否適宜等方面進行定期的檢查,并做好記錄。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：1.1hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：要求索引頁 數(shù)：1/11.1 本要求的目的是加強fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系標準的在企業(yè)或組織中的執(zhí)行情況的總體要求，保證那些具有fsc商標的產(chǎn)品或銷售聲稱符合fsc要求的產(chǎn)品的原材料是來自于符合fsc要求的并通過fsc認證的，證書在有效期內，其原材料也在認證范圍之內的，即保證原

17、材料是來自于fsc認證森林的。1.2 公司必須符合fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系標準的所有條款，包括對所有要求評估的關鍵控制點（ccps）。1.3 關鍵控制點（ccps）是指fsc木材與非fsc木材容易混合使用的控制點。在公司，采用專門的fsc材料倉庫（區(qū)）和fsc生產(chǎn)加工線以及使用專門的fsc成品堆放倉庫，這些都是關鍵控制點，均應進行嚴格控制；1.4 對關鍵控制點的控制均應采用相應的有效的方法進行標識和識別，公司采用以下方法進行標識：a、 采用在地面劃線的方法：即在車間或倉庫地面用油漆或相應的形式劃出明顯的界線，并標注出fsc材料堆放區(qū)、fsc產(chǎn)品加工區(qū)、fsc成品堆族區(qū)等區(qū)域，并嚴格規(guī)定不得

18、將非fsc材料放入這些區(qū)域；b、 采用掛標識牌的方式：即在劃線的基礎上掛標識牌。用一些長方形的標識板掛在相應的fsc區(qū)域旁，表示此為相應的fsc區(qū)域，如在fsc加工區(qū)，掛上相應的“fsc/coc加工區(qū)”的標識牌，用以識別不同的區(qū)域；c、 使用不同的“fsc專用表單”識別。對fsc/coc體系中使用的所有表單均用相應的“fsc專用表單”印刷字或加蓋“fsc專用表單”的紅色印章，對采購及倉儲過程、生產(chǎn)過程、銷售過程均采用不同的表單進行識別。1.5 公司生產(chǎn)的工藝油畫、畫框、相框、鏡框均由木質材料生產(chǎn)加工而成，并均為使用fsc-pure 或fsc-mixed材料生產(chǎn)，因此公司生產(chǎn)的fsc產(chǎn)品的材料f

19、sc-pure或fsc-mixed是來自于fsc認證森林的，并不斷提高fsc材料使用量。 fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：1.2hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：認證范圍頁 數(shù)：1/1在申請或實施fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系或公司fsc/coc體系有任何變化前，必須明確公司的認證范圍，公司的認證范圍為：工藝油畫、畫框、相框、鏡框的fsc材料采購、生產(chǎn)加工及銷售的整個過程，并確保按fsc/coc標準進行操作，產(chǎn)品中所含fsc材料為fsc-pure或fsc-mixed 材料。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：1.3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：法規(guī)性要求頁 數(shù)：1/1公司

20、在貫徹和實施fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系過程中，必須符合國家法規(guī)和相關的法律要求。并保證在采購、生產(chǎn)和銷售過程中，特別是生產(chǎn)加工過程中確保工人的健康、安全等得到保證。在生產(chǎn)加工現(xiàn)場，公司應配備相應的滅火器、醫(yī)藥箱等有利于工人生命安全和健康的物品。品管部應經(jīng)常進行檢查，以確保這些物品是有效的，并可直接利用的。另外，公司編制了車間安全防護規(guī)定，明確生產(chǎn)現(xiàn)場的安全生產(chǎn)制度。編制了消防安全管理制度，明確公司消防安全制度。具體參見附后。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：1.3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：車間安防規(guī)定頁 數(shù)：1/11目的做好fsc車間的消防安全，以保證生產(chǎn)車間員工的生命健康

21、和車間的財產(chǎn)安全。2適用范圍fsc生產(chǎn)車間全體員工。3職責fsc生產(chǎn)車間主任負責生產(chǎn)車間的消防安全、財產(chǎn)安全和車間工人在工作期間的人身健康保護。4工作內容4.1 fsc生產(chǎn)車間全體員工必須嚴格遵守公司各項人身及防火安全制度。4.2 嚴禁各類人員在木工車間吸煙和動用明火。4.3生產(chǎn)車間應使用密閉式的電動機，如使用普通電動機則須加防護罩，防止木屑粉塵侵入，引起短路起火，電動機不準帶病逆行或超負荷使用。4.4生產(chǎn)車間的電氣設備安裝必須符合安全要求，不準亂拉亂接電源，及時清除電氣線路和設備上的粉塵及周圍的可燃物。各車間要經(jīng)常保持整潔，室內的鋸屑、刨花、粉塵等雜物應及時消除。4.5生產(chǎn)工人應學習掌握消防

22、知識、一般消防器材的使用方法及人身安全保護常識。4.6保持消防設施的持續(xù)有效，發(fā)現(xiàn)過期或失效消防設施要及時更換。4.7 為保護工人的身體健康，生產(chǎn)車間員工除噴漆工外必須戴口罩，噴漆工必須佩戴防毒面具。5、相關表單無fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：1.3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：消防安全管理制度頁 數(shù)：1/21、目的為維護正常的社會秩序和生產(chǎn)秩序、工作秩序，確保員工生命和公司財產(chǎn)安全，提高公司全體員工都重視防火、防盜和生產(chǎn)安全的意識，特制定本制度。2、范圍公司所有部門及所有人員。3、責任公司安全、防火、防盜及保衛(wèi)工作，實行部門責任制，總經(jīng)理是公司安全防火工作的第一責任人，部門

23、負責人是本部門責任人，各車間班組長是本車間的責任人，門衛(wèi)班統(tǒng)籌公司各部門、車間的安全、防火、防盜和保衛(wèi)工作。4、工作內容4.1 注意事項4.1.1 各部門經(jīng)常對全體員工進行消防和安全教育，對新員工要認真執(zhí)行“先培訓，后上崗”的原則，進行安全消防培訓。4.1.2 發(fā)現(xiàn)起火情況要迅速撥打報警電話，同時應組織自救并報門衛(wèi)班和上級主管責任人。4.1.3 任何人在非火警時，不準擅自動用消防設施，否則賠償一切費用，造成后果者追究當事人責任。4.2 認真落實防火措施：4.2.1 車間、倉庫都應設置專用消防栓，并不得挪作他用。各部門車間應定期檢查和保養(yǎng)消防設施，平時絕不疏漏，遇急用時才能得到有效的保障。4.2

24、.2 辦公樓、車間、倉庫要按消防規(guī)范要求配備相應的滅火器、消防栓、消防砂、消防斧、消防鏟、消防繩、消防梯、消防水等各種消防器材，并按規(guī)定期限按時保養(yǎng)、維護、更換各種消防器械、藥物和材料，以備應急救火救災，萬無一失。4.2.3 易然、易爆物品要按消防規(guī)范要求妥善存放，并派專人保管，不得亂放、混放。4.2.4 在禁火場地，如果要進行明火作業(yè)，應先報部門負責人以上批準，取得動火批準，同時落實各項必要的防護措施，確保絕對安全后，才允許動火。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：1.3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：消防安全管理制度頁 數(shù)：2/24.2.5 防火通道必須保持暢通，嚴禁堆放任何物品

25、堵塞防火通道。4.2.6 嚴禁違反安全規(guī)范亂搭建筑物。4.2.7 凡使用明火的車間，應謹慎做到人離火息，做好防火工作。4.3 抓好安全用電4.3.1 電線、電器殘舊不符合規(guī)范的，應及時更換。4.3.2 嚴禁擅自接線、安裝電源或使用額外電器，不準在辦公場所、生產(chǎn)場所和倉庫內使用電爐、電茶壺等電器。4.3.3 配電房、空調機房、電梯機房、生產(chǎn)車間、倉庫、化驗室等場所，嚴禁吸煙和使用明火，非專業(yè)管理人員，不得隨意進入。嚴禁在廠區(qū)內任何地方亂丟煙蒂。4.4 落實防盜措施4.4.1 公司設立門衛(wèi)，實行24小時值班和24小時不定時和定時在廠區(qū)內巡邏的制度。4.4.2 財務室、倉庫等重要部門應安裝防盜裝置和

26、自動報警器。4.4.3 公司外來車輛、人員進出時必須在門衛(wèi)處進行登記方可進入廠區(qū)。4.5 各部門負責人帶頭重視學習政府的各項有關消防安全法規(guī)，制定落實各項規(guī)章制度，提高全體員工高度樹立安防意識，嚴格執(zhí)行安防制度。5相關表單無fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.1hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：常用程序文件和記錄頁 數(shù)：1/1為加強對fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系的監(jiān)督和控制，公司編制并頒布相應的程序文件和操作規(guī)程，這些文件包括關鍵控制點全部活動的準備與與執(zhí)行。根據(jù)coc體系要求和公司實際情況，特制定并批準實施的文件有以下內容：1、文件控制程序2、記錄控制程序3、培訓控制程序批準使用

27、的記錄主要有以下內容：1采購用表單（如采購發(fā)票、半年采購報表等）2材料倉庫用表單（如入庫單、領料單、物料卡、倉庫明細賬等）3生產(chǎn)加工用表單（如生產(chǎn)流程卡、生產(chǎn)日報表、木材使用報表等）4培訓記錄表單5成品出貨記錄（入庫單、成品明細賬、出庫單等）6銷售用表單（如銷售訂單、銷售發(fā)票、半年銷售報表等）以上表單的具體引用參見本手冊相應條款的附后。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.1hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：文件控制程序頁 數(shù)：1/21.目的對coc體系有關的文件進行控制，確保各種場所使用的文件是有效版本，防止誤用，造成損失。2.適用范圍適用于與coc體系有關的文件的控制。3.職責3

28、.1品管部總體負責fsc/coc管理手冊及相關文件的編制、發(fā)放、更改和管理，并對與fsc有關的文件進行歸檔。3.2生產(chǎn)計劃部負責與fsc/coc有關的技術文件的編制、更改和管理。3.3各有關部門負責本部門fsc專用文件的保管。4.工作程序4.1文件的分類1)fsc/coc管理手冊。2)與fsc有關的外來文件。 4.2文件的編寫4.2.1管理手冊由管理者代表組織編寫。4.2.2 fsc/coc體系表單由各相關部門組織編制并實施。4.3文件的審批4.3.1管理手冊由管理者代表審核，總經(jīng)理批準。各種表單由管理者代表批準使用。4.3.2 技術文件由品管部負責人審核，管理者代表批準。4.3.3文件在實施

29、過程中，由于各種情況發(fā)生變化，可以根據(jù)需要進行定期評審，以確定是否需要更新，若修改則文件需再次批準。4.4文件的發(fā)放與借閱4.4.1fsc/coc管理手冊由品管部保存并發(fā)放和辦理借閱手續(xù)。發(fā)放范圍為與fsc體系有關的各部門一部門一份。4.4.2各種記錄表單由品管部統(tǒng)一保管，各部門使用時到品管部領用。4.4.3 fsc外來文件由管理者代表統(tǒng)一保管，并根據(jù)需要發(fā)放到相應部門。4.5文件的更改4.5.1公司與coc體系有關的文件一律受控，非使用部門不得私自領用或交公司外部人員使用。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.1hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：文件控制程序頁 數(shù)：2/24.5.2

30、文件應充分考慮到可操作性,如實際操作過程中發(fā)現(xiàn)文件不充分或不適宜等情況應通過評審及時進行修改更新，并再次得到批準。4.5.3文件需要修改時，由更改提出部門負責人提出，由管代批準后實施更改。4.5.4由文件管理人員將修改后的文件發(fā)放，并及時收回作廢的文件。作廢的文件若需保留或銷毀，則由文件管理人員報管代批準后由文件管理員保留或銷毀。4.6文件應清晰可辨，易于識別，便于快速查找。4.7當公司的組織結構、管理手冊及程序或其它方面有變化時，并且這些變化影響到fsc/coc體系的正常運行時，必須及時通報fsc認證公司，并經(jīng)fsc認證公司批準后方可實施更改。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.1hd/co

31、c-a-2011版 次：a/0標題：記錄控制程序頁 數(shù)：1/21.目的 對記錄進行控制，確保記錄的真實、完整、有效，并為coc體系有效運行和產(chǎn)品質量符合規(guī)定要求提供客觀證據(jù)。2.適用范圍適用于coc體系運行有關的所有記錄。3.職責3.1品管部負責記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制和質量管理體系、coc體系運行記錄的管理。3.2各部門負責相關記錄的編制、填寫、收集、保存、歸檔。3.3記錄填寫人員對所記錄的每一個數(shù)據(jù)、文字和記錄的完整性、真實性負責。4.工作程序4.1記錄的要求4.1.1 coc體系記錄，包括從采購到最后銷售過程的所有記錄，并采用專用表單，其保存期限不得低于五年

32、。4.1.2 coc體系運行中所采購入庫的fsc認證木材的記錄應予以保留，其中包括其立方數(shù)（材積）和數(shù)量。4.1.3公司應保留準確的coc體系運行中標記木材來源的數(shù)量、材積以及用于加工的木材材積、數(shù)量和成品的材積、數(shù)量的生產(chǎn)記錄。包括在生產(chǎn)過程中實際的材積轉換率（實際利用率）。4.1.4公司應至少每六個月對所采購的fsc認證的木材數(shù)量和所銷售的fsc認證產(chǎn)品的木材數(shù)量進行統(tǒng)計。4.2記錄的媒介形式主要為表單形式，也可呈其它形式如：樣品、照片、音像制品、磁盤、光盤等形式。所有fsc記錄都要求是專用的，即是表單左上角標注“fsc專用表單”字樣或直接加蓋“fsc專用表單”的印章。4.3記錄由相關部門

33、按規(guī)定的格式填寫，內容真實可靠、字跡清晰。如發(fā)生筆誤由修改者在修改處簽章有效。4.4記錄的標識和編目4.4.1為保證記錄具有唯一的標識，每一個記錄均有唯一的名稱和編號。4.5記錄由本手冊規(guī)定的歸口部門負責收集、整理、裝訂、備查。4.6各歸口部門應把管理范圍內的記錄進行登記，并列入控制范圍，品管部進行抽查。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.1hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：記錄控制程序頁 數(shù)：2/24.7記錄由使用部門負責貯存，注意防潮，保存期限為五年。4.8當需要借閱記錄時，經(jīng)由管理者代表批準后到品管部辦理借閱手續(xù)。4.9對過期作廢記錄的處理按文件控制程序4.5.4條款執(zhí)行.f

34、sc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.2hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：組織和培訓頁 數(shù)：1/1為確保公司fsc/coc體系得到有效貫徹實施，公司對人事及組織機構等進行了確立，并對相關崗位進行定位，確保體系得到有效運行，具體參見本手冊0.8章“組織機構、職責和權限”。為確保公司fsc/coc體系的有效運行，必須對所有員工進行培訓，確保它們能勝任所在的崗位。具體執(zhí)行培訓控制程序。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.2hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：培訓控制程序頁 數(shù)：1/21.目的對從事影響coc體系運行的人員進行培訓，使其滿足有關工作的規(guī)定要求，確保體系有效運行。2.適

35、用范圍適用于與fsc/coc產(chǎn)銷監(jiān)管鏈活動有關的所有人員的培訓。3.職責3.1品管部負責培訓組織和實施。3.2各部門、生產(chǎn)車間的相關人員按品管部通知參加培訓。3.3各部門、生產(chǎn)車間組織本部門的培訓工作。4.工作程序4.1各部門根據(jù)部門工作需要填寫人員培訓申請單報品管部。4.2品管部依據(jù)各部門填寫的培訓申請，并結合企業(yè)實際情況向管理者代表申報培訓，并經(jīng)批準后實施培訓。4.3培訓的對象包括：各級領導人員、管理人員、操作人員、新上崗人員等。4.4培訓的內容4.4.1基本知識：包括公司概況、公司廠規(guī)廠紀、coc方針（目標）、安全知識、相關法律法規(guī)、產(chǎn)品常識、fsc基礎知識等；4.4.2崗位技能：為確保

36、coc體系需要及工作質量所必須具備的專業(yè)技能和崗位操作技能等。4.5培訓的實施a)品管部確定從事影響coc體系工作的各崗位人員所必需的能力要求。b)當不能勝任本崗位工作時，提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求；品管部實施培訓，并負責組織考核。培訓時間的確定應以不耽誤生產(chǎn)為宜。c)通過口頭、書面和實際工作情況實施考核來評價和驗證所提供培訓或采取其他措施的有效性，當不能滿足要求時按以上的b條實施;d)培訓實施后，由承辦人員填寫培訓記錄交品管部，品管部及時將其整理歸檔。4.7培訓有效性的評價 品管部負責對培訓的有效性進行評價，以不斷改進培訓工作。評價的有關情況反映在培訓記錄表的有效性評估欄內。fsc

37、/coc管理手冊 章節(jié)號：2.2hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：培訓控制程序頁 數(shù)：2/24.8 其它培訓要求4.9.1 涉及coc體系運行的所有員工都應理解并執(zhí)行他們在維護coc體系方面的職責，即應對他們進行coc知識和操作技能的培訓；4.9.2 所有培訓或工作經(jīng)驗的記錄應根據(jù)實際操作用途予以保留。這些記錄的保留應執(zhí)行記錄控制程序，保存期限也不能少于五年。5.記錄5.1人員培訓申請單5.2培訓記錄表fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：原材料的采購、接受和儲存頁 數(shù)：1/21.目的對供方的評定控制，確保采購的fsc木材符合公司coc

38、體系要求，并符合儲存要求。2.適用范圍適用于公司生產(chǎn)fsc系列產(chǎn)品對供方的控制和采購的fsc木材的控制。3職責3.1銷售部（fsc材料采購）負責對fsc供方的調查、評價和對合格供方實施采購。 4.工作程序4.1 fsc木材供方的選擇和評價，應盡量讓供方提供以下證明資料：4.1.1供方有效的fsc的fm/coc證書（含有效期等）復印件或其審核報告；4.1.2認證范圍及種類的證明（所購木材在認證范圍之內）；4.1.3森林生長率、再生率及現(xiàn)狀（植物種類、分布、采伐量變化）的證明；4.1.4土地和森林資源的使用權的合法證明；4.1.5使用殺蟲劑種類，有否檢驗檢疫證明；4.1.6工序過程控制文件（標識、

39、管理計劃等的作業(yè)指導文件）。4.2 對供應商的資格和范圍，可由其提供的證書來識別，證書中未注明認證樹種的，可通過fsc官方網(wǎng)站www.fsc-查找出樹種是否在認證范圍之內。4.3 在實施采購時，不得采購非fsc銷售資格的fsc認證組織提供的fsc木材。4.4采購的控制 4.4.1 所有fsc采購及其隨附文件(包括采購發(fā)票)應清楚描述所購產(chǎn)品的要求，其中包括：產(chǎn)品編號、名稱及其它確切證明（如規(guī)格）；采購數(shù)量；樹種名稱；fsc材料百分比含量；fsc認證證書號碼；fsc森林名稱（發(fā)票上的認證號碼應與此對應一致）。并應保存所有采購記錄，執(zhí)行記錄控制程序。4.5 fsc材料的接受4.5.

40、1 fsc材料由公司實施采購后，由運輸部門負責運輸至公司，當木材到達公司后，須由采購人員到場進行確認；4.5.2當采購人員提供相關的采購資料交倉庫人員或檢驗人員確認后，由倉庫人員根據(jù)符合coc體系要求的程序或規(guī)定辦理入庫；4.5.3對不符合coc體系要求的一切聲稱為fsc材料的材料倉庫人員有權拒絕辦理入庫。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.3hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：原材料的采購、接受和儲存頁 數(shù)：2/24.6 fsc材料的儲存4.6.1所有fsc木材均需分開儲存；4.6.2分開儲存的方式有：a有條件時，設置專門的fsc材料倉庫；b沒條件時，在專門存放原材料的倉庫劃線標出

41、fsc材料堆放區(qū)；c掛上相應的“fsc材料堆放區(qū)”標識牌；d在所有的fsc材料上均應掛相應的fsc專用的物料卡，并有收發(fā)記錄，不得隨意涂改；e由專門人員進行fsc材料的收發(fā)，確保fsc材料不被誤用，并須填寫“領料單”簽字后方可發(fā)放。4.6.3 所有存貨的記錄均應按記錄控制程序進行控制。5 相關表單5.1 采購發(fā)票5.2 裝箱明細單5.3 入庫單5.4 領料單5.5 物料卡5.6 倉庫明細帳fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.4hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：加工和最終產(chǎn)品頁 數(shù)：1/11 目的確保在加工過程中和最終產(chǎn)品形成后沒有非fsc材料當作fsc材料使用（產(chǎn)品中注明非fsc材

42、料百分比的部分除外）。2 適用范圍適用于公司系列產(chǎn)品的生產(chǎn)加工和成品儲存的整個過程。3 職責3.1 生產(chǎn)計劃部負責生產(chǎn)加工過程中fsc材料的控制和使用；3.2 末道工序車間負責成品的存放和標識，并做好相應的記錄。4 工作程序4.1 公司必須通過加工過程來追溯認證產(chǎn)品，主要應達到以下要求：4.1.1 用于加工過程和成品的fsc木材應使用唯一的識別號碼以及標記，如在領料時采用fsc供應商采用的認證編號，通過這個編號可將fsc木材追溯到其fsc的原產(chǎn)地；加工過程中采用訂單號碼（訂單合同號）或相應的生產(chǎn)單（生產(chǎn)計劃單、銷售任務單等，統(tǒng)稱生產(chǎn)單）號碼進行追溯和識別（每份生產(chǎn)單號碼均必須唯一，不得有兩張相

43、同號碼的生產(chǎn)單），公司兩種方式均可采用，比如在所有有追溯要求的表單上均填寫相應的生產(chǎn)單號，以生產(chǎn)單號來識別。4.1.2公司生產(chǎn)的產(chǎn)品為fsc-pure或fsc-mixed材料，在生產(chǎn)過程中，應嚴格控制不得將非fsc材料冒充fsc材料使用。4.1.3根據(jù)加工工序來計算木材轉換比率。嚴格來講，每個加工工序之間都應計算出轉換比率，即每道工序耗費的木材的立方數(shù)（材積）均應有記錄。但至少應計算出第一道工序到最后一道工序結束后的轉換比率。4.1.4應嚴格將fsc認證的加工工序和非fsc認證的加工工序及其材料分開儲存，并采用掛標識牌或物料卡的方式識別。一般應設置專門的fsc材料儲存區(qū)和加工區(qū)，沒有條件時至少

44、應標記出加工工序。4.1.5 所有fsc材料的產(chǎn)品均應加貼相應的標簽，如物料卡等，以保證在運輸或傳遞過程中不被分開或散落。4.1.6 fsc認證成品的存貨記錄應予以保存，并執(zhí)行記錄控制程序。5 加工和最終產(chǎn)品的詳細操作說明見后的生產(chǎn)和服務控制程序。fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.4hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：生產(chǎn)和服務控制程序頁 數(shù)：1/51.0目的對生產(chǎn)和服務過程進行有效控制，以確保coc體系的有效性。2.0適用范圍適用于對產(chǎn)品形成、過程確認、產(chǎn)品防護及放行、交付、標識的控制。3.0定義(無)4.0職責4.1生產(chǎn)計劃部負責指導車間進行生產(chǎn)和過程控制，負責協(xié)助機修人員對生

45、產(chǎn)設施進行維護保養(yǎng)。4.2生產(chǎn)計劃部負責生產(chǎn)計劃的安排和標識及可追溯性控制。4.4生產(chǎn)計劃部負責對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境及員工健康安全進行控制。4.6末道工序負責成品的倉儲防護、交付，銷售部負責售后服務工作。4.7原材料倉庫負責原材料的倉儲、防護；4.8銷售部負責fsc材料與非fsc材料生產(chǎn)比例的統(tǒng)籌策劃。5.0程序5.1 獲得規(guī)定產(chǎn)品特性的信息和文件5.1.1 根據(jù)顧客要求和fsc/coc體系要求等獲得必要的生產(chǎn)服務信息，按此管理手冊中有關條款執(zhí)行。5.1.2 對關鍵控制點應進行控制。5.1.3 生產(chǎn)計劃安排a）、銷售部根據(jù)訂單情況開出生產(chǎn)單并將其傳遞至生產(chǎn)車間等各相關部門，同時制訂計

46、劃并控制和協(xié)調計劃執(zhí)行情況，加強對車間的生產(chǎn)監(jiān)控。b）、生產(chǎn)計劃部根據(jù)銷售部的“合同”安排生產(chǎn)，生產(chǎn)單號必須唯一。c）、各車間班組以領料單向倉庫領取所需物料；并統(tǒng)計每天生產(chǎn)情況，填寫生產(chǎn)日報表報生產(chǎn)計劃部。生產(chǎn)計劃人員及時掌握計劃的完成情況，對臨時生產(chǎn)可及時做出生產(chǎn)計劃的調整。還應計算木材轉換比率。5.2 過程控制5.2.1關鍵控制點包括：fsc認證過的產(chǎn)品（或材料）和未認證過的產(chǎn)品（或材料）極易被混合的關鍵點；對關鍵控制點的人員資格由公司統(tǒng)一認定，嚴格要求,即應培訓合格后方可上崗。在有關coc監(jiān)控體系木材加工生產(chǎn)線中，對每道工序上進料（木材）立方fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.4hd/c

47、oc-a-2011版 次：a/0標題：生產(chǎn)和服務控制程序頁 數(shù)：2/5數(shù)與出料立方數(shù)都必須在生產(chǎn)流程卡上注明（即計算每個加工工序的轉換比率），以監(jiān)控其具體耗費的木材量及出材量，以證明生產(chǎn)過程未產(chǎn)生有害于環(huán)境的因素；每月應將生產(chǎn)情況做月報，每六個月應將使用的認證原材料及生產(chǎn)產(chǎn)品的材積利用情況作簡報。5.2.2產(chǎn)品標識的內容（在區(qū)分明確的前提下，可做適當增減）a.原材料：供貨單位、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、進貨日期、檢驗狀態(tài)（待檢、合格或不合格產(chǎn)品）、fsc產(chǎn)品應標明認可標簽等；b.半成品：產(chǎn)品名稱（貨號）、生產(chǎn)單號、工序號、規(guī)格型號、數(shù)量、生產(chǎn)者、檢驗者、生產(chǎn)和檢驗時間、檢驗狀態(tài)。c.產(chǎn)成品：產(chǎn)

48、品名稱（貨號）、生產(chǎn)單號、規(guī)格型號、數(shù)量、生產(chǎn)日期、檢驗試驗狀態(tài)。5.2.3 產(chǎn)品標識方法a 原材料標識原材料和顧客提供產(chǎn)品，由倉庫對產(chǎn)品分類、分區(qū)域置放，并對入庫產(chǎn)品掛上或張貼物料卡，物料卡上注明供貨單位、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量等內容。原材料的標識由倉管人員負責管理。fsc認可材料采用單獨儲存或作一定顏色的標記進行識別；b 過程產(chǎn)品標識半成品由車間設置不同的“fsc加工物料堆放區(qū)”或采用生產(chǎn)流程卡的方式標識，對貨號、生產(chǎn)單號、工序號、名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)者、檢驗者等標識內容可在生產(chǎn)流程單和生產(chǎn)相關記錄中明確。為了明確檢驗狀態(tài)，對待檢、已檢合格和不合格產(chǎn)品分別標識。fsc認可材料在所有加工工

49、序中的fsc專用表單進行控制；其標識由生產(chǎn)車間負責管理。c成品的標識成品標識由倉庫負責管理，倉庫對各類fsc成品分類存放，成品標識由包裝箱印刷標識明確，顧客規(guī)定要求的外箱標識按顧客的要求實施。倉庫對入庫產(chǎn)品屬不合格產(chǎn)品應標識明確。fsc認可材料可采用單獨儲存或作一定顏色的標記進行識別，并標明fsc認可標簽； fsc認可標簽的使用應符合fsc標準中有關標簽使用的要求；5.2.4 產(chǎn)品的可追溯性fsc/coc管理手冊 章節(jié)號：2.4hd/coc-a-2011版 次：a/0標題：生產(chǎn)和服務控制程序頁 數(shù)：3/5公司每種fsc產(chǎn)品均有唯一生產(chǎn)單號（即生產(chǎn)批號），該生產(chǎn)單號應在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中、在生產(chǎn)記錄

50、、生產(chǎn)流程卡、檢驗記錄、統(tǒng)計記錄等相關記錄中加以記錄，生產(chǎn)計劃單號作為實現(xiàn)可追溯性要求的唯一標識，當需進行產(chǎn)品追溯時，可根據(jù)生產(chǎn)單號追溯到有關生產(chǎn)記錄、檢驗記錄等，并依據(jù)相關記錄進行質量的追溯。5.2.5 標識的維護和管理產(chǎn)品的標識和追溯性由品管部負責歸口管理，品管部應對標識的使用和維護進行檢查，并研究生產(chǎn)環(huán)節(jié)標識使用的合理性，確保合理地使用標識，防止不同類型產(chǎn)品的混淆。各有關部門應正確使用標識，并做好標識保護工作，發(fā)現(xiàn)標識損壞或遺失時，應及時報告，由原標識部門及時補上標識。5.3 產(chǎn)品防護5.3.1對于fsc產(chǎn)品從原料接收、內部加工、出倉交付直到預期目的地的所有階段，應防止產(chǎn)品變質、損壞和錯用。5.3.2應針對顧客的要求及產(chǎn)品的符合性對其提供防護，應包括標識（含運輸標記）、搬運、包裝（包括裝箱）、貯存和保護（包括隔離）等。5.3.3 產(chǎn)品搬運的控制產(chǎn)品所在現(xiàn)場的負責人根據(jù)產(chǎn)品的特點，配置適宜的搬運工具，規(guī)定合理的搬運方法，應考慮：a) 不得破壞包裝，防止